A证券发行数量
B证券发行结构
C证券价格
D投资收益
A票面价值
B帐面价值
C内在价值
D实际价值
A33%
B49%
C50%
D25%
A发行市场与流通市场
B场外市场与交易所市场
C主板市场与二板市场
D二板市场与三板市场
A本金安全和收益率
B提高流动性和分散风险
C调剂资金余缺
D筹集资金
A证券业协会
B会计审计机构
C律师事务所
D资产评估机构
A股东享有的权利
B股票的格式
C股票的价值
D股东的风险和收益
A股东权利的差异
B记载方式的差异
C股东义务的差异
D股东属性的差异
A便于股票分割
B为股票发行价格的确定提供依据
C发行价格灵活
D转让价格灵活
A现值理论
B预期理沦
C合理收益理沦
D流动性理论
A债权人、优先股东、普通股东
B债权人、普通股东、优先股东
C普通股东、优先股东、债权人
D优先股东、普通股东、债权人
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
A记名股票
B不记名股票
C优先股票
D非流通股票
A美国联邦基金利率
B伦敦银行同业拆放利率
C新加坡银行同业拆放利率
D香港银行同业拆放利率
A发行价格
B市场价格
C票面金额
D本息总额
B承销价格
C市场价格
D票面金额
A上市证券与非上市证券
B国内证券和国际证券
C公募和私募证券
D固定收益证券和变动收益证券
A收益程度
B成本高低
C风险程度
D权利义务
A中国工商银行
B国家开发银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
A参与公司经营决策
B在预先规定的条件参与公司盈利分红
C在一定条件下转换成股票
D以上都不是
A风险管理型创新的重要成果
B增强流动性型创新的重要成果
C信用创造型刨新的重要成果
D股票创新型刨靳的重要成果
A一级有担保ADR
B二级有担保ADR
C二级有担保ADR
D144A 规则下的私募ADR
A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D在本国发行．以欧元标明面值的外国债券
A基金总资产
B基金资本
C未分配收益
D基金净资产
A投资标的不同
B投资目标不同
C组织形式不同
D交易方式不同
A所有者与经营者
B所有者与监管者
C经营者与监管者
D委托者与受托者
A管理费
B托管费
C运作费
D宣传费
A收费不同
B收益不同
C权利和义务的对称性不同
A1.10
B1.12
C1.15
D1.17
A远期合约
B期货合约
C期权合约
D互换合约
A浮动利率
B固定利率
C市场利率
D固定利率的有价证券
A通常，利率提高会降低期权价格的机会成本
B通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的
C通常，权利期间越长，期权价格越高
D通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小
A债券价格
B股票价格
C外汇价格
D市场利率
A招股说明书
B上市公告书
C定期报告文件
D招股意向书
A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B将所购买的证券存放在托管银行
C存券银行命令托管银行移送证券
D存券银行发出ADR
A成长型基金
B平衡型基金
C指数型基金
D收入型基金
A2158.82 点
B456.92 点
C463.21 点
D2188.55 点
A简单算术平均法
B加权股价平均法
C修正平均股价法
D加权股价指数法
A股票股息
B负债股息
C财产股息
D建业股息
B低买高卖的价差收益
C公积金转增股本
D税后利润
A350
B400
C402.55
D450
A财务风险
B信用风险
C购买力风险
D经营凤险
A协议价格
B期权价格
D期权费加买入价格
A政策风险
B购买力风险
C税收风险
D信用风险
A利率风险
C经营风险
D财务风险
A银行存款、国债、公司债券、股票
B国债、银行存款、公司债券、股票
C股票、公司债券、国债、银行存款
D国债、银行存款、股票、公司债券
A5%
B8%
C10%
D15%
A编制报表
B财务顾问
C审计
D验资
A发行人
B承销人
C证券监管部门
D投资者
A内幕交易行为
B操纵市场行为
C欺诈客户行为
D虚假陈述行为
A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
A委托人
B信托人
C中介人
D投资人
A75%
B95%
C30%
D51%
A挪用所管理的基金资产的
B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
A公平
B公开
C公正
D诚实信用
A①②③④⑤
B②①③④⑤
C③②①④⑤
D③①②④⑤
A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责
C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A实物债券
B凭证式债券
C记帐式债券
D票券式债券
A中纺机转券
B南化转券
C丝绸转券
D茂炼转券
A优先股股票
B可转换债券
C浮动利率债券
D普通股股票
A交易对象不同
B交易对象的价格决定不同
C交易方式不同
D交易关系不同
A同业拆借市场
B融资租赁市场
C商业票据市场
D回购协议市场
A发行人为非美国居民
B债券面值为美元
C债券面值为发行人所在国货币
D债券面值为自由货币
A筹资功能
B证券资产的定价功能
C资源配置功能
D宏观调控功能
A社会化大生产
B小生产方式
C股份公司
D信用制度
A放松券商上市的限制
B放松券商业务经营的限制
C放松券商佣金收取标准的限制
D放松券商设立条件的限制
A国有企业
B三资企业
C国有控股企业
D上市公司
A证券交易所
B证券监督管理委员会
C证券业协会
D证券信用评级机构
A有价证券
B要式证券
C设权证券
D证权证券
A物价水平与汇率
B经济增长
C经济周期
D经济政策
A普通股票和优先股票
B记名股票和不记名股票
C优质股票和劣质股票
D有面额股票和无面额股票
A股票面值
B股票内在价值
C股票净值
D每股净资产
A未来股息收入
B本期股息收入
C未来资本利得收入
D未来资本增值收益
A普通股票是股息率固定的股票
B普通股票是最基本、最重要的股票
C普通股票是标准的股票
D普通股票是风险最大的股票
A优先认股权
B公司盈余分配权
C公司经理提名权
D剩余资产分配权
A筹集长期稳定的公司股本
B减轻公司利润分派负担
C改善公司的经营状况
D保持公司的经营决策权不变
A股息分派以年度为界
B股息分派以固定股息率为上限
C股东收入的稳定性高
D公司股息分红的负担轻
A国家法律和政策的改变使得该基金的继续存在为非法或者不适宜
B管理人因故退任或被撤换，无新的管理人承继的
C托管人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
D基金持有人大会通过提前终止基金的决议
A现有国有企业改制时所拥有的净资产
B现有国有企业改制时所拥有的总资产
C政府部门向新建股份公司的投资
D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A债券是有价证券
B债券是真实资本
C债券是债权的表现
D债券是借贷资本
A偿还能力
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A市场利率
B债券市场供求关系
C社会经济发展状况
D财政收支状况
A赤字国债
B实物国债
C特种国债
D货币国债
A单利债券
B复利债券
C贴现债券
D累进利率债券
A到期偿还
B期中偿还
C抽签偿还
D买入注销
A权利不同
B期限不同
C目的不同
D收益、风险程度不同
A因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题
B近三年内受过证券业协会纪律处分的
C利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
A安全性高
B流通性强
C收益稳定
D免税待遇
A以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B违背代理人的指令为其买卖证券
C不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D将自营业务和代理业务混合操作
A建设债券
B保值债券
C一般债券
D专项债券
A不记名
B不挂失
C不能提前兑取
D可以在证券市场上流通转让
A股票
B金融期货
C债券
D货币市场工具
A反映的关系不同
B所筹资金的投向不同
C风险水平不同
D投资数量不同
A法律依据
B运作原理
C当事人角色
D组织形态
A并不必然反映基金净资产值
B受市场供求关系影响
C固定不变
D会出现折价现象
A指数投资
B积极股票投资
C金融期货投资
D国债投资
A信息知情权
B经营管理权
C表决权
D收益权
A保管基金财产
B管理基金资产
C发起设立基金
D向基金持有人支付基金收益
A交换的是买卖权利
B买卖双方的权利义务不问
C买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D只有买入方才支付期权费
A单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总额的80%
B单个基金持有1 家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
C同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
A跨期交易
B风险高
C杠杆效应
D套期保值与投机套利并存
A价格易变性
B多样性
C耐久性
D同质性
A结算所以公司形式组建
B结算所通常采用会员制
C所有交易必须通过会员进行
D交易双方不得直接交割清算
A根据保证金数量规定持仓限额
B根据不同的会员规定不同的持仓量
C根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D根据不同的客户规定不同的持仓量
A深证综合指数
B深证A股指数
C深证B 股指数
D深证成份股指数
A股票期货
B股票期权
C股票指数期货
D股票指数期权
A宣传费用
B运作费
C清算费
D托管费
A有事先规定的转换期限
B可以转换成普通股票
C市场价格稳定
D持有者的身份随着证券的转换而相应转换
A转换时间
B转换价值
C供求关系
D普通股股价
A认股数量
B认股地点
C认股期限
D认股价格
A资产具有充足的流动性
B未挪用客户交易结算资金
C中国人民银行认为应具备的其他条件
D上一年度经营正常，未发生经营性亏损
A收益和风险是投资的核心问题
B投资收益与风险同在
C收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
A由股票发行企业以外的第三者发行
B交易费用低
C发行人通常已拥有大量已发行的股票
D可以以一个或多个证券为标的物
A有固定的交易场所和交易时间
B投资者直接进入交易所买卖证券
C通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A反收购
B为减少公司资本而注销股份
C维护二级市场股价
D与持有本公司股票的其他公司合并时
A是一个高度组织化、制度化的市场
B组织方式采取做市商制
C是一个分散的无形市场
D是一个拥有众多证券种类的市场
A三板市场配对撮合采用集合竟价的方式
B三板市场不设价格指数
C个股日最高涨幅为5%
D个股日跌幅不设下限
A简单算术股价严均数
B加权股价平均数
C修正股价平均数
D指数平均数
A现金的形式
B股票的形式
C现金以外的其他财产的形式
D债券或应付票据等负债的形式
A增加公司资产总额
B增加公司股东权益总额
C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
A信用风险
B利率风险
C周期波动风险
D经营风险
A举办证券投资咨询报告会
B提供咨询服务
C接受客户委托，代理证券买卖
D通过公开媒体提供投资咨询服务
A证券登记结算机构从业人员
B证券公司从业人员
C上市公司高级管理人员
D证券交易所从业人员
A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D董事会认为必要时
A年收益率高于全国基金平均收益率
B基金托管人、基金管理人最近3 年内无重大违法违规行为
C基金持有人大会同意
D中国证监会规定的其他条件
A保护投资者利益
B维持市场正常秩序
C保持市场价格稳定
D发挥市场的积极作用