A百分之三
B百分之五
C百分之十
D百分之十五
A主要股东注册资本不低于3亿元人民币
B有符合要求的营业场所
C注册资本不低于3亿元人民币
D符合《中华人民共和国基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的草程
A商品证券
B资本证券
C货币证券
D凭证证券
A书面凭证
B法律凭证
C货币凭证
D资本凭证
A实物债券
B凭证式债券
C记账式债券
D以上都不能在证交所交易
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
A协定价格
B期权价格
C市场价格
D期权费加买入价格
A累积优先股票和非累积优先股票
B参与优先股票和非参与优先股票
C可转换优先股票和不可转换优先股票
D可赎回优先股票和不可赎回优先股票
A外国的自然人、法人和其他组织
B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C定居在国外的中国公民
D留学海归的中国公民
A上市证券
B非上市证券
C公募证券
D私募证券
A交割单
B证券买卖委托书
C指定交易协议书
D买卖成交报告单
A资产总值
B资产净值
C市场价值
D票面价值
A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
A金融期权
B资产证券化
C证券化产品
D结构化金融衍生产品
A8．50
B9．20
C10．50
D12．20
A资本市场
B长期资金融通市场
C贷款市场
D货币市场
A便于股票分割
B为股票发行价格的确定提供依据
C发行价格灵活
D转让价格灵活
A持有股票的数量多少
B是否记载股东姓名
C股东享有权利的不同
D是否在股票票面上标明金额
A7．5
B15
C17
D30
A10%
B15%
C20%
D25%
A集中竞价
B抽签
C公开投标
D事先定价
A期货合约
B金融远期合约
C远期利率协议
D金融期权合约
A1990年12月
B1991年7月
C1991年8月
D1993年5月
A会员大会
B理事会
C董事会
D监察委员会
A经济政策变动
B投资周期波动
C经济周期变动
D对外贸易波动
A大于零
B小于零
C等于零
D大于或等于零
A信用公司债券
B附认股权证的公司债券
C保证公司债券
D收益公司债券
A债券交易期限
B债券发行期限
C利息偿还期限
D债券偿还期限
A红筹股
B外资股
C法人股
DH股
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A行使
B不行使
C保留
D转让
A审批制
B特许制
C核准制
D注册制
A60
B70
C80
D90
A自营业务
B经纪业务
C投资咨询业务
D资产管理业务
A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B以银行债券为投资对象
C以上市股票为投资对象
D以货币市场工具为投资对象
A国有股减持划入的资金和股权资产
B中央财政拨入资金
C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
A几何平均值
B算术平均值
C中位值
D标准差
A董事会
B股东大会
C会员大会
D主席会议
A证券服务机构
B证券经营机构
C证券管理机构
D自律性组织
A0．25%
B0．75%
C0．5%
D1%
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
A股票股息
B负债股息
C财产股息
D建业股息
A扬基债券
B武士债券
C熊猫债券
D欧洲债券
A跨期性
B杠杆性
C风险性
D投机性
A华尔街交易所
B费城交易所
C纽约交易所
D波士顿交易所
A最近3年连续盈利
B3年盈利
C5年盈利
D最近5年连续盈利
A基金多采用这种发行方式
B审查条件相对宽松，投资者也较少
C向不特定的社会公众投资者公开发行
D审核较严格并采取公示制度
A付息方式
B债券形态
C发行额度
D发行主体
A期权价格越低
B期权价格越高
C期权价格越波动
D期权价格越稳定
A流通国债与非流通国债
B实物国债与货币国债
C短期国债与中长期国债
D赤字国债与建设国债
AH股
BN股
CB股
DS股
A政府债券、公司债券、金融债券
B金融债券、公司债券、政府债券
C政府债券、金融债券、公司债券
D金融债券、政府债券、公司债券
A避险
B新技术革命
C利润驱动
D金融自由化
A欧洲债券
B美洲债券
C外国债券
D亚洲债券
A1100
B110
C11000
D11
A附权股
B含权股
C除权股
D复权股
A债券面额
B购买债券的价格
C资本利差之和与购买债券的价格
D资本利差之和与债券面额
A供求关系
B公司经营状况
C宏观经济因素
D政治因素
A物权证券
B债权证券
C综合权利证券
D既是物权证券又是债权证券
A证券公司
B会计师事务所
C投资咨询机构
D资信评级机构
A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
A管理人
B托管人
C投资者
D证券公司
A溢价越低，杠杆作用就越高
B可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
A证券发行人
B个人投资者
C机构投资者
D证券中介机构
B证券投资者
C证券市场中介机构
D证券自律性组织
A发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东
C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D发行股票或公司债的公司一般工作人员
A对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D有利于提高发行人的社会信誉
A行使认股权认购新发行的股票
B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效
D将权利向公司兑现
A买入期权
B卖出期权
C美式期权
D欧式期权
A有限售条件股份和已上市流动股份
B有限售条件股份和无限售条件股份
C未上市流通股份和无限售条件股份
D未上市流通股份和已上市流通股份
A国务院证券监督管理机构及其派出机构
B证券交易所
C中国证券业协会
D证券投资者保护基金公司
A不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B应当妥善保管客户的有关资料
C不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D可以接受客户的全权委托买卖证券
A股权类权证
B债权类权证
C认购权证
D其他权证
A复苏
B衰退
C萧条
D高涨
A代理证券发行
B代理证券买卖
C自营性买卖
D其他咨询业务
A发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本
D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
A贬损同行
B商业贿赂
C虚假陈述
D内幕交易
A应收账款证券化
B股权型证券化
C债权型证券化
D混合型证券化
B信托投资公司
C证券投资咨询机构
D证券结算、登记机构
A筹集长期稳定的公司股本
B减轻公司利润分派负担
C改善公司的经营状况
D保持公司的经营决策权不变
A政府证券
B金融证券
C公司证券
D个人证券
C证券交易所
D资产评估机构
A财务风险
B利率风险
C周期波动风险
D经营风险
A按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C按照规定召集基金份额持有人大会
D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A中央企业债券
B地方企业债券
C企业短期融资券
D住宅建设债券
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
A我国的股票发行实行核准制
B我国的股票发行实行注册制
C股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
A各国政府、政府所属机构
B银行或其他金融机构
C自然人
D一些国际组织等
A公司名称
B公司登记成立的日期
C股票种类
D股票的编号
A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B可以转换成普通股票
C是一项看跌期权
D是一种附有转股权的债券
A以股份有限公司形式组织
B以营利为目的
C自身股票可以在本交易所上市。
D必须遵守本国公司法的规定
A收益随证券价格指数上下波动
B始终保持即期的市场平均收益水平
C可以完全消除投资组合的非系统风险
D可以消除一部分投资组合的非系统风险
A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
BETFS发行后规模固定
CETFS只需每季度公布一次财务状况
D封闭式基金没有固定的存续期
A赤字债券
B建设债券
C特种国债
D战争债券
A机构投资者
C投机者
D投资者
A交易场所和交易组织形式不同
B交易的监管程度不同
C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A有效期限和转换期限
B票面利率和股息率
C转换比例和转换价格
D赎回条款与回售条款
A承销和自营证券
B代理交易证券
C受托资产管理
D证券投资咨询
A证券投资基金
B社保基金
C社会公益基金
D外国机构投资者
A是一个分散、无形的市场
B组织方式采取做市商制
C拥有众多证券种类和证券经营机构
D以议价方式进行交易
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A审慎推进
B统分结合
C统筹兼顾
D从严管理
A发行主体是银行或非银行金融机构
B金融机构信用度较高
C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A投资效应的高杠杆性
B投资活动的复杂性
C筹资方式的私募性
D操作的隐蔽性和灵活性
A期货购买者
B期权出售者
C期权购买者
D期货出售者
A加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
A票面金额
B股票的编号
C公司名称
D公司法定代表人姓名
A交易品种
B交割日期
C交易价格
D每日限价