A1亿元，5亿元
B2亿元，5亿元
C1亿元，10亿元
D5亿元，10亿元
A首次公开发行股票询价制度
B上市保荐制度
C股票定价制度
D上市审核制度
A6个月
Bl2个月
C24个月
D36个月
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
A20
B12
C36
D40
A25％
B35％
C45％
D50％
A1／2
B1／3
C1／4
D1／5
A50％，50％
B20％，30％
C30％，30％
D15％，50％
A2／3
C1／5
D1／4
A5
B6
C10
D20
A独资企业
B合伙企业
C民营企业
D股份有限公司
A财务顾问
B会计师事务所
C律师事务所
D评估机构
A以自己的名义
B以主管部门的名义
C以下属公司的名义
D以控股股东的名义
A真实性复核
B时间性复核
C完整性复核
D原则性复核
A债务融资
B股权融资
C内部融资
D向银行借款
A17．5％
B15．5％
C14％
D13．6％
A公司获得的商业信用
B发行债券
C融资租赁
D将未分配利润和折旧等转化为投资
A发起人大会
B股东大会
C公司董事会
D公司监事会
A3
B5
D30
A1
B2
C3
D5
A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
A10％
B20％
C30％
D40％
A10
B20
C30
D60
A3～6
B2～6
C5～10
D1～5
A初步询价
B累计投标询价
C综合询价
D判别询价
A网上
B网下
C网上和网下
D网下或者网上之一
A5％
Bl0％
C15％
D20％
A“重大风险提示”
B“投资风险提示”
C“风险提示”
D“重大事项提示”
A1年
B5年
C3年
D2年
A监事会
B总经理
C股东大会
D董事会
A股本净值
B所有者权益
C股票发行数
D总股本
B12个月
C2年
D3年
C全票
D1／2
A3个月，3个月内
B6个月，6个月内
C3个月，6个月内
D6个月，3个月内
A证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度
C证券上市后l个会计年度
D证券上市后2个会计年度
A5～10
B5～l5
C8～15
D8～10
A最近3年实现的年均可分配利润的20％
B最近2年实现的年均可分配利润的20％
C最近2年实现的年均可分配利润的30％
D最近3年实现的年均可分配利润的30％
A不少于人民币l000万元
B不少于人民币3000万元
C不少于人民币5000万元
D不少于人民币7000万元
C7
D10
A3～5
B5～7
C7～l0
D5～15
A股东人数的2／3以上
B股东所持表决权的2／3以上
C股东所持表决权的1／3以上
D股东人数的l／3以上
AT+1日，冻结申购资金
BT+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
CT+4日，中签率公告见报；摇号
DT+4日，摇号结果公告见报
A预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的50％
B预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％
C预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的70％
D预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70％
A不少于公司债券发行额
B不少于公司债券2年的利息
C不少于公司债券l年的利息
D不少于公司债券半年的利息
C25％
D30％
B3
C2
D1
A2
C8
A24个月
C6个月
D3个月
B15％
C20％
D25％
A2000
B3500
C4600
D1500
C6
D9
A20，60
B30，60
C30，30
D20，30
A相关资产与负债账面值的差额
B相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C成交金额
D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
A特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
B特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
C特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
D特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
A1／3
B3／4
C2／3
B4
C5
D7
B7
D15
A由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D由主承销商向机构投资者进行询价
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D稳定原则
A事先评估
B制订风险处置预案
C建立奖惩机制
D扩大分销渠道
A股权证明形式不同
B财务状况的公开程度不同
C股权转让难易程度不同
D公司治理结构简化程度不同
A控股股东
B董事和监事
C实际控制人
D高级管理人员
A减少公司注册资本
B将股份奖励给本公司职工
C与持有本公司股份的其他公司合并
D股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
A资产独立完整
B机构独立
C人员独立
D财务独立
A土地使用权
B工业产权
C货币
D实物
A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D先发行上市，后改制运行
A自主性
B有限性
C高成本性
D低风险性
A可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
B由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权
C对保证公司最低的资金需求有重要意义
D普通股筹资没有固定的利息负担
A认股权证
B内部融资
C可转换证券
D优先股
A不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
B用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值
C企业的价值与资本结构无关
D企业的价值是由它的实际资产决定的，而不取决于这些资产的取得形式
A评估基准日期
B评估原则
C资产状况与产权归属
D评估目的与评估范围
A首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D持续督导的期间自证券上市之日起计算
A中国证监会
B中国证券业协会
C证券登记结算机构
D证券交易所
A未参与初步询价
B询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A股票已公开发行
B公司股东人数不少于200人
C公司股本总额不少于3000万元
D公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上
A年度末
B月末
C半年度末
D季度末
A网下配售结果公告
B初步询价公告
C定价公告
D初步询价结果公告
A经营活动产生的现金流量的基本情况
B投资活动产生的现金流量的基本情况
C筹资活动产生的现金流量的基本情况
D不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响
A上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
A关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C中国证监会发审委批复日
D发行期的首日
A上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B上市公司内部职工股股东
C通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D董事会拟引入的境内外战略投资者
A最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B资产质量良好
C经营成果真实，现金流量正常
D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％
A对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
B对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
C对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
A可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B可转换公司债券的期限为2年以上
C申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
A具有较强的债券分销能力
B最近2年内没有重大违法、违规行为
C注册资本不低于3亿元人民币
D具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
C本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
A发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
B资产支持证券第三方担保人主体发生变更
C资产支持证券的信用评级发生变化
D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件
A发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为
B实际发行额不少于人民币5亿元
C债权债务关系确立并登记完毕
D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50％
A发行人面对投资者公开进行
B投资者与发行人面对面的接触
C在主承销商的安排和协助下
D路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
A境外上市是否符合中国证监会的规定
B董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
C董事会提案中有关所属企业境外上市方案
D持续盈利能力的说明与前景
A招股索引
B招股启事
C招股章程
D信息备忘录
A上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近l个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70％以上
B上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
C上市公司出售部分经营性资产
D上市公司购买其他资产
A注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
B注册资本在500万～l200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2．5倍
C注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的l0／7
D注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的5倍
A股票筹资
B债券筹资
C银行贷款筹资
D公司内部自有资金
A上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
B财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近l年财务顾问为上市公司提供融资服务
D持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
A股东合法持有但不得转让
B境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
C无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
D境外公司的股权最近l年交易价格稳定
A鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作
B不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
C坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖
D遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益