A基础利率
B发行人的信用度
C提前赎回等其他条款
D到期期限
A操作风险
B系统性风险
C非系统性风险
D管理运作风险
A商业银行
B基金管理公司
C中国结算公司
D中国证监会
A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
A基金资产清算
B基金净资产估值
C基金资产估值
D基金负债清算
A基金份额总额要达到核准规模的80%以上
B基金合同的期限要在5年以上
C基金募集金额不低于2亿元人民币
D基金份额持有人不少于200人
A3
B5
C10
D15
A150.24.12520
B118.58，9884.42
C115，9586.33
D118.58，9881.42
A基金公司章程
B托管协议
C基金合同
D基金招募说明书
A封闭式基金
B开放式基金
C私募基金
D公募基金
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金托管人
D证券交易所
A基金代销机构
D基金份额持有人
A股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
B股票基金、债券基金、保本基金、ETF
C成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
D股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
A50%；50%
B60%；40%
C80%；60%
D60%；80%
A1个季度
B半年以内
C1年以上
D10年以上
A基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B基金托管人应以自己的名义代基金开立账户
C基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D基金托管人应建立会计复核制度
A基金公会
B基金监管部
C基金委员会
D基金公司会员部
A市场部
B交易部
C投资部
D研究部
A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D基金管理人内部相互制约的制衡机制
A主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
C最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
A促销
B代销
C传销
D分销
A书面代销协议
B书面委托协议
C书面交易协议
D书面合作协议
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
A资产保管
B资金清算
C会计复核
D投资监督
A交易所交易资金清算
B全国银行间市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A首次发行未上市的股票
B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C发行未上市的债券和权证
D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
A明确责任
B权利制衡
C风险控制
D严格授权
A通俗性
B真实性
C时效性
D全面性
A招募说明书
B基金合同
C基金定期报告
D基金份额发售公告
A涉及基金净值复核的信息披露
B涉及基金募集的信息披露
C涉及基金上市交易的信息披露
D涉及基金投资运作的信息披露
A0.25%
B1%
C3%
D5%
A1个月
B1周
C2个工作日
D1个工作日
A股票股利收入
B债券利息收入
C证券买卖差价收入
D存款利息收入
A保护投资者
B保证市场的公平、效率和透明
C降低系统风险
D推动基金业的规范发展
A基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B基金合同约定的基金投资资产配置比例
C基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D基金管理人参与银行间同业拆借市场
A发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D综合衡量投资收益和所承担的风险情况
A努力与大盘指数收益持平
B努力超越大盘指数收益
C在市场上买入价值被低估的股票
D在市场上卖出价值被高估的股票
A特雷诺
B夏普
C马柯威茨
D詹森
A强式有效市场
B半强式有效市场
C弱式有效市场
D半弱式有效市场
A日历异常
B事件异常
C公司异常
D会计异常
A20%
B25%
C30%
D35%
A上涨与下跌线
B简单过滤器规则
C相对强弱理论
D卖空比率
A每股收益
B持续增长率
C红利收益率
D资产负债率
A增长型
B混合型
C货币市场型
D收入型
A积极型投资策略
B集体投资策略
C个人投资策略
D消极型投资策略
A稳健型
B平衡型
C消极型
D积极型
A资产混合配置
B恒定混合策略
C战术性资产配置
D买入并持有策略
A分层抽样法
B优化法
C收益最大化法
D方差最小化法
A现金比例变化法
B现金变化法
C银行存款比例变化法
D二次项法
A股利贴现模型
B道氏理论
C超买超卖指标
D价量关系指标
A对财富变动不是很敏感的
B对财富变动稍微敏感的
C对财富变动较为敏感的
D对市场行为剧烈反映的
A买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
B恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略
C买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
D投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略
A现金比例
B特殊现金比例
C投资比例
D正常现金比例
A不同股票
B优先股票
C长期债券
D短期债券
A消极的股票风格管理
B积极的股票风格管理
C稳定的股票风格管理
D稳健的股票风格管理
A范围类别
B时间跨度和风格类别
C配置策略类别
D实效类别
A事前衡量
B事后衡量
C微观衡量
D绝对衡量
A信息比率
B特雷诺指数
C詹森指数
D夏普指数
A特雷诺指数
B夏普指数
C信息比率
D詹森指数
A评估基金公司的微观环境和宏观环境
B收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据
C分析基金公司拟发行基金的目标市场
D评估基金公司的外部因素和内部因素
A确定目标客户
B选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
C考虑相关法律
D基金产品线控制
A监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
A商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
B商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作
C商业银行资金雄厚
D商业银行网点集中
A定期报告
B行政处罚
C书面警示
D电话提示
A承销证券
B向他人贷款或者提供担保
C从事承担无限责任的投资
D向其基金管理人出资
A开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%
B我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右
C债券型基金的认购费率通常在1%以下
D货币型基金一般认购费为0
A交易佣金
B证管费
C上市年费
D信息披露费
A申请报告
B基金合同草案
C托管协议草案
D招募说明书草案
A提前终止基金合同
B延长基金合同期限
C转换基金运作方式
D基金份额持有人大会召开
A证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B公募证券投资基金可以向社会公开发行
C证券投资基金通过公开发售方式募集
D证券投资基金主要投资于证券市场
A低市盈率股
B收益型股票
C防御型股票
D逆势型股票
A使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D选择那些能带来收益的证券进行组合
A对基金进行分类
B建立评级模型
C计算评级数据
D划分评价等级
A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B可转换债券
C期限在1年以内(含1年)的债券回购
D剩余期限超过397天的债券
A股权结构
B经营目标
C资本实力
D网点设置
A研究发展部
B投资决策委员会
C基金投资部
D风险控制委员会
A人员推销
B广告促销
C营业推广
D公共关系
A前台业务系统
B后台管理系统
C综合业务系统
D应用系统的支持系统
A基金管理费
B基金托管费
C基金份额持有人大会费用
D基金发行费
A应该将证券投资基金的管理主体——基金管理公司的经营活动与证券投资基金的经营活
B从及时性原则出发，基金会计期间划分必然更加细化，即以周甚至是日为核算披露期间
C基金以投资管理为主要业务，除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
D基金管理公司管理的不同基金应集中建账、合并核算
A是基金在一定时期内全部损益的总和
B包括记入当期损益的公允价值变动损益
C该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值
D是一个能够全部反映基金在一定时期内经营成果的指标
A权证分红
B现金分红
C股票分红
D分红再投资转换为基金份额
A基金份额上市交易公告书
B基金资产净值和份额净值公告
C基金年度报告
D澄清公告
A有利于消除证券市场系统性风险
B有利于投资者的价值判断
C有效防止信息滥用
D有利于防止利益冲突与利益输送
B开放式基金(不含增强型)
C交易型开放式指数基金(ETF)
D保本基金
A制定行业自律规则和业务标准
B建立行业从业人员教育培训体系
C对基金上市交易的管理
D对基金投资行为进行监控
ALOF
B封闭式基金
CETF
D货币市场基金
A前端收费模式
B网上收费模式
C后端收费模式
D前台收费模式
A基金投资风格分析
B基金盈利能力分析
C基金持仓结构分析
D基金分红能力分析
A确定不同资产类别之间的相关程度
B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C确定有效市场前沿
D确定同类资产之间的风险差异度
A套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易
B市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定
C市场均衡可以通过套利达到
D市场可以有均衡状态
A股票投资占基金资产净值的比例
B债券投资占基金资产总值的比例
C银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
D某行业投资占股票投资的比例
A投资者的年龄或投资周期
B资产负债状况
C财务变动状况与趋势
D财富净值和风险偏好动区别开来
A简单过滤器规则
B移动平均法
C上涨和下跌线
D相对强弱理论
A影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D投资期限和税收的考虑
ADHS模型将投资者分为有信息与无信息两类
B无信息的投资者存在较小的判断偏差
C有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差
D证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定
A证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B坚持“买入并长期持有”的投资策略
C加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券
D经常预测市场行那个寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
A过分自信
B重视当前和熟悉的事物
C回避损失和“心理”会计
D互相影响
A资产配置的不同
B风格的不同
C投资区域的不同
D投资人的不同