A货币基金
B股票基金
C债券基金
D认股权证基金
A2元
B1．5元
C2．5兀
D1元
A股票
B股票期权
C权证
D存托凭证
A书面凭证
B法律凭证
C货币凭证
D资本凭证
A人民币信用互换交易
B人民币汇率远期交易
C人民币利率互换交易
D人民币利率远期交易
A投资者是借出资金的经济主
B发行人只需要在一定时期归还本金
C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D发行人是借入资金的经济主体
A15%
B20%
C25%
D30%
A上市公司数量
B会员数量
C证券交易数额
D交易席位数量
A基金托管人
B基金管理人
C基金份额持有人
D证监会
A吸收存款
B发售基金份额
C公益赞助
D发行股份
A交易结构
B层次结构
C品种结构
D主体结构
A附息债券
B贴现债券
C零息债券
D一次还本付息债券
A8%
B4%
C6%
D5%
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息可调整优先权
A从形式上看，政府债券也是一种有价证券
B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
A政府债券
B金融债券
C信誉卓著的大公司发行的公司债券
D一般公司发行的公司债券
A逐日
B逐周
C逐月
D逐年
A5年
B8年
C10年
D20年
A资本证券
B要式证券
C证权证券
D有价证券
A同方向变化
B反方向变化
C相等
D无关
A50；100
B20；50
C10；30
D20；100
A看跌期权
B美式期权
C欧式期权
D看涨期权
A账簿
C债券
D股票
A8个月
B24个月
C18个月
D36个月
A赎回
B证交所内交易
C柜台交易
D场外交易
A股票市场和债券市场
B证券市场和货币市场
C短期资金市场和长期资金市场
D中长期信贷市场和证券市场
A逃避金融管制
B金融机构的利益驱动
C避险
D存在套利机会
A组织形式
B投资标的
C规模大小
D投资目标
A工业、商业、地产业、公用事业和综合
B工业、商业、金融业、公用事业和综合
C工业、商业、地产业、运输业和综合
D工业、商业、地产业、公用事业、运输业
A证券账户设立
B证券的托管
C证券持有人名册登记
D发表证券投资咨询报告
A美元
B日元
C发行国货币
D国际货币单位
A股东享有的权利
B股票的格式
C股票的价值
D股东的风险和收益
A中国人民银行
B当地政府
C财政部
D国务院证券监督管理机构
A弥补财政赤字
B筹措建设资金
C便于调控宏观经济
D便于金融调控
A由上证基金指数和中证基金指数组成
B由上证基金指数和深圳基金指数组成
C由上证指数和深圳基金指数组成
D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
A透明和信息公开
B降低系统风险
C降低非系统风险
D保护投资者
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
A风险管理型创新的重要成果
B增强流动型创新的重要成果
C信用创造型创新的重要成果
D股权创造型创新的重要成果
A真实资本
B虚拟资本
C财产直接支配权利
D实物直接支配权利
A所有人与经营者的关系
B经营与监督的关系
C合作关系
D竞争关系
A便于挂失
B股东权利归属于记名股东
C可以一次或分次缴纳出资
D转让相对简单不受限制
A外国债券
B国际债券
C扬基债券
D无国籍债券
A制定公司内部基本管理制度
B制定公司的利润分配方案和弥补方案
C决定公司内部管理机构的设置
D发行公司债券作出决议
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A涨幅、跌幅限制为10%
B涨幅、跌幅限制为5%
C涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D不设涨幅限制，跌幅限制在5%
A上市证券和非上市证券
B场内证券和场外证券
C公募证券和私募证券
D上市证券和挂牌证券
A5
B10
C20
D30
A1年
B2年
C6个月
D3个月
A基金发起人
B基金持有人
D基金监管人
A1年以上
B3年以上
C5年以上
D10或10年以上
A转让相对简便
B安全性较差
C认购时可以分次缴纳出资
D认购时要求一次缴纳出资
A面值股票
B普通股票
C特种股票
D份额股票
A清算价值
B内在价值
C账面价值
D票面价值
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产，
B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立，保证金账户也无需缴纳保证金
A1800
B2118
C3000
D4000
A代理委托人从事证券投资
B与委托人约定分担证券投资损失
C买卖本咨询机构提供的上市股票
D举办证券咨询分析会
A荷兰阿姆斯特丹
B美国费城
C苏黎世
D英国伦敦
A市场风险
B非系统性风险
C系统性风险
D违约风险
D股息率可调整优先股
A提供交易场所和设施
B制定交易规则
C制定交易价格
D公布行情
A中国石油天然气股份有限公司
B中国核工业集团公司
C中国效能建设股份公司
D中国电信股份有限公司
A费用低廉
B风险较小
C可以作为避险套利的工具
D可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
A资金来源广
B发行规模大
C存在汇率风险
D存在信用风险
A赤字债券
B建设债券
C特种国债
D战争债券
A首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B增发上市的股票
C暂停上市后恢复上市的股票
D股票除权日
AB股
BA股
CH股
DN股
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A活期存款
B定期存款
C储蓄存款
D长期贷款
A相对法
B综合法
C修正法
D基期加权法
A市场容量大，筹资能力强
B上市手续简单，发行成本低
C可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D可以自由流通，方便交易
AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B赎回时可以换回现金
C投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
A公司债券的期限为1年以上
B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C公司债券的期限为3年以上
D公司债券实际发行额不少于人民币1亿元
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A证券市场价格下跌
B证券市场价格稳定
C证券市场价格上升
D可能上升或下降
A证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B证券公司从业人员
C证券监督管理机构工作人员
D法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
A流动性
B收益性
C风险性
D永久性
A法定节假日
B因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C开放式基金出现巨额赎回的情形
D证券交易所因故暂停营业
A实业
B储蓄
C有价证券
D能源
A有限售条件股份
B无限售条件股份
C未上市流通股份
D已上市流通股份
A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B用于转移或防范信用风险
COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A建设国债
B货币国债
C实物债券
D实物国债
A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C买入期权又称看跌期权或认沽期权
D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
A信用风险
B利率风险
C购买力风险
D财务风险
A各国政府
B政府所属机构
C银行及其他金融机构
D跨国企业法定代表人
A证券交易所
B证券监督管理委员会
C证券业协会
D证券信用评级机 构
A规模失控和决策失误
B超越授权
C变相自营和账外自营
D操纵市场和内幕交易
A股票票面
B股东名册
C公司章程
D证券监管机构
A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
A向投资者承诺一定的收益率
B办理基金备案手续
C编制中期和年度基金报告
D招集基金份额持有人大会
A三公原则
B承担有限责任原则
C合法原则
D效率原则
A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C虚拟资本是有价证券的一种形式
D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
A期限不同
B发行规模限制不同
C基金单位的交易方式不同
D基金单位交易价格的计算标准不同
A股利收益率
B持有期收益率
C直接收益率
D股份变动后持有期收益率
A审核的严格程度不同
B发行对象特定与否
C采取公示制度与否
D证券公开发行与否
A依法设立
B以营利为目的
C是整个证券市场的核心
D是实行自律性管理的法人
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
A法律上的限制
B公司的经营环境
C公司对现金的需要
D公司进入资本市场获得资金的能力
A资产增值数额的多少
B该证券的需求状况
C证券市场的供求状况
D证券发行时间的长短
A证券名称
B价格幅度
C买卖数量
D出价方式
A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B对证券投资业绩进行预测
C承诺收益或承担损失
D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者
B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
CB股以美元标明面值
D境外上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购
A身份
B财产和收入状况
C证券投资经验
D风险偏好
A增加公司资产总额
B增加公司股东权益总额
C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
A人民胜利折实公债
B电子式储蓄国债
C财政证券
D国家经济建设公债
B可转换债券
C流通受限的证券
D期限在1年以内的中央银行票据
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让价格灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格提供依据
A公司控制权
B利息收入
C长期资本增值
D资本利得
A内在价值
B账面价值
C每股净资产
D股票净值