A2009年1月1日
B2009年10月31目
C2010年1月1日
D2010年3月31日
A1
B2
C3
D4
A2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
A会员公司在该所取得的交易席位
B会员公司的账户
C会员公司的客户
D证券公司的保证金账户
A15%
B10%
C5%
D20%
A参加会员大会
B对证券交易所事务的提议权和表决权
C参与收益分配
D按规定转让交易席位
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C3万元以上l0万元以下
D10万元以上l5万元以下
A3，30
B5，30
C3，10
D5，20
A公平
B公正
C公开
D安全
A警告
B罚款
C没收非法所得
D撤销相关业务许可
AT日
BD日
CR日
DF日
A上市公司净资产
B证券交易总量
C证券流通市值
D证券发行总量
AA股
BB股
C国债及债券回购
D基金大宗交易
A所有投资者
B证券公司
C买入方
D出让方
A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
A信用交易证券交收账户
B信用交易资金交收账户
C信用交易担保资金账户
D信用交易担保证券账户
A抵押库制度
B质押库制度
C扣押制度
D第三方看管
C6
D12
AT+1
BT+2
CT+3
DT+5
A算尾不算头
B头尾都要算
C算头不算尾
D头尾都计息
A客户信用资金账户
B客户信用证券账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A价格优先原则、时间优先原则
B经纪商优先原则
C按比例分配原则、数量优先原则
D客户优先原则、做市商优先原则
A客户信用交易担保资金账户
B客户信用交易担保证券账户
C信用交易证券交收账户
D信用交易专用证券交收账户
A本金风险
B流动性风险
C操作风险
D价差风险
A最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
A特殊机构证券账户
B交易所证券账户
C一般机构证券账户
D国有企业证券账户
A上证A股指数
B上证B股指数
C上证基金指数
D上证综合指数
A5
B8
C10
D15
A5%
C15%
A收益率加权
B面值平均
C折现率折现
D折算率折算
A债券票面价格
B债券票面价格+债券到期利息
C债券票面价格-债券未到期利息
D债券市场价格
B10
C15
D30
A中国人民银行
B中国银行业监督管理委员会
C财政部
D中央国债登记结算有限责任公司
A资金交收账户
B银行账户
C证券账户
D结算账户
A2738．68
B2737．68
C2737．38
D2738．38
A全部成交
B部分成交
C不成交
D超额成交
A0．01%
B0．05%
C01%
D0．15%
A100手或其整数倍，1万手
B10手或其整数倍，1万手
C10张及其整数倍，10万张
D10张及其整数倍，1万张
A100
B500
C1000
D5000
A认知阶段
B情感阶段
C犹豫阶段
D最终行为阶段
A立即
B次一营业日
C2个工作日内
D3日内
A规模失控、决策失误
B变相自营、账外自营
C操纵市场、内幕交易
D市场风险、管理风险
A全国性银行
B政策性银行
C上市商业银行
D所有商业银行
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A小于
B大于
C小于等于
D大于等于
A初始登记
B退出登记
C变更登记
D债券登记
A现期空头
B现期多头
C远期空头
D远期多头
A上月资产市值
B上月资产净值
C上月资产总值
D上月资产平均值
A第一笔申购
B最后一笔申购
C平均申购数
D抽签申购数
A2006年7月
B2007年6月
D2010年4月7曰
A交易通道服务
B有形服务
C信息咨询服务
D技术服务
A月收益率
B季度收益率
C年收益率
D加权平均收益率
A债券持有人
B债券承销商
C发行主体
D发行对象
A客户服务
B客户招揽
C客户咨询
D客户反馈
A9：25．11：30
B9：30．11：30
C15：00．15：30
D13：00-15：30
A5000万元
B3000万元
C1亿元
D2亿元
A卖券还款
B买券还券
C直接还券
D现金抵券
A中国证券监督管理委员会
B国家外汇管理局
C中国证券业协会
D证券交易所
A当日日终
B第二日
C次一营业日
D当日15：57前
A1亿，5亿
B2亿，5亿
C5亿，8亿
D2亿，8亿
A市场性
B安全性
C连续性
D稳定性
A擅自从事借券、租券等融券业务
B擅自交易未经批准上市债券
C制造并提供虚假资料和交易信息
D操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
A有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B内幕交易
C未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A撤销当日有申报
B新股申购未到期的
C撤销当日有交易行为的
D因回购或其他事项未了结的
AT+I
DT+4
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
A经纪商优先原则
B价格优先原则、时间优先原则
A柜台自营买卖
B银行间市场
C代办股份转让系统
D股票代销
A公共原则
B公平原则
C公正原则
D公开原则
A清算是对应收、应付证券及价款的计算
B清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D交收并不发生财产实际转移
C基金
D债券
A同业中心
B中国证券业协会
C中国人民银行
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C清算结果正确才能确保交收顺利进行
D只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
A持有者可按规定将债券转换为普通股票
B持有者可按规定将股票转换为债券
C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D持有者可选择在证券市场上将其抛售
A证券交易与发行相互促进、相互制约
B证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D证券发行为证券交易提供了对象
A风险警示
B质押
C冻结
D待处理
A证券交易所
B代办股份转让系统
C银行间债券市场
D柜台市场
A应当公正地对待证券交易的各方
B参与各方应当获得平等的机会
C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D除证券公司外，各方处于平等的法律地位
A撮合交易时间
B集合竞价交易时间
C询价时问
D大宗交易时间
A成交单
B电报
C电传
D传真
A发行公告的刊登
B网上发行与网下发行的回拨
C网上股份登记
D网下股份登记
A介绍业务的范围
B执行期货保证金安全存管制度的措施
C介绍业务对接规则
D报酬支付及相关费用的分担方式
A单边报价
B对话报价
C双边报价
D反向报价
A股份转让的委托申报时间
B股份编码和名称
C上一转让日转让价格和数量
D当日转让价格和数量
A《证券法》
B《证券登记结算管理办法》
C《证券登记规则》
D《证券持有人名册服务业务指引》
A挂牌公司属性不同
B转让方式不同
C信息披露标准不同
D结算方式不同
A申购日之前
B申购日当日
C提出申购申请后
D开立资金账户的同时
A集中登记
B存管
C成交
D结算
B权证
C国债、可转换债券、企业债券
D封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
A权证发行人不得买卖自己发行的权证
B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D禁止任何人直接操纵权证价格
A如实提供有关证件
B了解交易风险，明确买卖方式
C按规定缴存交易结算资金
D采用正确的委托手段
A高效率
B成交速度
C成交价格
D低成本
A见券付款
B券款对付
C见款付券
D钱货两清
A通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D通过其他会员的网关进行交易申报
A在会员范围内通报批评
B取消交易权限
C暂停或者限制交易
D在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
A增发新股、发行可转换公司债券
B向原有股东配售股份
C重大资产重组
D以股抵债
A经济性
B高效性
C安全性
A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规 定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A批量指令可以提供价格的稳定性
B市场为投资者提供了交易的即时性
C指令执行和结算的成本相对比较低
D交易过程中可以提供更多的市场价格信息