A偿还期限
B资金用途
C流通与否
D发行本位
A有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
D有完善的风险控制制度
A财产股息
B负债股息
C股票股息
D建业股息
A0
B5％
C10％
D15‰
A主动型基金
B保本基金
CQDII基金
D分级基金
A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B乙公司净资产占实收资本的35％
C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D丁公司负债达到净资产的75％
A证券交易所
B证券投资者
C证券发行人
D证券公司
A20％
B25％
C30％
D35％
A10％
B20％
D40％
AA股
B发起人股份
C内部职工股
D募集法人股份
A基金交易费
B销售服务费
C申购费
D基金运作费
A证券经纪业务
B证券法律业务
C证券合同业务
D证券发行业务
A为组织公平的集中交易提供保障
B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
A集中竟价交易
B大宗交易
C综合协议交易
D固定收益平台交易
A指数型基金
BLOF
C开放式基金
DETF
A年满l8周岁
B完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D具有本科以上文化程度
A5．7
B10．7
C16．7
D20.0
A政府大幅提高税率
B中央银行降低再贴现率
C中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D中央银行调低法定存款准备金率
B30％
C40％
D50％
A期权价格
B市场价格
C协定价格
D期权费加买入价格
A1
B2
C3
D4
A1万元以上5万元以下
B1万元以上l0万元以下
C2万元以上20万元以下
D2万元以上20万元以下
A2％
B3％
C4％
D5％
A有关地方人民政府
B国务院
C国务院证券监督管理机构
A5％
B10％
C15％
D30％
A2，3
B2，5
C3，2
D3，5
A所有权、使用权
B债权债务
C转让权
D设权
A普通债券
B专项债券
C建设国债
D特种国债
A保险公司短期融资券
B保险公司债
C保险公司票据
D保险公司次级定期债务
A金融远期合约
B金融期货
C金融互换
D金融期权
A因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要
C债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D债券是债权凭证，股票是所有权凭证
A注册制
B核准制
C通道制
D审批制
A社会保障税：社会保险基金
B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金
D社会保险基金；企业年金
A贴现
B记账
C转让
D承兑
A逐日盯市制度
B分散交易制度
C限仓制度
D每日价格波动限制及断路器原则
D20％
A可转换优先股票
B不可转换优先股票
C参与优先股票
D非参与优先股票
A5％，8％
B10％，20％
C5％，l0％
D15％，25％
A扬基债券
B武士债券
C熊猫债券
D欧洲债券
A投资者所在国
B发行人所在国
C发行地所在国
D第三国
A费城证券交易所
B纽约证券交易所
C美国证券交易所
D太平洋证券交易所
A按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
A30％
B40％
C50％
D60％
A基期价格
B发行量或成交量
C等同权重
D计算期价格
A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B日前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
A3，3 000
B3，5 000
C5，3 000
D5，5 000
A附权股
B含权股
C除权股
D复权股
A新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
C当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
A10％～15％
B15％～25％
C25％～50％
D50％～75％
A持有人有一定拘收入请求权
B有价证券即指资本证券
C有价证券是资本证券的主要形式
D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
A所有者和经营者
B相互制衡
C委托与受托
D债权与债务
A上市公司
B证券交易所
C投资银行
D财政部
A潜力股
B红筹股
C蓝筹股
D绩优股
A多头套期保值
B空头套期保值
C牛市套期保值
D熊市套期保值
A资本收益
B收益减少
C资本损失
D收益增长
A申购费
B赎回费
C管理费
D手续费
A合格境外机构投资者
B证券经营机构
C保险公司
D商业银行
D5
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券发行者名称
A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
CB股以人民币标明面值
D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
A具有较高的杠杆性
B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C信用违约互换过快的增长速度
D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户
D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
A股权类产品的衍生工具
B货币衍生工具
COTC交易的衍生工具
D交易所交易的衍生工具
A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资
A利随本清
B定期付息
C贴现发行
D不定期付息
A基金信息披露费用
B基金分红手续费
C清算费用
D基金持有人大会费用
A评估机构的实有资本不得少于50万元人民币
B风险准备金不得少于5万元人民币
C自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金
D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
A规范证券公司融资融券业务试点
B防范证券公司的风险
C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C买入期权又称看跌期权或认沽权
D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能
A标的物
B持有人
C权利
D义务
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B与私募证券相比，审核较严格
C采取公示制度
D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为单一客户办理集合资产管理业务
A建立募集资金使用定期审计制度
B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D建立上市公司诚信管理系统
A具有任职资格
B具有8年以上证券工作经验
C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D从事证券_亡作5年以上
A发行规模
B期限结构
C利率
D未清偿余额
A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
A标的股票的流通股份市值
B标的股票交易的活跃性
C权证存量和有续期
D权证持有人数量
A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，
D应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
A恒生基金指数
B中证基金指数系列
C上证基金指数
D深证基金指数
A集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10％
C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购
A认沽权
B利率期权
C看涨期权
D互换期权
A全球债券
B欧洲债券
C武士债券
D扬基债券
A作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C作为证券从业机构沼聘人员的参考
D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A利息收入
B红利收入
C买卖价差收入
D印花税
A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
A公开募集的结构化产品
B私募结构化产品
C非收益保证型产品
D商品联结型产品
A可交换债券就是可转换债券
B可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
A相对法
B综合法
C修正法
D基期加权法
A行使此权利来认购新发行的普通股票
B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C不行使此权利而听任其过期失效
D保留此权利，到下次认股时行使
A发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C募集资金使用符合规定
D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B资金盈余者可以通过买入证券实现投资
C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B可以转换成普通股票
C是一种附有转股权的债券
D具有双重选择权的特征
A中央银行票据
B政策性银行金融债券
C商业银行债券
D证券公司债券
A指定商业银行
B证券登记结算机构
C资产托管机构
D证券交易所
A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
A恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C恒生指数的成分股是固定的
D恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20％的比重上限