A债券远期交易
B股票远期合约交易
C股指期货交易
D远期汇率协议交易
A9
B16
C5
D10
A7%
B8%
C9%
D10%
A单利债券
B复利债券
C贴现债券
D累进利率债券
A累积优先股票和非累积优先股票
B参与优先股票和非参与优先股票
C可转换优先股票和不可转换优先股票
D可赎回优先股票和不可赎回优先股票
A红筹股
B外资股
C法人股
DH股
A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
CLOF必须采用指数基金模式
D深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
A15%
B20%
C25%
D30%
A直接收益率
B持有期收益率
C到期收益率
D赎回收益率
A付息方式
B债券形态
C发行额度
D发行主体
A金融分业经营
B对金融监管边界的重新界定
C限制高管年薪
D金融混业经营
A中国证券登记结算公司
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国证监会
A证券市场价格下跌
B证券市场价格稳定
C证券市场价格上升
D可能上升或下降
A60
B70
C80
D90
A17%
B33%
C49%
D80%
A1998年7月1日
B1999年7月1日
C1999年10月1日
D2000年1月1日
A确保所在机构的利益得到公平对待
B确保客户的利益得到公平的对待
C辞职或回避
D拒绝为客户完成相关交易或业务
A监管人
B评审人
C担保人
D保荐人
A优先股或其他
B内部职工股
C境外上市外资股
D发起人股份
A过于依赖国际市场的融资
B过于依赖股票市场的直接融资
C过于依赖债券市场的直接融资
D过于依赖银行体系的间接融资
A简单算术平均法
B加权股价平均法
C修正平均股价法
D加权股价指数法
A从形式上看，政府债券也是一种有价证券
B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B一般认为，基金起源于美国
C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
A高于
B低于
C等于
D无关于
A理财产品
B有价证券
C企业债券
D基金份额
A16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
B1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
C在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
D美国的费城交易所
A有价证券
B要式证券
C证权证券
D资本证券
A公司债券风险大，收益低
B公司债券风险小，收益高
C政府债券风险大，收益高
D政府债券风险小，收益稳定
A公司股权结构的重大变化
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C公司名称的变更
D上市公司收购的有关方案
A公司制
B会员制
C社团组织
D非独立法人
A105
B510
C52
D1010
A通过证券而进行投资的各类机构法人
B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C通过证券而进行投资的自然人
D各类机构法人和自然人
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分派和剩余资产分配优先
A144A规则下的私募ADR
B三级有担保ADR
C二级有担保ADR
D一级有担保ADR
A股票的记载方式
B股东权利
C股票名称
D股票编号
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
D政策风险
A依法管理原则
B公开、公正与公平原则
C保护控股股东利益原则
D国家监督与自律相结合的原则
A自动结算方式
B现金结算方式
C证券给付结算方式
D对冲方式
A3个月以上
B1个月以上
C不少于12个月
D6个月以上
A中国国际金融有限公司
B中国投资有限责任公司
C国家外汇储备管理局
D中国银监会
A为投资者下单交易提供便利
B期货交易的结算和风险控制
C期货交易的代理
D办理期货保证金业务
A长期稳定收入
B长期资产增值
C当期固定收入
D当期最大收入
A33%49%
B40%50%
C55%49%
D33%50%
A董事
B经理
C监事候选人
D独立董事
A实值期权
B虚值期权
C平价期权
D卖出期权
A把电脑技术应用于金融资产的交易过程
B把电脑技术应用于金融资产的交割过程
C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
D把电脑技术应用于金融风险的分散过程
A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C大宗交易的成交价格计入当日行情
D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
A配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股
B配股时原股东不可以放弃配股权
C上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发
D股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票
A以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
B全体中标者的中标价格是单一的
C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
D各中标者的认购价格是不相同的
A公司所属行业的类型
B公司收入或利润的来源比重
C产品的结构
D原材料的来源
A8个月
B12个月
C18个月
D24个月
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D不能确定
A风险基金
B产业基金
C封闭式基金
D开放式基金
A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨人资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券等有价证券
D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
A20%
B30%
C40%
D50%
A个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
B现金股利以现金分红方式发放
C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
A增加财政盈余或降低赤字
B降低企业所得税率
C提高资本市场的印花税率
D发行国债
A票面价值
B内在价值
C清算价值
D账面价值
A新加坡交易所(SGX)
B中国台湾证券交易所(TSEC)
C中国香港交易所
D中国金融期货交易所
A相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务
B如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
C一次发行，二次融资
D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
A其他条件不变，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大
B其他条件不变，期权期间越长，期权价格越高
C其他条件不变，利率提高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
D其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
A媒介资金供求
B繁荣证券市场
C优化资源配置
D维护证券市场的有序发展
A资本利得受债券市场价格变动的影响
B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D资本利得受债券票面利率的影响
A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
B开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显
D基金的资金来源发生了很大变化
A发起人
B特定目的的机构或特定目的受托人(SPV)
C资金和资产存管机构
D信用增级机构和信用评级机构
A一般询价
B上网竞价
C累计投标询价
D协商定价
A证券承销与保荐业务
B担保业务
C证券资产管理业务
D证券投资咨询业务
A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成
B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C以2004年12月31日为基日，基点1000点
D每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%
A可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同
B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
A样本债券的信用级别为投资级以上
B债券的剩余期限为1年以上
C指数以样本债券的发行量为权数
D指数的基点为1000点
A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
A意向申报
B成交申报
C双边报价
D定价申报
A罚款
B利率政策
C税收政策
D公开市场业务
A证券投资基金管理公司、证券公司
B个人投资者
C信托投资公司、财务公司
D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
A董事会
B独立董事
C单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东
D监事会
A证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
A不一定采用指数基金模式
B以现金形式申购和赎回
C可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D不是主动管理型基金
A基本建设债券
B财政债券
C特种债券
D保值债券
A清偿顺序位于次级债务之前
B清偿顺序位于一般债务之后
C是商业银行为补充剩余资本而发行的
D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
A规模失控和决策失误
B超越授权
C变相自营和账外自营
D操纵市场和内幕交易
A向二级市场投资者配售方式
B对机构投资者配售
C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D上网定价发行方式
B蓝筹股
C境内上市外资股
D境外上市外资股
A不动产证券化
B信贷资产证券化
C未来收益证券化
D应收账款证券化
A有固定的业务场所和相应设施
B其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C有500万元人民币以上的注册资本
D有健全的内部管理制度
A有负债的结算制度
B逐日盯市的制度
C无负债的结算制度
D每日结算的制度
A股票的风险性和收益性是彼此独立的
B股票的风险性和收益性是并存的
C股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况
D股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况
A信用衍生工具
B股权类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
A谋求操纵证券市场
B追求盈利
C谋求资本的保值
D谋求资本的增值
A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
A认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
B责令暂停部分业务
C责令暂停主营业务
D限制业务活动
A基金持有人大会决议
B基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D基金所投资的上市公司出现重大事件
A股息的来源是公司的税前利润
B股票收益具有不确定性
C股息的具体形式有多种
D通常来说，股票的收益越高时风险也越高
A优级贷款
BA1T-A贷款
C次级贷款
D住房权益贷款
A公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C买入朔权又称看跌期权或认沽期权
D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
A当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
D当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B净资本与净资产的比例不得低于50%
C净资本与负债的比例不得低于10%
D净资产与负债的比例不得低于20%
A凭证式债券
B附息债券
C记账式债券
D实物债券
A经济手段
B法律手段
C行政手段
D自律方式
A修正加权股价指数
B计算期加权股价指数
C几何加权股价指数
D基期加权股价指数
A事后处理
B谈话提醒
C行政干预
D事前监管
A证券投资基金
B社保基金
C社会公益基金
D外国机构投资者
A登记
B存管
C结算
D经纪
A通过内部程序报告
B机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告
C向中国证券业协会报告
D中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
A中国证监会
B证券公司
C信托投资公司
D商业银行
A查阅公司章程
B持有的股份可以依法转让
C查阅股东名册
D对公司的经营管理提出质询
A获取利息
B获取股息
C实施公开市场操作
D进行宏观经济调控
A协定价格与市场价格
B权利期间
C利率
D基础资产价格的波动性
A行使认股权认购新发行的股票
B将权利转让给他人
C不行使认股权而使其失效
D将权利向公司兑现
A流动性
B永久性
C安全性
D收益性