A证券公司
B中国证监会
C一般企业
D银行业金融机构
A2009年6月1日
B2009年6月14日
C2009年7月1日
D2009年7月15日
A注册制
B审核制
C审批制
D核准制
A2006年12月
B2006年11月
C2006年10月
D2006年9月
A交易注册
B配售新股
C配售登记
D交易核准
A2个月
B3个月
C4个月
D6个月
A董事会
B全体发起人大会
C股东大会
D创立大会
A1／3
B1／2
C2／3
D1／4
A3％，l0
B10％，3
C3％，5
D10％，5
A正式印发后
B股东大会表决后
C发起人制定后
D公司登记机关登记注册后
A资金评估事务所
B会计师事务所
C律师事务所
D工商管理部门
A半年
B1年
C2年
D3年
A1／4
B1／3
C1／2
D2／3
A70％
B65％
C50％
D30％
A2％
B3％
C5％
D10％
A直接融资与间接融资
B内部融资和外部融资
C股权融资与债务融资
D短期融资与长期融资
A股票融资
B公司债券融资
C国债融资
D向银行借款
A10．87％
B10．42％
C9．65％
D8．33％
A3
B5
C8
D10
A自评估报告日起的3年
B自评估报告日起的2年
C自评估基准日起的3年
D自评估基准日起的1年
A3亿，l0
B3亿，5
C5亿，l0
D10亿，l0
A3000，高
B5000，低
C3000，低
D5000，高
A下限
B上限
C平均值
D以外的范围
A不超过包销数额15％的股份
B不少于包销数额l5％的股份
C不超过包销数额20％的股份
D不少于包销数额20％的股份
A1
B2
C3
D5
A超过总额的10％的
B超过总额的20％或严重依赖于少数供应商的
C超过总额的30％或轻度依赖于少数供应商的
D超过总额的50％或严重依赖于少数供应商的
A总资产规模为10亿元以上
B净资产规模为10亿元以上
C总资产规模为5亿元以上
D净资产规模为5亿元以上
A最近3年及l期
B最近2年及l期
C最近l年及l期
D最近5年及l期
A最近1年
B最近2年
C最近3年
D最近5年
A10，一式五份
B15，一式五份
C10，一式三份
D15，一式三份
A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
A12个月，30％
B12个月，50％
C24个月，30％
D24个月，50％
A1个工作日
B5个工作日
C10个工作日
D15个工作日
AT一3
BT一2
CT+1
DT+3
A2个工作日内向证券交易所书面说明
B3个工作日内向中国证监会书面说明
C3个工作日内向证券交易所书面说明
D2个工作日内向中国证监会书面说明
A公司债券1年的利息
B公司债券半年的利息
C公司债券本金的一半
D公司债券的发行额
A5
B7
C10
D15
A6个月
B12个月
C10个月
D24个月
A发行结束至少已满6个月
B发行结束至少已满1年
C发行结束至少已满3个月
D发行结束至少已满1个月
A1，5
B2，10
C3，10
D3，5
A可转换公司债券期满后3个工作日内
B可转换公司债券期满后4个工作日内
C可转换公司债券期满后5个工作日内
D可转换公司债券期满后10个工作日内
A5％，3
B4％，3
C4％，2
D5％，2
A特定目的信托受托机构
B财务公司
C资金保管机构
D贷款服务机构
A短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
B中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
A累计债券余额不超过公司净资产的40％
B有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
C最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息
D股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元
A10％
B20％
C30％
D50％
A20
B10
C15
D20
A募集方式
B发起方式
C公募方式
D私募方式
A5％
Bl0％
C15％
D20％
A国际货币市场
B欧洲货币市场
C境外证券市场
D国际金融市场
A网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B配售
C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D全部网上定价发行
A15％，5000
B15％，3000
C10％，5000
D10％，3000
A个人投资者
B政府机构
C监管部门
D机构投资者
A10
B20
C30
A30，l80
B20，100
C10，60
D50，30
D30
A30％
B40％
D60％
C4％
D5％
A公开竞价
B询价
C定价
D交易所竞价
A法律风险
B财务风险
C道德风险
D职业风险
A建立独立董事制度
B明确保荐期限
C确立保荐责任
D建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
A可转债
B国债
C企业债
D金融债
A净资本为人民币4000万元
B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A劳务
B信用
C商誉
D非货币财产
A决定公司的经营计划和投资方案
B制订公司年度财务预算方案、决算方案
C负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
D制定公司的具体规章
A对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。
A缴纳所欠税款
B清偿公司债务
C清算费用和职工的工资
D社会保险费用和法定补偿金
A收益现值法
B现行市价法
C清算价格法
D重置成本法
A发起人可以是法人
B发起人不可以是自然人
C须有过半数的发起人在中国有住所
D须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定
A配股
B增发新股
C股权分配中送红股
D发行债券
A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本
A原则上应当用于主营业务
B发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
C投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
A本人提出辞职申请的
B2次以上无故不出席发审委会议的
C未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
A依法可以进行股票投资
B具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
A股票经中国证监会核准已公开发行
B公司股本总额不少于人民币3000万元
C公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上
D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A干扰询价对象正常报价和申购
B披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C推介资料有虚假记载、误导性陈述
D推介资料有重大遗漏
A持有10％以上股份的主要股东
B作为股东的董事
C作为股东的监事
D作为股东的高级管理人员
A退市制度设计
B上市条件
C信息披露
DABC都对
A担保
B诉讼
C或有事项
D期后事项
A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C采用《证券法》规定的代销方式发行
D拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％
A资产评估报告
B盈利预测审核报告
C审计报告
D资信评级报告
A持有金额较大的交易性金融资产
B持有可供出售的金融资产
C借予他人
D委托理财
A回售价格越高
B回售期限越短
C回售期限越长
D转换比率越高
A公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币l0亿元的公司除外
B提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
A赎回的程序
B赎回价格
C付款方法
D赎回时间
A可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
A依法设立的法人或投资组织
B按照规定和章程可从事债券投资
C自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
A受托机构辞任
B被资产支持证券持有人大会解任
C被依法取消受托机构资格
D依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
A未按照债券募集办法履行义务
B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
D公司最近2年连续亏损
A路演推介
B簿记竞价
C簿记定价
D预路演
A如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东
C如发行人具备12个月活跃业务记录，’至少有100名股东
D如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
A聘请中介机构
B向香港联交所提出申请
C由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
D取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
A境外上市方案
B持续盈利能力的说明与前景
C境外上市是否符合中国证监会的规定
D上市公司维持独立上市地位承诺
A纵向并购
B协议收购
C横向并购
D混合并购
A市场风险
B法律风险
C整合风险
D融资风险
A建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C财务顾问主办人不少于3人
D公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
A投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
A不得导致国有资产流失
B不得造成过度集中、排除或限制竞争
C应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
D遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则