A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B企业债券
C公司债券
D企业中期票据
A1771
B1772
C1773
D1774
A行情监控
B交易监控
C证券监控
D资金监控
A1
B3
C6
D9
A监察委员会
B理事会
C会员大会
D总经理
A确定性
B永久性
C不确定性
D可接受性
A10
B15
C20
D30
A收入或利润
B原材料
C负债
D总资产
A国务院
B证券交易所
C中国证监会
D国家外汇管理局
ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
CLOF是一种封闭式基金
DLOF的申购和赎回均以现金进行
A5
B10
C15
D20
A累积优先股
B非参与优先股
C参与优先股
D非累积优先股
A实行退市风险警示
B实行其他特别处理
C暂停其股票上市交易
D终止股票上市交易
A针对机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D采用电子方式记录债权
A在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
A投资者的买卖行为
B合约履行时间
C基础工具
D时间标准
A总资产
B净资产
C总股本
D总股数
A北平证券交易所
B青岛市物品证券交易所
C天津市企业交易所
D上海华商证券交易所
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
A审慎
B诚信
C依法
D独立
A15%
B25%
C35%
D45%
A公司分配股利或者增资的计划
B公司股权结构的重大变化
C上市公司收购的有关方案
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
A短期国债
B中期国债
C长期国债
D赤字国债
A30%
B40%
C50%
D55%
A2
C4
D5
A股票和基金证券
B债券和金融期货
C股票和债券
D基金证券和金融期货
A平衡型基金
B成长型基金
C股票收入型基金
D固定收入型基金
A股东享有的权利
B股票的格式
C股票的价值
D股东的风险和收益
A降低非系统风险
B透明和信息公开
C保护投资者
D降低系统风险
A韩国政府被迫宣布货币贬值
B俄罗斯发生债务危机
C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D日本泡沫经济破灭
A今天的期货价格与未来的期货价格相等
B今天的现货价格与未来的期货价格相等
C今天的现货价格可能是未来的期货价格
D今天的期货价格可能是未来的现货价格
A存券银行发出ADR
B存券银行命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
A附息债券
B贴现债券
C无息债券
D以上都不是
D25
A基金份额净值
B基金资产净值
C基金资产总值
D基金资产估值
A股指期货交易
B债券远期交易
C股票远期合约交易
D远期汇率协议交易
A期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡
B期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
C金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
D期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
A大于
B等于
C小于
D不等于
A中国人民银行
B财政部
C中国银监会
D国务院
A1亿元
B5亿元
C2亿元
D3亿元
A投资标的划分
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D基金运作方式不同
A国际债券
B公司债券
C政府债券
D金融债券
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
A证券承销与保荐业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A泛欧交易所
B纽交所一泛欧证交所公司
CCME集团有限公司
D伦敦国际金融期权期货交易所
B2
C3
A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
A经纪业务
B自营业务
C证券承销与保荐业务
D投资咨询业务
A企业债券
B金融债券
C黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
A是法人
B以营利为目的
C设立须经国务院证券监督管理部门批准
D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
A赤字国债
B记账式国债
C凭证式国债
D储蓄国债(电子式)
A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
A普通股股东
B优先股股东
C债权人
D控股股东
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A3
B4
C5
D11
A出口的增加
B进口的减少
C境内资本流出
D国内资本市场流动性增加
A国外机构
B银行和非银行金融机构
C企业
D个人
A股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
A股票的发行或转让价格较灵活
B可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D能为股票发行价格的确定提供依据
A国家经济建设公债
B国库券
C人民胜利折实公债
D国家建设债券
A公司重大决策参与权
B公司盈余和剩余资产分配权
C优先分配公司盈余和剩余资产权
D对公司财产有直接支配权
A股东权利归属于记名股东
B可以一次或分次缴纳出资
C转让相对复杂或受限制
D便于挂失，相对安全
A股票本身具有价值
B股票的转让就是股东权的转让
C股票是一种代表财产权的有价证券
D股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
A依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B60周岁以内注册会计师不少于40人
C上年度业务收人不低于800万元
D有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
A采用一致的评级标准
B采用一致的工作程序
C依据.清况不同采用不同的评级标准
D依据.清况不同采用不同的工作程序
A保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C增加公司的募集资金
D确保公司股份能足额认购
A所有权
B使用权
C债权
D收益权
A成长型基金
B效益型基金
C收入型基金
D平衡型基金
A凭证式债券
B资本债券
C记账式债券
D实物债券
A票面价值
B偿还期限
C利率
D债券发行者的名称
ANASDAQ市场
BEASDAQ市场
CSESDAQ市场
D深圳证券交易所
A市场利率下降
B紧缩的货币政策
C本币升值
D对通货膨胀实行保值补贴
A分散风险
B稳定收益
C集合投资
D专业理财
A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C注明个人真实姓名
D对投资风险作充分说明
A银行汇票
B支票
C银行本票
D商业汇票
A股息分派以年度为界
B股息分派以固定股息率为上限
C股东收入的稳定性高
D公司股息分红的负担轻
A证券登记结算公司
B证券投资咨询机构
C律师事务所
D资信评级机构
A行业与部门因素
B心理因素
C公司经营状况
D宏观经济与政策因素
A有限责任公司
B无限责任公司
C股份有限公司
D个人独资公司
A分配现金
B分配基金份额
C抵缴基金管理费
D抵缴基金托管费
A比其他股票更基本、更重要的股票
B是最标准的股票
C风险最大的股票
D和其他股票相比没有特点
A证券实名制
B结算证券和资金的专用性制度
C分级结算制度和结算参与人制度
D净额结算制度
A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
C强化监事会作用
D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
A缴纳基金认购款项及规定的费用
B承担基金亏损或终止的有限责任
C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D遵守基金契约
A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
A价格平衡作用
B增强流动性
C有助于分散价格变动风险
D使市场更有序
A荷兰式招标
B收益率招标
C美式招标
D缴款期招标
A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C证券公司应当健全业务隔离制度
D业务实行集中统一管理
A微分法
B简单算术股价指数
C剑桥方程式
D加权股价指数
A实物债券
B附息债券
C凭证式债券
D记账式债券
A上市证券与非上市证券
B政府证券、政府机构证券、公司证券
C公募证券和私募证券
D股票、债券和其他证券
A行使认股权认购新发行的股票
B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效
D将权利向公司兑现
A可以挂失
B转让相对复杂
C可以一次或分次交纳出资
D股东权利归属于记名股东
A处罚处分信息
B奖励信息
C警示信息
D基本信息
A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
A干扰程度深
B涉及范围广
C作用机制复杂
D对股价短期影响大
A证券经纪
B证券承销与保荐
C证券自营
D证券资产管理