2012年证券投资基金考前冲刺试题(6)-入者 :平安健

  • 0人已学
单选题 一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分).
1
证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成(),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A共有财产

B集合财产

C独立财产

D联合财产

分值: 5.0分查看题目解析 >
2
依据()不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

A设立条件

B参与方式

C服务方式

D所承担的职责和作用

分值: 5.0分查看题目解析 >
3
1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个()。

A开放式基金

B契约型投资基金

C封闭式基金

D股票基金

分值: 5.0分查看题目解析 >
4
2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是()。

A南方积极配置基金

B国投瑞银瑞福基金

C汇丰晋信2016基金

D华夏上证50ETF

分值: 5.0分查看题目解析 >
5
增长型基金的投资目标是()。

A取得现金收益

B将资金分散投资于股票

C追求资本增值

D将资金分散投资于股票和债券

分值: 5.0分查看题目解析 >
6
根据股票()的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A性质

B所属行业

C市值的大小

D投资风格

分值: 5.0分查看题目解析 >
7
我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过()。

A180天

B200天

C1个会计年度

D1年

分值: 5.0分查看题目解析 >
8
较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的()。

A收益性

B有效性

C安全性

D流动性

分值: 5.0分查看题目解析 >
9
开放式基金的认购中,投资者T日提交认购申请后,可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

AT+0

BT+1

CT+2

DT+3

分值: 5.0分查看题目解析 >
10
投资者进行ETF证券认购时需具有()。

A沪、深B股账户

B沪、深A股账户

C开放式基金账户

D封闭式基金账户

分值: 5.0分查看题目解析 >
11
投资者申购基金成功后,投资者在()日起有权赎回该部分的基金份额。

AT+0

BT+1

CT+2

DT+3

分值: 5.0分查看题目解析 >
12
ETF申购、赎回清单中,T日现金差额在()日的申购、赎回清单中公告。

AT+0

BT+1

CT-1

DT+2

分值: 5.0分查看题目解析 >
13
基金管理公司股东应具备一定的条件,除主要股东外的其他股东,要求其注册资本、净资产应当不低予()人民币。

A8000千元

B1亿元

C2亿元

D4亿元

分值: 5.0分查看题目解析 >
14
基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是()。

A开立投资者基金账户

B核算当日基金资产净值

C完成基金份额清算

D设立并管理资金清算相关账户

分值: 5.0分查看题目解析 >
15
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A外部控制

B内部控制

C直接控制

D间接控制

分值: 5.0分查看题目解析 >
16
内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。这体现了内部控制制度制定中的()。

A有效性原则

B全面性原则

C适时性原则

D审慎性原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
17
基金资产托管业务或托管人承担的职责中,执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来,指的是()。

A资产保管

B资产核算

C资金清算

D投资运作监督

分值: 5.0分查看题目解析 >
18
基金托管人根据相关规定,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为()。

A基金账务的复核

B基金头寸的复核

C基金资产净值的复核

D基金财务报表的复核

分值: 5.0分查看题目解析 >
19
实际运作中,托管人对基金管理人投资运作监督时,场外交易主要借助于()完成。

A法律法规

B技术系统

C人工手段

D员工自律

分值: 5.0分查看题目解析 >
20
各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的()。

A合法性原则

B独立性原则

C有效性原则

D审慎性原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
21
营销环境的分析中,与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素称为()。

A宏观环境

B微观环境

C内部环境

D外部环境

分值: 5.0分查看题目解析 >
22
不同国家有不同的基金销售渠道,从历史上看,占据欧洲大陆基金销售的绝对市场份额的是()。

A保险公司

B证券公司

C商业银行

D基金公司

分值: 5.0分查看题目解析 >
23
基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订(),明确双方的权利和义务。

A书面交易协定

B书面托管协议

C书面代销协议

D书面合作协议

分值: 5.0分查看题目解析 >
24
证券投资基金销售业务信息管理中的前台业务系统,其功能不包括()。

A提供投资资讯

B信息管理

C提供服务

D数据支持

分值: 5.0分查看题目解析 >
25
基金销售业务信息管理平台中,()主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A前台业务系统

B后台管理系统

C监管系统信息报送

D信息管理平台应用系统

分值: 5.0分查看题目解析 >
26
通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的()。

A独立性原则

B有效性原则

C健全性原则

D审慎性原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
27
对存在活跃市场的投资品种,估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应以()确定公允价值。

A基期价格

B估值

C最近交易市价

D参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素.调整最近交易市价

分值: 5.0分查看题目解析 >
28
关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是()。

A通常基金规模越大,基金托管费率越低

B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C目前我国封闭式基金按照0.2%的比例计提

D开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%

分值: 5.0分查看题目解析 >
29
如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为()。

A期末未分配利润

B期末未分配利润未实现部分

C期末未分配利润已实现部分

D

分值: 5.0分查看题目解析 >
30
我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以()为基准计算。

A期末未分配利润

B净利润

C应付利润

D期末可供分配利润

分值: 5.0分查看题目解析 >
31
对基金取得的股票的股利收入、企业债券的利息收人、储蓄存储利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴()的个人所得税。

A10%

B20%

C25%

D30%

分值: 5.0分查看题目解析 >
32
基金信息披露中,要求用精确的语言进行披露,不使人误解,不使用模棱两可的语言。这体现了基金信息披露原则中的()。

A真实性原则

B准确性原则

C完整性原则

D公平披露原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
33
基金管理人需至少()公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A每日

B每周

C每月

D每季度

分值: 5.0分查看题目解析 >
34
作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现为与()相关的披露义务。

A基金运营

B罄金股东大会

C基金份额持有人大会

D基金公司经营业绩

分值: 5.0分查看题目解析 >
35
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A1

B2

C3

D4

分值: 5.0分查看题目解析 >
36
在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A0.05%~0.5%

B0.05%~0.20A

Co.25%~0.5%

D0.5%~0.75%

分值: 5.0分查看题目解析 >
37
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

A中国银监会

B中国证监会

C中国人民银行

D中国证券业协会基金业委员会

分值: 5.0分查看题目解析 >
38
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。

A3

B5

C6

D10

分值: 5.0分查看题目解析 >
39
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经()以上独立董事同意。

A1/2

B1/4

C2/3

D3/4

分值: 5.0分查看题目解析 >
40
下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是()。

A注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

B积极培养投资人的长期投资理念

C宣传推介材料应有完整的风险提示

D可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

分值: 5.0分查看题目解析 >
41
在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。

A20%

B30%

C40%

D60%

分值: 5.0分查看题目解析 >
42
()证券组合是由各种货币市场工具构成的,如国库券、高信用等级的商业票据等,安全性很强。

A增长型

B混合型

C货币市场型

D国际型

分值: 5.0分查看题目解析 >
43
未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由()来度量。

A未来可能收益率

B期望收益率

C收益率的标准差

D收益率的方差

分值: 5.0分查看题目解析 >
44
反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,是衡量证券承担系统风险水平的指数是()。

Ap系数

B证券各自的权重

C证券间的相关系数

D证券组合的期望收益率

分值: 5.0分查看题目解析 >
45
行为金融模型中,认为证券价格由有信息的投资者决定的是()。

ABSV模型

BDHS模型

C夏普模型

D詹森模型

分值: 5.0分查看题目解析 >
46
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

A投资风险

B财务风险

C资产类别

D资产风险

分值: 5.0分查看题目解析 >
47
下列关于资产配置的时间跨度,理解错误的是()。

A全球资产配置的期限在1年以上

B股票、债券资产配置的期限为半年

C行业资产配置的时间为2年

D行业资产配置时间根据季度周期或行业波动特征调整

分值: 5.0分查看题目解析 >
48
资产配置类型中,()属于以价值为导向调整的过程。

A买入并持有策略

B恒定混合策略

C动态资产配置策略

D投资组合保险策略

分值: 5.0分查看题目解析 >
49
在有效的市场中,基金管理人应努力获得()。

A超额收益

B经济利润

C自然收益

D与大盘同样的收益水平

分值: 5.0分查看题目解析 >
50
不同规模公司的股票具有不同的流动性,从实践经验来看,人们通常用公司股票的()P9表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。

A内在价格

B市场价值

C现值

D发行量

分值: 5.0分查看题目解析 >
51
道氏理论认为,通过对()放大或萎缩的观察,再配合对股票价格形态的分析,增加了对趋势反转点判断的准确性。

A交易量

B交易区间

C交易价格

D交易条件

分值: 5.0分查看题目解析 >
52
股票投资中,选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是()。

A两者有平稳的预期收益

B两者有较高的预期收益

C两者有平稳的实际收益

D两者有较高的实际收益

分值: 5.0分查看题目解析 >
53
工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为()。

A市场利差

B市场区域内利差

C市场时间性利差

D市场板块内利差

分值: 5.0分查看题目解析 >
54
流动性风险作为债券风险测量指标之一,主要用于衡量投资者持有债券的()难易程度。

A售出

B上市

C变现

D付息

分值: 5.0分查看题目解析 >
55
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是()。

A不同的

B递减的

C递增的

D相同的

分值: 5.0分查看题目解析 >
56
在进行()时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。

A积极债券组合管理

B消极债券组合管理

C积极债券分散管理

D消极债券分散管理

分值: 5.0分查看题目解析 >
57
子弹式策略中,子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的()。

A弧度

B高度

C凹性

D斜率

分值: 5.0分查看题目解析 >
58
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程,要求使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。这体现了开展基金评价业务的()。

A一致性原则

B客观性原则

C公开性原则

D公正性原则

分值: 5.0分查看题目解析 >
59
较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的方法是()。

A比例变化法

B现金变化法

C银行存款比例变化法

D现金比例变化法

分值: 5.0分查看题目解析 >
60
债券互换有不同的类型,在债券出现暂时的市场定价偏差时,将一种债券替换成另一种完全可替代的债券,以期获得超额收益属于()。

A替代互换

B市场间利差互换

C税差激发互换

D行业间利差互换

分值: 5.0分查看题目解析 >
多选题 二、多项选择题(本类题共40小题,每小题1分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61
以下属于基金注册登记机构的具体业务的有()。

A红利发放

B基金份额注册登记

C投资者基金账户管理

D建立并保管基金份额持有人名册

分值: 1.0分查看题目解析 >
62
基金行业对外开放主要体现在()

A合作基金管理公司数量增加

B合资基金管理公司数量增加

CQFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

DQDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

分值: 1.0分查看题目解析 >
63
根据投资理念的不同,基金可分为().

A公募基金

B主动型基金

C被动型基金

D私募基金

分值: 1.0分查看题目解析 >
64
依据股票基金所持有的相关指标,可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括
()。

A平均市值

B平均市净率

C平均市盈率

D净值收益率

分值: 1.0分查看题目解析 >
65
依据资产配置的不同,混合基金可分为()。

A偏股型基金

B偏债型基金

C股债平衡型基金

D灵活配置型基金

分值: 1.0分查看题目解析 >
66
封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括()。

A基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B基金合同期限为5年以上

C基金募集金额不低于3亿元人民币

D基金份额持有人不少于1000人

分值: 1.0分查看题目解析 >
67
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的形式,主要包括()。

A继承

B捐赠

C司法强制执行

D经注册登记机构认可的其他情况

分值: 1.0分查看题目解析 >
68
开放式基金注册登记机构的主要职责包括()。

A发放红利

B建立并保管基金投资者名册

C建立并管理投资者基金份额账户

D负责基金份额登记,确认基金交易

分值: 1.0分查看题目解析 >
69
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

A注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

B资产质量良好

C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

分值: 1.0分查看题目解析 >
70
基金管理公司研究部的研究一般包括()。

A宏观及策略研究

B个股研究

C行业研究

D企业内部管理研究

分值: 1.0分查看题目解析 >
71
关于基金交易业务控制,下列说法正确的是()。

A建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

B基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

C公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

分值: 1.0分查看题目解析 >
72
按照业务运作的顺序,一只开放式基金的托管业务流程可分为()。

A签署基金合同

B基金运作

C基金募集

D基金终止

分值: 1.0分查看题目解析 >
73
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

A基金合同约定的基金投资资产配置比例

B融资限制

C股票申购限制

D单一投资类别比例限制

分值: 1.0分查看题目解析 >
74
内部监控作为内部控制的基本要素之一,主要包括()。

A稽核检查制度

B内部监控制度

C稽核监督体系

D内部控制制度

分值: 1.0分查看题目解析 >
75
基金市场营销分析的具体内容包括()。

A设定具体的市场营销目标

B收集、分析以往的历史数据

C分析拟发行基金的目标市场

D评估外部因素和内部因素

分值: 1.0分查看题目解析 >
76
基金销售机构内部控制应履行的原则包括()。

A独立性

B有效性

C健全性

D审慎性

分值: 1.0分查看题目解析 >
77
()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

A季末

B月末

C年中

D年末

分值: 1.0分查看题目解析 >
78
基金的会计核算对象包括()。

A资产类

B负债类

C资产损益共同类

D资产负债共同类

分值: 1.0分查看题目解析 >
79
通过对()的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。

A基金规模的大小

B基金份额变动情况

C基金价格的高低

D基金持有人结构

分值: 1.0分查看题目解析 >
80
基金利润来源之一的利息收入具体包括()。

A债券利息收入

B存款利息收入

C资产支持证券利息收入

D买入返售金融资产收入

分值: 1.0分查看题目解析 >
81
下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有()。

A采用现金方式分红

B每年最多分配1次

C当年利润应先弥补上一年度亏损

D年度利润分配比例不得低于已实现利润的90%

分值: 1.0分查看题目解析 >
82
以下不征收企业所得税的情况有()。

A证券投资基金从证券市场中取得的收入

B企业投资者从基金分配中获得的收入

C从事基金管理活动取得的收入

D企业投资者买卖基金份额获得的差价收入

分值: 1.0分查看题目解析 >
83
基金信息披露中,属于严重的违法行为的有()。

A虚假记载

B承诺收益

C重大遗漏

D误导性陈述

分值: 1.0分查看题目解析 >
84
基金合同中特别约定的事项包括()等方面的信息。

A基金各当事人的权利和义务

B基金合同终止

C基金持有人大会

D基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

分值: 1.0分查看题目解析 >
85
基金监管的原则具体表现为()。

A审慎监管原则

B“三公”原则

C自律在先和监管在后原则

D监管的连续性和有效性原则

分值: 1.0分查看题目解析 >
86
机构在()等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

A资本充足率

B营业场所、信息系统建设

C组织机构、治理结构与内部控制

D业务管理制度、从业人员资格

分值: 1.0分查看题目解析 >
87
证券投资基金投资不得有的情形包括()。

A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%

B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.超过该证券的10%

C基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

分值: 1.0分查看题目解析 >
88
对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是()。

A明确这些证券的价格形成机制

B对投资组合进行业绩评估

C发现那些价格偏离其价值的证券

D明确影响证券价格波动的诸因素及其作用机制

分值: 1.0分查看题目解析 >
89
关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有()。

AT是有效组合中唯一个不含无风险证券而仅由风险iiE券构成的组合

B有效边界上任意证券组合均可视为无风险证券与T的再组合

C切点证券组合T与投资者的偏好有关

D切点证券组合T完全由市场确定

分值: 1.0分查看题目解析 >
90
市场异常现象可以分为()

A日历异常

B会计异常

C公司异常

D事件异常

分值: 1.0分查看题目解析 >
91
资产配置的基本方法有()。

A历史数据法

B最小平方法

C一元回归法

D情景综合分析法

分值: 1.0分查看题目解析 >
92
从配置策略上看,资产配置可分为()。

A买入并持有策略

B恒定混合策略

C动态资产配置策略

D投资组合保险策略

分值: 1.0分查看题目解析 >
93
积极型投资策略旨在通过()构造投资组合,并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整,获得超过市场组合收益的回报。

A基本分析

B心理分析

C技术分析

D行为分析

分值: 1.0分查看题目解析 >
94
基本分析是建立在否定半强势有效市场的基础之上的,目前国际应用较多的基本分析方法主要有()。

A移动平均法

B低市盈率法

C价格差异法

D股利贴现模型

分值: 1.0分查看题目解析 >
95
从国外证券市场的实践来看,指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于()。

A市场的高效性

B成本较低

C上市公司质量较高

D投资者较理性

分值: 1.0分查看题目解析 >
96
下列说法中正确的是()。

A到期期限与风险溢价无关

B风险溢价反映了投资者投资于非国债债券时面临的额外风险

C债券流动性越大,投资者要求的收益率越低

D息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素

分值: 1.0分查看题目解析 >
97
债券在()是较具价值的投资。

A滞胀时期

B通货膨胀加速期

C通货紧缩时期

D通货膨胀减速期

分值: 1.0分查看题目解析 >
98
不同债券品种在()等方面的差别,决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。

A可回购条款

B期限(久期)

C利息、违约风险

D流动性、税收特性

分值: 1.0分查看题目解析 >
99
常用的收益率曲线策略包括()。

A应急免疫

B子弹式策略

C两极策略

D梯式策略

分值: 1.0分查看题目解析 >
100
三大经典风险调整收益衡量方法包括()。

A詹森指数

B标准普尔指数

C特雷诺指数

D夏普指数

分值: 1.0分查看题目解析 >
判断题 三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)
101
基金管理人按规定收取一定的管理费,并不参与基金收益的分配。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
102
在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
103
基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
104
在基金的发展历史上,早期的基金基本上是封闭式基金。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
105
收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
106
费用率越低,说明基金的运作成本越低,运作效率越低。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
107
融资比例是用以反映货币市场基金风险的指标之一。按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
108
QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
109
基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
110
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
111
ETF买人申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
112
开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
113
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
114
根据相关规定,对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
115
基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
116
内部控制的原则中,有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
117
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
118
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
119
基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
120
托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
121
营销的宏观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
122
直销和代销两种基金销售渠道相比,直销对客户财务状况更了解,但对客户控制力较差。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
123
基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。宣传推介材料公布Et在下半年的,可以不登载当年上半年度的业绩。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
124
基金销售机构内部控制原则中,独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
125
有的债券流动性很差,基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格,从而提高基金的业绩,这不属于价格操纵。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
126
非公开发行有明确锁定期的股票,如果估值Et非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
127
基金托管费、基金管理费、证券交易费等,可以从基金财产中列支。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
128
基金逐月对其资产按规定进行估值,并于当月将投资估值增(减)值确认为公允价值变动损益。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
129
基金利润中的其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
130
封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
131
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,按照税法相关规定征收营业税。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
132
根据规定.对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
133
基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法行为。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
134
在基金募集和运作过程中,基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
135
基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
136
目前,基金信息披露法规要求,当偏离达到一定程度时,货币市场基金应刊登偏离度信息。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
137
中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
138
对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证券业及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
139
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
140
根据货币市场基金投资的相关规定,投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
141
证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
142
证券组合的收益率和风险可以用期望收益率和协方差来计量。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
143
无论单个证券还是证券组合,均可将其p系数作为风险的合理测定,其实际收益与由口系数测定的系统风险之间存在线性关系。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
144
对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
145
在现代投资管理体制下,投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
146
方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
147
如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略就可能劣于买入并持有策略。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
148
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同.()
分值: 5.0分查看题目解析 >
149
积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
150
积极的股票风格管理中若股票前景不妙,应降低权重;若前景良好,则增加权重。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
151
积极型股票投资策略中,如果市场是半强势有效的,那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
152
复制的投资组合的波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
153
基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
154
在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大;当利率上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
155
对于长期贴现债券来说,当其他因素不变时,票面利率越低,麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
156
多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务,而不管利率如何变化。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
157
基金评价中的业绩归因分析侧重于探寻业绩“好坏”的原因。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
158
基准组合是可投资的、未经管理的、与基金具有相同风格的组合,该基准组合可以是全市场指数、风格指数,也可以是由不同指数复合而成的复合指数。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
159
特雷诺指数用的是全部风险而不是系统风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。()
分值: 5.0分查看题目解析 >
160
具有择时能力的基金经理在牛市时,会降低现金头寸或提高基金组合的β值。()
分值: 5.0分查看题目解析 >

相关推荐