A证券交易所
B证券公司
C现货市场
D柜台市场
A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B包括商业证券和银行证券
C持有人有一定的收入请求权
D有价证券是资本证券的主要形式
A资本凭证
B书面凭证
C货币凭证
D口头凭证
A责任
B权利
C义务
D收益
A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
B非上市证券不允许在证券交易所内交易。
C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。
D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
A真实资本
B虚拟资本
C货币资本
D商品资本
A国有股减持划人的资金和股权资产
B中央财政拨人资金
C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费
A1990年8月
B1990年12月
C1991年8月
D1991年12月
A国债
B股票
C基金
D证券衍生产品
A特级铜期货标准合同
B特级铝期货标准合同
C特级锡期货标准合同
D特级铅期货标准合同
A探索起步时期
B萌芽期
C形成和初步发展期
D规范发展时期
A1994年7月1日
B1998年7月1日
C1999年4月1日
D1999年7月1日
A1992年8月
B1992年9月
C1992年10月
D1992年11月
A无记名股票转让相对简便
B无记名股票安全性较差
C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
A股票价格波动
B意外灾害
C股票分割
D公司改组或合并
A股票增发之后，公司注册资本相应增加
B现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌
C转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积
D根据我国《公司法》规定，除一些情况外，不得收购本公司股份
A经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化
B经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系掌化—股价变化
C经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化
D经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化
A抗外部冲击的能力
B监管及税收待遇——政府关系
C劳资关系
A行使此权利来认购新发行的普通股票
B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C必须行使此权利而不让其过期失效
D不行使此权利，听任其过期失效
A参与优先股票
B可转换优先股票
C非参与优先股票
D不可转换优先股票
A全体非流通股股东
B全体流通股股东
C证监会
D国有资产监督管理委员会
A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬
C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益
A政府债券的发行主体是政府
B公司债券的发行主体是股份公司
C凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
A两者风险相同
B两者的收益率相互影响
C两者权利相同
D两者期限相同
A风险大
B可以上市流通
C具有实物形态
D丢失后不可挂失
A普通债券普通股票国债
B国债普通股票普通债券
C普通股票普通债券国债
D普通股票国债普通债券
A债券年利息收入与债券面额之比
B债券年利息收入与购买债券的价格之比
C债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的价格之比
D债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比
A实物债券
B记账式债券
C凭证式债券
D以上都不是
A凭证式国债
B记账式国债
C赤字是国债
D非流通国债
A实物国债和货币国债
B短期国债、中期国债和长期国债
C赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
D流通国债和非流通国债
A北洋政府时期
B国民党政府时期
C1982年
D1994年，我国政策性银行成立后
A国家发展与改革委员会
B银监会
D中央人民银行
A保险公司次级债务属于金融债券
B保险公司次级债务的清偿顺序位于其他债务之后
C保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前
D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。
A债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家
B债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家
C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
D债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家
A发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家
B发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家
C发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家
D发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定
A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C1OF必须采用指数基金模式
D深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
A可转换债券
B封闭式基金
C企业债券
D股票
A30%
B50%
C1／3
D2／3
A风险水平不同
B反映的经济关系不同
C所筹资金投向不同
D投资数量不同
A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
B设立基金管理公司必须经国务院批准
C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构
A缴纳基金认购款项及规定费用
B承担基金亏损或终止的无限责任
C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D交易行为必须合法
A基金规模
B基金收益率
C基金资产净值
D基金赎回率
A法定节假日
B证券交易所暂停营业
C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D基金公布年报
A宣传费
B运作费
C清算费
D托管费
A金融远期合约
B金融期货
C金融期权
D结构化金融衍生工具
A权利载体不同
B行权方式不同
C权利内容不同
D交易标的不同
A8.50
B9.20
C10.50
D12.20
A7.5
B15
C17
D30
A联结的基础产品
B收益保障性
C发行方式
D嵌入式衍生产品
A公开招标
B议价
C上网竞价
D累计投标询价
A注册制
B核准制
C包销制
D代销制
A30
B40
C60
D80
A信用风险
B财务风险
C经营风险
D购买力风险
A普通股
B优先股
C固定收益政府债券
D固定收益金融债券
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D建业股息
A5日
B10日
C15日
D1个月
A2
B3
C4
D5
A客户交易结算资金全额存入指定的商业银行
B严禁挪用客户交易结算资金
C客户交易结算资金全额存人经纪业务账户
D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面
B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
A证券市场内在的约束机制
B价格信号
C利率形成机制
D提高资本的流动性
A筹资功能
B定价功能
C资本配置功能
D宏观调控功能
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用于证明或设定权利而做成的书面凭证
D用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A监管要求的多样性
B区域分布
C上市交易制度
D品种结构的多样性
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内个人投资国际资本市场
D有条件地开放境内企业投资境外资本市场
A信用公司债券
B不动产抵押公司债券
C保证公司债券
D收益公司债券
A上市公司规模
B监管要求
C所服务和覆盖公司类型
D是否在固定场所进行
A主板市场
B二板市场
C发行市场
D交易市场
A股票市场
B债券市场
C基金市场
D衍生品市场
A教育发展基金
B养老基金
C福利基金
D文学奖励基金
A证券投资基金
B社会保障基金
C社会保险基金
D企业年金
A提供证券交易的场所与措施
B为证券交易提供集中的登记托管
C主要业务是证券承销、经纪、自营等
D依法从事证券服务业务的法人机构
A中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套
B证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少
C市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品
D交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度
A完善政策，促进稳定发展
B健全市场体系，丰富品种
C提高上市公司质量，促进规范运作
D促进中介服务机构规范发展
A国务院证券管理委员会
B中国证监会
C上海证券交易所
D深圳证券交易所
A股份公司
B股票流通
C利率的降低
D法定存款准备金率的降低
A领取股息
B低价买入
C高价卖出股票
D资本利得
A法律上的限制
B股东所处的地位
C公司对现金的需要
D公司进入资本市场获得资金的能力
A修改公司章程
B增加或减少注册资本
C公司合并、分立、解散
D变更公司形式
A对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担
B优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小
D优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资
A完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份
B未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份
C按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
D外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股
A内部职工股
B境内法人持股
C因股权分置改革暂时锁定的股份
D董事、监事、高级管理人员持有的股份
A偿还能力
B发行对象
C市场利率变化
D债券变现能力
A利息收益
B资本利得
C再投资收益
D公积金转增股本的收入
B各类证明持有者权利和义务的凭证
B货币债券
C记账式债券
D凭证式债券
A债券是由债务人出具的
B债权人可以随时转让债券
C发行人需要在一定时期付息还本
D债务人有一定的条件利用他人资金
A单利
B贴现
C复利
D分期
A债券风险相对较小
B债券风险相对较大
C两者风险基本相同
D两者风险无法比较
A可记名、挂失
B具有发行人指定的标准格式
C可以上市流通
D可以到原购买网点提前兑取
A赎回选择权
B可转换选择权
C出售选择权
D交换选择权
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C到期兑付方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A是政府弥补赤字的手段
B是政府筹措资金的手段
C是政府扩大公共事业开支的手段
D是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
A申请购买手续不同
B债券记录方式不同
C付息方式不同
D到期兑付方式不同
A利率
B购买价格
C认购时问
D认购比例
A公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B在既定的时间内必须支付利息
C持有人不对企业资产具有索偿权
D公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D收益水平不同
A一揽子股票换取ETF份额
B现金换取ETF份额
C现金而不是一揽子股票
D一揽子股票而不是现金
A期限在一年内
B不得投资于股票
C管理费用较高
D流通性强、安全性高