A1个月
B3个月
C6个月
D1年
A会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
B国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
C不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任
A2，20
B10，20
C3，20
D3，30
A15%
B10%
C5%
D30%
A1
B2
C3
D4
A申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行
A基金管理人
B基金托管人
C一级交易商
D证券交易所
A追溯调整
B不追溯调整
C部分追溯调整
D无法判断
A场外市场、双边
B场外市场、多边
C证券交易所、双边
D证券交易所、多边
A接受上市申请，安排证券上市
B组织、监督证券交易
C设立证券登记结算机构
D为他人提供担保
A虚拟匹配剩余量
B虚拟未匹配量
C虚拟开盘参考价格
D虚拟匹配量
AT
BT+I
CT+2
DT+3
A证券交易所
B地方登记公司
C证券公司
D证券业协会
A风险性
B决策的自主性
C收益的不确定性
D中介性
A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00
A地理因素
B人口因素
C心理因素
D行为因素
A3
B6
C12
D9
A分为整数委托和零数委托
B100个交易单位俗称1手
C买入证券时必须是整数委托
D卖出证券时可以是零数委托
A债券
B股票
C权证
D基金
A股份
B债券
C证券投资基金
D权证
A1元
B5元
C成交面额的l%
D成交面额的0．1%
A上市基金
B权证
C人民币普通股票
DB股
A所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
AT-0
A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B采用一次成交两次结算的方式
C到期结算采用逐笔交收的方式
D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对 手方担保交收
A退还双方
B归融资方
C归融券方
D归风险基金
A10%
B15%
C20%
D50%
A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
A买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D买入四川长虹100万股，买入深发展200万股
A30%
B20%
C40%
D10%
A0．4%
B1%
C0．3%
D0．25%
A中央结算公司
B证券交易所
C银行同业拆借中心
D证监会
A证券交易决定了证券发行的规模
B证券发行为证券交易提供了对象
C证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
D证券发行是证券交易的前提
A0．005元或其整数倍
B0．Ol元或其整数倍
C0．02元或其整数倍
D0．03元或其整数倍
A期货交易
B回购交易
C远期交易
D现货交易
A15
B12
C5
D3
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
A上市交易的A股
B上市交易的基金
C上市交易的债券
D买断式回购到期购回金额
A清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B清算与交收两个过程统称为结算
C我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
D清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
A100元
B100．50元
C102元
D105元
A实现各种信息的公开化
B公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C实现市场信息的公开化
D保证参与交易的各方应当获得平等的机会
A证监会派出机构
C负责客户信用资金存管的商业银行
D证券登记结算机构
AT+4、T+I
BT+2、T+2
CT+3、T+2
DT+3、T+4
A9：30．11：30：13：00．15：30
B9：15．11：30：13：00．15：30
C9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
D9：15. 11：30: 13：00．15：00
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
A稳定投资
B集合投资
C长期投资
D专业投资
A佣金
B印花税
C过户费
D管理费
A全部马上成交
B价优者先成交
C无效
D不马上成交，而是先存储起来
A建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
B建立合理有效的控制措施
C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
A成交迅速
B成交率高
C有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
D申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
A柜台委托
B市价委托
C电话委托
D限价委托
A2000年
B2005年
C1990年
D2007年
A上市公司收购的有关方案
B上市公司发生重大债务
C上市公司25％的监事发生变动
D上市公司申请破产的决定
A5%
A正常交易日l4：57．15：00
B正常交易日l5：00．15：15
C正常交易日l3：00．15：00
D正常交易日l5：00．15：30
A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其特有现券当时的市值无直接关系
B中国结算公司
D中国证监会
A风险偏好型
B积极型
C保守型
D稳健型
A投资偏好
B风险认知与承受能力
C证券投资经验
D身份、财产与收入状况
A股权类期权
B买入期权
C卖出期权
D货币期权
A股东人数不少于3 000人
B在交易所上市交易满3个月
C融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D股票发行公司已完成股权分置改革
A新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
B新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
C网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点
D具有市场性和连续性的优点
A法定代表人有效身份证明文件及复印件
B法定代表人证明书
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照
A上证成分股指数
B上证50指数
C上证红利指数
D上证综合指数
AB股
B证券投资基金
C国债
A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2日14：00
A按合同约定承担投资风险
B参与和退出集合资产管理计划
C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D保证委托资产来源及用途的合法性
A网上发行既不经济，也不安全
B网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
C网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’
D网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
A经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C以低于限价买进证券
D以限价或高于限价卖出证券
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只有通过交收，才能结束交易总过程
A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格
C实施公开、公正和及时的信息披露
D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
A中间商
B证券公司内部营销人员
C证券公司营业部
D中介机构
A增发新股
B送红股
C配股
D降低转股价格
A自动托管，随处通买
B投资者通过托管证券公司领取红利股息等
C托管制度和制定交易制度连在一起
D哪买哪卖，转托不限
A证券经营机构为制造证券虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖
B证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
C证券经营机构制造证券交易假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定
D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
A上海证券交易所
B郑州证券交易所
C沈阳证券交易所
D深圳证券交易所
A经济性
B高效性
C市场性
D连续性
A资产配置策略
B可承受的风险限额
C自营业务规模
D投资品种
A确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
C自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责
D应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制
A客户
B资产托管机构
C证监会
D证券公司
A证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
A债券实行次交易日起回转交易
B权证实行当日回转交易
CB股实行次交易日起回转交易
DB股实行当日回转交易
A出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的10%时，证券交易所发进行临时亭市
D证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
A不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位
B债券质押式回购为每百元资金到期年收益
C债券质押式回购交易最小变动单位为0．001元人民币
D我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位
A上市公司股权结构发生重大变化
B上市公司1/4监事发生变动
C上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
D上市公司发生重大债务
A国债现货
B基金
C企业债现货
DA股
A股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的l50%
C股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内
D债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
A资金账户的开户和销户
B开通客户交易委托品种
C交易委托方式以及操作权限
D选择客户资金存管的指定商业银行
A建立健全各项规章制度
B对客户交易结算资金实行第三方存管
C强化岗位制约和监督
D严格执行经纪业务操作规程
A以券融资方
B融资方
C融券方
D资金融出方
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%
B中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%
C*ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%
D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%
A本公司董事
B本公司监事
C本公司工作人员
D本公司工作人员配偶
A全国银行间同业拆借中心
B沪深证券交易所
C中央结算公司
D中国人民银行
A证券账号
B资金账号
C委托地点
D买卖方向
A深圳B股交易不收结算费
B上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币
C目前，基金交易不收过户费
D过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用
A有利于金融市场的流动性管理
B有利于债券交易方式的创新
C加大了金融市场的风险
D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
A优点是经济性，高效性，市场性
B缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购
C优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D优点是降低了中小投资者的投资风险