A人民币普通股票账户简称B股账户
BB股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D基金账户只能用来买基金
A证券结算风险基金
B佣金
C过户费
D印花税
A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
A1990-12-1
B1990-7-1
C1991-7-1
D1991-12-1
A时间优先
B客户优先
C价格优先
D数量优先
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一揽子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
A2000股
B1000股
C500股
D100股
A10
B20
C30
D停牌至14:57分
A5%
B10%
C15%
D20%
A200%
B100%
C50%
D30%
A证券交易所
B证券登记结算机构
C客户信用资金存管银行
D证监会
A交易一定是连续的
B成交的时点是连续的
C买卖指令需要等待一段时间定期成交
D在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
A100,0.001
B100,0.1
C1000,0.001
D100,0.01
A证券投资咨询资格证书
B银行从业资格证
C咨询师资格
D审计师资格
A正常交易日14:57一15:00
B正常交易日15:00一15:15
C正常交易日13:00一15:00
D正常交易日15:00一15:30
A9:00至12:00、13:00至16:00
B9:30至11:30、13:00至15:00
C15:00至15:30
D9:15至11:30,13:00至15:00
A人民币0.01元
B人民币1元
C人民币0.001元
D人民币0.005元
A丁、乙、甲、丙
B丁、乙、丙、甲
C丙、甲、丁、乙
D丙、甲、乙、丁
A内幕交易
B操纵市场
C出借账户
D建立内部报告制度
A股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B股票交易只能在证券交易所进行
C在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
A做市商…投资者
B做市商…做市商
C投资者…投资者
D投资者…做市商
A10手
B100手
Cl手
D1000手
A3%
B20%
C10%
D5%
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
A每日
B每周
C每月
D每年
A收益性
B稳定性
C流动性
D风险性
A证券经纪商的中介性
B客户指令的权威性
C客户资料的保密性
D交易对象的特定性
A合格境外机构投资者选定的托管人
B合格境外机构投资者自身
C合格境外机构投资选定的境内证券公司
D合格境外机构投资者的批准机构
A同一性
B公平性
C齐备性
D真实性
A70%
B80%
C90%
D95%
A10%
B15%
C5%
A银行预留印鉴卡
B身份证
C资金卡
D证券账户卡
A9:15—11:30、13:30—15:15
B9:00—11:00、13:00—15:00
C9:15—11:30、13:00—15:00
D9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
A100万
B500万
C2000万
D1000万
AB股
B搬
C基金
D人民币普通股
A3
B5
C10
D20
A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
A清算业务
B技术部
C会计核算部
D技术风险处理岗位
A只是交易的组织者
B只是交易的直接参与者
C既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D交易的监管者
B证监会
C证券经纪商
D中国结算公司
B1991-7-1
C1986年
D2005-4-1
A中国结算公司
B中国证监会派出机构
C中国证监会
D证券交易所
A将自营账户借给他人使用
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C委托其他证券公司代为买卖证券
D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A交易所
B登记结算机构
C证券业协会
C20%
D50%
A2
B1
C3
D4
A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
A经营风险
B管理风险
C市场风险
D合规风险
A除息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
A证券账号
B买卖方向
C益量
D数量
A0.02%
B0.01%
C0.03%
D0.04%
B6
C12
D9
A主承销商
C证券交易所
D证券公司
A4,3
B3,4
C4,5
D5,4
B上海证券交易所
C守约方
D投资者保护基金
A成交金额的0.1%
B成交金额的0.05%
C成交金额的0.05%，不超过500美元
D成交金额的0.05%，不超过500港元
A证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
B股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.
A投资者进行投票均选择买入
B申报价格用来代表股东大会议案
C上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
D申报股数用来代表表诀意见
A交易主体限于A、D账户
B买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
C申报单位为1000手或其整数倍
D融券方申报“卖出”
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只有通过交收，才能结束交易总过程
A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D在国家法定假日，证券交易所市场不休市
A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A债券(现货交易)以人民币100元面额为1手
B基金以100份基金单位为1手
CB股以100股为i手
DA股以100股为1手
A在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
B在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
C在证券经纪关系中，客户是委托人
D在证券经纪关系中，客户是受托人
A利率期权
B股权类期权
C货币期权
D互换期权
A我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
A意向申报
B定价申报
C双边报价
D成交申报
A法定代表人授权委托书
B资金交收账户印鉴卡
C结算参与人资格证书
D指定收款账户授权书
A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
A上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C公正地处理证券交易中的违法违规行为
D公正地办理证券交易中的各项手续
A非银行金融机构与非金融机构
B商业银行与非金融机构
C商业银行与非银行金融机构
D商业银行与商业银行
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制
A配股权
B期权
C债权
D股权
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
A防止风险积累
B防止买空卖空行为的发生
C减少资金在交收环节的占用
D简化操作手续
A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管
B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
A核心服务
B有形服务
C无形服务
D附加服务
A以每手面值国债到期回购价报价
B以百元面值国债到期回购价报价
C以日收益率报价
D以年收益率报价
A证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
C复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
A按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B坚持客户适当性管理原则
C忠实办理受托业务
D向其他利益企业提供客户资料
A权证
B金融期货
C金融期权
D可转换债券
A集合性
B综合性
C投资范围有限定性和非限定性之分
D特定性
A不可抗力
B意外事故
C技术故障
D非交易所能控制的其他情况
A客户
B托管机构
D律师事务所
A公司实施股票再融资
B公司申请破产的诀定
C公司的1/5的监事发生变动
D董事会诀议被依法撒毛肖
A全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D全国银行间债券市场回购期限最长为91天
A中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B向交易所提交公告申请日为T-1日前
C权益登记日为T+3日
D最后交易日为T+3日
A简单介绍技术分析软件的使用方法
B介绍网上交易、自助交易的使用方法
C介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项
D及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
A权证交易实行价格涨跌幅限制
B单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C在中国境内的自然人
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
A直接还款
B卖券还款
C直接还券
D买券还券