A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B一般认为，基金起源于美国
C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
A国家发展与改革委员会
B银监会
C证监会
D中央人民银行
A股票价格波动
B盈利水平
C股票分割
D公司资产净值
A固定利率债券与浮动利率债券
B单利债券与复利债券
C固定利率债券与累进利率债券
D贴现利率债券与浮动利率债券
A董事会
B监事会
C中国证监会
D股东会
A做市商制
B公司制
C科层制
D会员制
A政策风险
B非系统风险
C总风险
D系统风险
A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
A可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
A同属发行人所在国家
B同属另一个国家
C分属不同国家
D随意决定
A卖出期权
B欧式期极
C美式期权
D看涨期权
A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
A远期合约
B期货合约
C看跌期权
A欧式期权
B美式期权
C修正的美式期权
D修正的欧式期权
A所有权或使用权
B租赁权或转让权
C收益权或处分权
D使用权或转让权
A三个月
B六个月
C九个月
D十二个月
A商人银行
B投资公司
C商业银行
D投资银行
A100点
B1000点
C10000点
D975．47点
A股价平均数
B股价指数
C股票上涨率
D修正股价平均数
A健全性原则
B独立性原则
C制衡性原则
D防火墙原则
A英国
B美国
C荷兰
D葡萄牙
A当天有效
B约定日有效
C撤销前有效
D5日有效
A6%
B5%
C3%
D4%
A对整个证券市场进行一线监控
B是证券发行的主要场所
C及时准确地传递上市公司的财务状况
D形成较为合理的价格
A国债
B股票
C公司债券
D企业债券
A基金规模越小，操作费用比率越高
B基金规模越大，操作费用比率越高
C基金表现越不好，操作费用比率越低
D运作费用比率与基金规模无关
A可转换债券
B可转换优先股
C认股证书
D股票期权证书
A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
A地方政府债券
B记账式债券
C金边债券
D专项债券
A股票期货
B股票指数期货
C外汇期货
D利率期货
A资产总值
B资产市值
C资产净值
D资产面值
A普通股股东
B优先股股东
C债权人
D控股股东
A履约保证不同
B交易者权利与义务的对称性不同
C盈亏数额不同
D基础资产不同
A每日限价制度
B逐日盯市制度
C限仓制度
D保证金制度
A《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B封闭式基金一直是基金设立的主流形式
C中国还没有中外合资基金
D基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
A封闭式基金
B开放式基金
C国债基金
D股票基金
A资本凭证
B书面凭证
C货币凭证
D口头凭证
A债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B债券的发行主体
C付息方式
D债券形态
A赎回
B证交所上市
C柜台交易
D场外交易
A发行市场与流通市场
B场外市场与交易所市场
C主板市场与二板市场
D二板市场与三板市场
A减少
B增加
C不变
D都不是
A40
B1600
C2500
D2000
A公平
B公正
C诚实信用
D公开
A上涨
B下跌
D无法确定
A私人部门
B政府
C法院
D地方政府
AADR
BIDR
CGDR
DCDR
A股票票面上的标明金额
B股票的成交市价
C股票未来收益的现值
D中介机构评估的证券价值
A基金总资产
B基金资本
C未分配收益
D基金净资产
A选择权的性质
B合约所规定的履约时间的不同
C金融期权基础资产性质的不同
D协定价格与基础资产市场价格的关系
A小于等于
B大于
C不固定
D等于
A5年
B4年
C4年半
D半年
A浮动利率债券
B优先股
C普通股票
D保值贴补债券
A股权类产品的衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D信用衍生工具
A净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
B净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
D净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
A安全性高
B流动性强
C收益稳定
D享有免税待遇
A中国证券监督管理委员会
B中国人民银行
C国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
D证券交易所
A股东的姓名及住所
B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号
D各股东可以卖出股票的日期
A依法管理原则
B公开、公正与公平原则
C保护控股股东利益原则
D国家监督与自律相结合的原则
A200万元
B300万元
C400万元
D500万元
D难以判断
A基于互换的结构化产品
B公开募集的结构化产品
C基于期权的结构化产品
D私募结构化产品
A两者的发行时间相同
B持有者都有权利而无义务
C两者都有杠杆效应
D两者的价格波动幅度都大于股票
A不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D不得参与股东大会
A盈亏特点不同
B现金流转不同
C交易者权利与义务的对称性不同
D套期保值的作用与效果不同
A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D中国证监会规定禁止的其他情形
A股息
B资本利得
C再投资收益
D公积金转增股本
A银行汇票
B银行本票
C支票
D商业本票
A筹资规模不同
B反映的关系不同
C所筹资金的投向不同
D风险水平不同
A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
D利率期货是金融期货中最先产生的品种
A注册制
B特许制
C公告制
D核准制
A3000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A有固定到期日
B清偿时债权排列顺序先于股票
C利息只在公司有盈利时才支付
D如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
A中央银行票据
B政策性银行金融债券
C证券公司债券
D财务公司债券
A基本建设债券
B财政债券
C特种债券
D保值债券
A工商企业
B金融机构
C个人
D政府及其机构
A债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A筹资与投资功能
B定价功能
C资本配置功能
D宏观调控功能
A两个月
B三个月
C四个月
D五个月
A基金资产总值除以基金总份额后的价值
B基金资产总值减去基金管理费后的价值
C基金资产总值减去负债后的价值
D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
A转换比例
B转换期限
C转换价格
D转换数量
A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
A风险是指对投资者预期收益的背离
B证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C系统性风险是可以投资组合而避免的
D非系统风险是可以投资组合来避免的
A决定证券买卖
B选择证券种类
C决定买卖数量
D决定买卖价格
A改变公司利息负担
B改变资金流向
C改变投资者融资成本
D改变法定存款准备率
A在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D主要考虑承销商对币种的需要
A持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
C证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
D自营股票规模不得超过净资本的100%
A普通股的市价
B认股数量
C剩余有效期间
D换股比率
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C更换基金管理公司的高级管理人员
D证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客
A认沽权
B利率期权
C认购权
D互换期权
A期权交易就是对选择权的买卖
B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
A基金投资所得的股息、债券利息
B买卖证券差价
C存款利息
D基金投资所得的红利
A年度基金报告
B基金资产净值、基金份额净值
C基金募集情况
D基金托管协议
A场内市场
B场外市场
C国内市场
D国际市场
A没有预定存续期限
B没有发行规模限制
C可以上市交易
D基金份额可以赎回
A债券是由债务人出具的
B债务人有一定的条件利用他人资金
C债权人可以随时转让债券
D债券的面额单位是本国本位币
A发行人的高级管理人员
B股东
C证券监管机构的工作人员
D保荐人
A资金使用方向
B市场利率变化
C债券发行主体
D债券变现能力
A股息的来源是公司的税前利润
B股票收益具有不确定性
C股息的具体形式有多种
D通常来说，股票的收益越高时风险也越高
A股息分派以营业年度为界
B股息分派以固定股息率为上限
C股东收入的稳定性高
D公司股息分红的负担轻
A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
A沪深300指数
B上证成分股指数
C上证红利指数
D上证50指数
A票面额大
B流通性强
D安全性高
A不动产证券化
B应收账款证券化
C信贷资产证券化
D未来收益证券化(如高速公路收费)
A本币升值
B本币贬值
C不利于出口而利于进口
D不利于进口而利于出口
A国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C社会公众认购的股份
D代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
A成长型基金
B封闭式基金
C开放式基金
D货币型基金
A是一个分散的无形市场
B组织方式是做市商制度
C以议价方式进行证券交易
D管理比证券交易所严格
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
A股东大会
B总经理
C监事会
D董事会
A市场深度
B市场广度
C报价紧密度
D股票的价格弹性或恢复能力