A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C信用创造型的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A股票
B存托凭证
C认股凭证
D股票期权
A无价证券
B有价证券
C合同
D无形证券
A公司制
B会员制
C社团组织
D非独立法人
A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C大宗交易的成交价格计入当日行情
D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B公司解散清算之时
C公司连续3年亏损
D股东大会作出减少公司注册资本的决议
A股票变化同步与公司盈利变化
B股票变化领先于公司盈利变化
C股票变化滞后于公司盈利变化
D无明显关系
A具有标准格式实物券面的债券
B债权人认购债券的收款凭证
C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
A公司净资产/发行在外的普通股数量
B公司总资产/发行在外的普通股数量
C公司净资产/公司库存股票数量
D公司总资产/公司库存股票数量
A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
A市场供求关系
B股份公司的经营状况
C宏观经济因素
D政治因素
A国债
B股票
C基金
D证券衍生产品
A董事会
B股东大会
C监事会
D全体股东
A二级有担保ADR
B144A规则下的私募ADR
C一级有担保ADR
D三级有担保ADR
A6个月
B12个月
C2年
D5年
A实业
B邮票
C有价证券
D珠宝
A基金托管人
B基金承销公司一
C基金管理人
D基金投资顾问
A期限性
B收益性
C流通性
D风险性
A公司型基金
B契约型基金
C封闭式基金
D开放式基金
A标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证
B没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
C标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证
D标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证
A外国债券
B欧洲债券
C龙债券
D扬基债券
A政府债券
B公募证券
C公司债券
D金融债券
A看不见手原理
B一价定律
C报酬边际递减规律
D完全竞争市场理论
A一级有担保ADR
B二级有担保ADR
C三级有担保ADR
D144A规则下的私募ADR
A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
A基金本身不具备独立法人资格
B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C基金设有董事会和持有人大会
D基金资产归基金管理人所有
A普通股
B优先股
C固定收益政府债券
D固定收益金融债券
A经济波动风险
B政策风险
C购买力风险
D经营风险
A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
D现金股息是资本利得的一种形式
A基金总资产值
B供求关系
C基金净资产
D基金单位净资产值
A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C基础资产价格与期权价格无明显关系
D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
A附有赎回选择权条款的债券
B附有出售选择权条款的债券
C附可转换条款的债券
D附交换条件的债券
A对存款规定利率上限
B禁止资本外逃
C要求银行业混业经营
D允许外国公司在本国上市
A债权债务
B资金使用权
C财产支配权
D资产所有权
A缴纳基金认购款项及规定费用
B承担基金亏损或终止的无限责任
C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D交易行为必须合法
A赚取协定价与市价的差额
B赚取期权费
C损失协定价与市价的差额
D期权费
A委托人
B信托人
C中介人
D投资人
A证券交易所
B中国财政部
C中国证券监督管理委员会
D证券交易所所在地的证监会派出机构
A保证金制度
B无负债结算制度
C限仓制度
D集中交易制度
A凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源
B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A其本人负责
B所属证券公司承担全部责任
C证券登记结算公司负连带责任
D证券登记结算公司负全部责任
A清算价值
B每股净资产
C供求关系
A20世纪初
B1929年至1933年
C20世纪60年代
D20世纪70年代
A相对法
B综合法
C加权法(拉氏指数)
D加权法(派许指数)
A永久性
B持续性
C参与性
D收益性
A不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B期限较短的债券，风险相对较小
C政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
A是法人
B以营利为目的
C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D不能确定
A货币证券
B资本证券
C商品证券
D凭证证券
A交易品种
B交割日期
C交易价格
D每日限价
A商品证券
C货币证券
A有固定的交易所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D通过议价方式决定交易价格
A内在价值
B分配政策
C税收政策
D股本结构
A高于
B低于
C等于
D无关于
A有价证券
B要式证券
C证权证券
D资本证券
A国库券
B电子式储蓄国债
C财政证券
D国家经济建设公债
A远期合约
B期货合约
C期权合约
D互换合约
A15
B30
C60
D120
A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B与私募证券相比，审核较严格
C采取公示制度
D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
A中国证监会
B中国证券业协会
C国务院证券委员会
D国务院证券委、国家体改委
A公司重大决策参与权
B公司资产收益权
C剩余资产分配权
D优先认股权
A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C在国内设立分支机构
D投资与有价证券研究、咨询
A会员大会
B董事会
C理事会
D监察委员会
A集中登记
B集中存管
C集中结算
D集中交易
A规范经营
B公司治理
C防范风险
D公平竞争
A筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面
B资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的
C资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资
D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
A资金来源的广泛性
B计价货币的通用性
C发行规模的巨额性
D国家主权的保障性
A分支机构
B业务决策机构
C业务执行机构
D董事会
A偿还能力
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A股东的姓名或者名称及住所
B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号
D各股东的信誉状况
A提供交易场所与设施
B协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C为会员提供信息服务
D组织培训和开展业务交流
B债券
D金融期货
A公司股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
A正直诚信，品行良好
B熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D转换基金运作方式
B可转换债券
C剩余期限超过397天的债券
D信用评级在AAA以下的企业债券
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
A经济手段
B法律手段
C行政手段
D自律方式
A现货价格
B要求的收益率或贴现率
C时间长短
D现货金融工具的付息情况
B货币证券
C资本证券
A股份制
B公司制
C合伙制
D会员制
A净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B净资本与净资产的比例不得低于50%
C净资本与负债的比例不得低于10%
D净资产与负债的比例不得低于20%
A大股东行为
C信息披露
D募集资金使用
B转换基金运作方式
C基金扩募或者延长基金合同期限
D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A发行目的相同
B两者的收益率相互影响
C两者都是筹措资金的手段
D两者都属于有价证券
A进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度
B建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务
C加大对不诚信行为的惩处力度
D完善上市公司信息披露制度
A各国政府
B政府所属机构
C自然人
D银行及其他金融机构
A存管部
B股份结算部
C资金交收部
D投资咨询部
A累积优先股票与非累积优先股票
B参与优先股票与非参与优先股票
C可转换优先股票与不可转换优先股票
D股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
A债务人清算后没有剩余余额
B发行可转换债券
C债务人不履行债务
D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
A经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B基金投资者大量赎回导致的风险
C交易网络出现异常导致的风险
D注册系统瘫痪导致的风险
A向不特定对象发行证券
B向特定对象发行证券累计超过300人
C行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D向特定对象发行证券累计超过500人
A责令改正
B处以成交金额5%以上20%以下罚款
C处以5万元以上20万元以下罚款
D处以3万元以上10万元以下罚款
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D提高证券公司经营效率和效果
A遵守公司章程
B依其所认购的股份和人股方式缴纳股金
C除法律、法规规定的情形外不得退股
D必须参加每次的股东大会
A设立或撤销分支机构
B变更注册资本
C更换法定代表人
D更换总经理
A基金运营业绩良好
B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C基金份额持有人大会决议通过
D基金托管人同意
A筹资功能
B定价功能
C资本配置功能
D获取收益功能
A证券发行人
B证券投资者
C证券中介机构
D证券管理机构
A首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C网下申购和网上申购同时进行
D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
A按年付息
B半年付息
C按季付息
D一次付息．
A风险收益对称型金融衍生工具
B货币衍生工具
C金融互换
D风险收益不对称型金融衍生工具
A证券登记结算业务
B证券经纪业务
C证券自营业务
D证券承销与保荐业务
A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B基金有封闭式和开放式之分
C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D开放式基金的基金份额总额不固定
A政府短、中、长期债券
B大面额可转让存单
D欧洲美元债券
B定期存单
CCDS
D公司债券
A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B利率与证券价格呈反方向变化
C利率提高会导致公司融资成本的提高
D利率风险对不同证券的影响是不同的
A以人民币标明面值
B以美元标明面值
C记名股票的形式
D不记名股票的形式