2014证券从业资格《投资基金》权威试题(4)-入者　：For Yo

0人已学

单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。

A共同基金

B单位信托基金

C证券投资信托基金

D私募基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。

A"收益保底，超额分成"

B"利益共享、风险共担"

C按"先进先出法"实现收益和风险

D获取无风险收益

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。

A市场供求关系

B市场存款利率

C基金单位净值

D基金单位面值

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。

A证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;

B证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

分值: 5.0分查看题目解析 >

目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。

A公司型基金

B契约型基金

C单位信托基金

D对冲基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。

A指数基金

B成长型基金

C收入型基金

D平衡型基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。

A全球基金

B国际基金

C离岸基金

D在岸基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。

A指数基金

B对冲基金

C雨伞基金

D开放式基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。

A英国"海外及殖民地政府信托"

B富来明创立的"苏格兰美国投资信托"

C波士顿"马萨诸塞投资信托基金"

D麦哲伦基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。

A1997年11月14日

B1998年3月1日

C2000年10月8日

D2001年9月1日

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理公司的发起人可以是( )。

A保险公司

B证券公司

C商业银行

D金融咨询公司

分值: 5.0分查看题目解析 >

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A1000万元

B1500万元

C2000万元

D3000万元

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D4亿元

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

A10年以上

B20年以上

C15年以上

D5年以上

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理公司治理结构中不包括( ) 。

A董事会

B监事会

C股东大会

D消费者

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理公司的独立董事不少于( ) 。

A2人

B3人

C4人

D5人

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。

A1/4

B1/3

C1/2

D1/5

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。

A溢价发行

B折价发行

C平价发行

D面值发行

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：

A10，5

B5， 10

C5， 2

D10，10

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国封闭式基金的发行期限为( ) 。

A4个月

B2个月

C3个月

D1个月

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：

A70%

B80%

C90%

D60%

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金的销售机构不包括( ) 。

A商业银行

B保险公司

C证券公司

D担保公司

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金变更不包括( )。

A封闭式基金转为开放式基金

B封闭式基金清算

C封闭式基金扩募

D封闭式基金续期

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。

A10%

B20%

C30%

D15%

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

A基金托管人

B基金发起人

C基金管理人

D基金清算小组

分值: 5.0分查看题目解析 >

在我国，基金发起人不包括( )。

A证券公司

B信托投资公司

C基金管理公司

D金融咨询公司

分值: 5.0分查看题目解析 >

在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。

A2亿元人民币

B3亿元人民币

C4亿元人民币

D1亿元人民币

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。

A合规性原则

B诚实信用原则

C合理性原则

D投资分散化原则

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。

A确定投资目标

B信息管理

C资产配置

D风险管理

分值: 5.0分查看题目解析 >

货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A短期国债

B公司债券

C大额可转让存单

D回购协议

分值: 5.0分查看题目解析 >

资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A股票

B债券

C基金证券

D商业票据

分值: 5.0分查看题目解析 >

金融期货市场交易的产品包括( ) 。

A利率期货

B大豆期货

C绿豆期货

D远期合约

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的交易成本不包括( )。

A固定成本

B变动成本

C人力成本

D买卖价差

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的交易成本包括( )。

A执行成本

B信息成本

C科研成本

D人力成本

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的执行成本包括( )。

A机会成本

B市场冲击成本

C持有库存的风险成本

D买卖价差

分值: 5.0分查看题目解析 >

估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

A交易前价格基准

B交易后价格基准

C平均价格基准

D执行价格基准

分值: 5.0分查看题目解析 >

资产管理人的投资方式不包括( ) 。

A长期与短期

B动态与静态

C主动与被动

D系统化决策与非系统化决策

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

A算术平均法

B时间加权法

C净现金流加权法

D移动平均法

分值: 5.0分查看题目解析 >

风险的衡量指标不包括( )。

A标准差

B贝塔值

C阿尔法值

D决定系数

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

A夏普比率

B詹森指数

C博迪比率

D特雷诺比率

分值: 5.0分查看题目解析 >

常见的业绩评价基准不包括( )。

A市场指数

B普通风格指数

C标准化投资组合

D詹森指数

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合超额收益的来源是( )。

A战略性资产配置

B股票选择能力

C资产混合效率

D资产类别收益

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。

A资产混合效率

B资产风险管理

C资产类别效率

D资产配置效率

分值: 5.0分查看题目解析 >

假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。

A0.4

B1.00

C0.6

D0.2

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金托管人的实收资本不少于( ) 。

A60亿元

B70亿元

C80亿元

D90亿元

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：

A基金持有人

B基金发起人

C基金管理人

D基金托管人

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。

A2%

B3%

C4%

D5%

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。

A2%

B3%

C4%

D5%

分值: 5.0分查看题目解析 >

巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。

A10%

B9%

C8%

D7%

分值: 5.0分查看题目解析 >

假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

A1元/份

B1.167元/份

C1.33亿/份

D1.2元/份

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金的买入价不可以是( ) 。

A基金单位净值

B基金单位净值减交易费

C基金单位净值减赎回费

D基金单位净值加交易费

分值: 5.0分查看题目解析 >

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为 10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为() 。

A1.09元

B1.53元

C1.15元

D1.35元

分值: 5.0分查看题目解析 >

非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。

A营业税

B印花税

C企业所得税

D个人所得税

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。

A利率风险

B通货膨胀风险

C市场风险

D违约风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A委托原理

B代理原理

C契约原理

D公约原理

分值: 5.0分查看题目解析 >

公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A债权人

B受益人

C委托人

D股东

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A基金监管人

B基金持有人

C基金发起人

D基金管理人

分值: 5.0分查看题目解析 >

契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A委托原则

B代理原则

C契约原理

D公约原理

分值: 5.0分查看题目解析 >

契约型基金持有人实际上是( )。

A经营者

B监管者

C受益者

D受托者

分值: 5.0分查看题目解析 >

不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。

A7天

B10天

C7个工作日

D10个工作日

分值: 5.0分查看题目解析 >

多选题二、多选题 (共60题，前20题每题1分，后40题每题0.5分，共40分)。

投资基金证券包括( )。

A证券投资基金证券

B货币市场投资基金证券

C产业投资基金证券

D创业投资基金证券

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金与股票、债券的区别表现在( ) 。

A来源不同

B权益不同

C特性不同

D流动性不同

E投资风险不同

分值: 1.0分查看题目解析 >

设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括：( )

A受益人对委托人有重大侵权行为

B受益人对其他共同受益人有重大侵权行为

C经受益人同意

D信托文件规定的其他情形

E委托人认为必要的时候

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金的运作特点包括( ) 。

A规模较大

B专业运作

C组合投资

D长期收益较好

分值: 1.0分查看题目解析 >

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( ) 。

A公募基金和私募基金

B上市基金与不上市基金

C封闭式基金与开放式基金

D在岸基金与离岸基金

分值: 1.0分查看题目解析 >

根据投资对象的不同，证券投资基金可以分为( ) 。

A股票基金

B国债基金

C债券基金

D指数基金

分值: 1.0分查看题目解析 >

根据运作特点划分的证券投资基金包括( ) 。

A对冲基金

B套利基金

C指数基金

D国际基金

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金具有下列( )功能。

A融资功能

B专业理财功能

C组合投资功能

D资源配置功能

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金的发起人可以是( ) 。

A信托投资公司

B证券公司

C保险公司

D基金管理公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

基金管理公司的发起人可以是( ) 。

A保险公司

B证券公司

C商业银行

D信托投资公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

基金管理公司治理结构中包括( ) 。

A董事会

B监事会

C股东大会

D消费者

E管理层

分值: 1.0分查看题目解析 >

"三会"包括( )。

A董事会

B监事会

C股东大会

D工会

E党委会

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国封闭式基金允许以下列价格发行( ) 。

A溢价发行

B折价发行

C平价发行

D面值发行

分值: 1.0分查看题目解析 >

开放式基金的销售机构包括( )。

A商业银行

B保险公司

C证券公司

D金融咨询公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

开放式基金的发行方式包括( )。

A代理发行

B公募发行

C自行发行

D私募发行

分值: 1.0分查看题目解析 >

基金变更包括( )。

A封闭式基金转为开放式基金

B封闭式基金清算

C封闭式基金扩募

D封闭式基金续期

分值: 1.0分查看题目解析 >

在我国，基金发起人包括( )。

A证券公司

B信托投资公司

C基金管理公司

D金融咨询公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资管理的指导性原则包括( ) 。

A合规性原则

B诚实信用原则

C合理性原则

D投资分散化原则

E风险于收益相匹配原则

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资管理的的作业流程包括( ) 。

A确定投资目标

B信息管理

C资产配置

D投资选择

E风险管理

分值: 1.0分查看题目解析 >

货币市场上交易的金融产品包括( ) 。

A短期国债

B公司债券

C大额可转让存单

D回购协议

分值: 1.0分查看题目解析 >

资本市场上交易的金融产品包括( ) 。

A股票

B公司债券

C商业票据

D资产担保证券

分值: 5.0分查看题目解析 >

金融期货市场交易的产品包括( ) 。

A利率期货

B股指期货

C绿豆期货

D远期合约

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的管理成本包括( )。

A信息成本

B科研成本

C人力成本

D交易成本

E物化成本

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的交易成本包括( )。

A执行成本

B机会成本

C科研成本

D人力成本

E佣金和杂费

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资的执行成本包括( )。

A市场冲击成本

B机会成本

C选择市场时机成本

D持有库存的风险成本

分值: 5.0分查看题目解析 >

估计公平市场价格的方法包括( ) 。

A交易前价格基准

B交易后价格基准

C平均价格基准

D执行价格基准

分值: 5.0分查看题目解析 >

资产管理人的投资方式包括( )。

A长期与短期

B动态与静态

C主动与被动

D系统化决策与非系统化决策

分值: 5.0分查看题目解析 >

企业法人终止的原因包括( )。

A依法被撤销

B解散

C依法宣告破产

D企业现金流枯竭

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合收益率的计算方法包括( ) 。

A算术平均法

B时间加权法

C净现金流加权法

D移动平均法

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资绩效的风险调整方法包括( ) 。

A夏普比率

B詹森指数

C博迪比率

D特雷诺比率

分值: 5.0分查看题目解析 >

常见的业绩评价基准包括( )。

A市场指数

B普通风格指数

C标准化投资组合

D詹森指数

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合超额收益的来源是( )。

A战略性资产配置

B股票选择能力

C资产混合效率

D市场时机选择能力

分值: 5.0分查看题目解析 >

投资组合的绩效归属模型包括( ) 。

A资产混合效率

B资产风险管理

C资产类别效率

D资产配置效率

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( ) 。

A投资于其他基金

B从事证券信贷业务

C从事证券信用交易

D资金拆借业务

分值: 5.0分查看题目解析 >

基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( ) 。

A修改基金契约

B提前终止基金

C更换基金管理人

D更换基金托管人

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资基金的服务机构包括( ) 。

A基金代销机构

B基金注册登记机构

C基金投资咨询机构

D基金验资机构

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券投资基金的当事人包括( )。

A基金持有人

B基金托管人

C基金管理人

D基金发起人

分值: 5.0分查看题目解析 >

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( ) 。

A不公平地对待社保基金账户的资产

B用社保基金委托资产从事信用交易

C运用社保基金投资于其他证券投资基金

D从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

分值: 5.0分查看题目解析 >

开放式基金的买入价可以是( )。

A基金单位净值

B基金单位净值减交易费

C基金单位净值减赎回费

D基金单位净值加交易费

分值: 5.0分查看题目解析 >

100

证券投资基金的主要费用包括( ) 。

A管理费

B托管费

C申购费

D赎回费

E交易佣金

F过户费

分值: 5.0分查看题目解析 >

101

以下属于基金托管人职责的有( ) 。

A监督基金管理人的投资运作

B复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

C出具基金业绩报告，提供基金托管情况

D负责基金的信息披露事项

分值: 5.0分查看题目解析 >

102

金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括( ) 。

A营业税

B印花税

C企业所得税

D个人所得税

分值: 5.0分查看题目解析 >

103

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括( )。

A监察风险

B信托风险

C投资风险

D流动性风险

E业务运作风险

F战略风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

104

金融资产风险包括( )。

A市场风险

B利率风险

C信用风险

D通货膨胀风险

E流动性风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

105

在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数( )

A无风险收益率

B市场收益率

C证券或投资组合的β系数

D单个证券或投资组合的方差

分值: 5.0分查看题目解析 >

106

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( ) 。

A股票选择能力

B内幕消息获得能力

C市场时机的判断能力

D操纵市场能力

分值: 5.0分查看题目解析 >

107

资产配置决策大致可以分为三类( ) 。

A战略性资产配置

B战术性资产配置

C资产混合管理

D证券资产选择

分值: 5.0分查看题目解析 >

108

法人应当具备如下条件( )。

A依法成立

B有必要的财产或者经费

C有自己的名称、组织机构和场所

D能够独立承担民事责任

分值: 5.0分查看题目解析 >

109

下列哪些可以被视为市场异常的现象( ) 。

A小公司效应

B日历效应

C低市盈率效应

D被忽略的公司的效应

分值: 5.0分查看题目解析 >

110

社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( ) 。

A每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告

C单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明

D社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书

分值: 5.0分查看题目解析 >

111

债券按照发行主体可以分为( )。

A国债

B金融债券

C公司债券

D市政债券

E可转换债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

112

依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循( ) 的原则。

A自愿

B公平

C等价有偿

D诚实信用

分值: 5.0分查看题目解析 >

113

利率期限结构理论包括( )。

A预期理论

B流动性偏好理论

C市场分割理论

D优先置产理论

分值: 5.0分查看题目解析 >

114

影响久期的因素包括( )。

A票息的大小

B存续期限

C到期收益率

D票面金额

分值: 5.0分查看题目解析 >

115

能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( ) 。

A利率风险

B通货膨胀风险

C违约风险

D提前赎回风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

116

( ) 属于证券的特定风险：

A信用风险

B利率风险

C提前赎回风险

D购买力风险

分值: 5.0分查看题目解析 >

117

积极型股票投资战略包括( )。

A以技术分析为基础的投资战略

B以基本分析为基础的投资战略

C市场异常战略

D投资组合战略

分值: 5.0分查看题目解析 >

118

根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( ) 。

A指数化投资策略

B规避和现金流配比策略

C积极调整的投资策略

D被动投资策略

分值: 5.0分查看题目解析 >

119

证券投资基金的监管原则包括( )。

A保护投资者利益原则

B法制管理原则

C"三公"原则

D监管与自律原则

分值: 5.0分查看题目解析 >

120

证券投资基金的监管内容包括( ) 。

A对基金管理公司的监管

B对基金行为的监管

C对基金托管人的监管

D对基金持有人的监管

分值: 5.0分查看题目解析 >

判断题三、判断题 (共60题，每题0.5分，共30分)

121

公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

122

证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

123

创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

124

公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

125

公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

126

离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

127

在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

128

指数基金的投资对象是股票市场指数。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

129

公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

130

封闭式基金可以挂牌上市交易。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

131

开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

132

第一只证券投资基金诞生于美国。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

133

证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

134

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

135

基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

136

基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

137

我国封闭式基金不允许折价发行。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

138

信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

139

基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

140

我国封闭式基金的发行期限为两个月。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

141

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

142

开放式基金不可以直接销售。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

143

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

144

开放式基金只能代理发行而不能自行发行。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

145

经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

146

基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

147

我国对基金的设立采用注册制。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

148

在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

149

在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

150

在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

151

在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

152

我国股票市场允许保证金交易。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

153

期权可以分为美式期权和欧洲期权。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

154

ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

155

期货合约其实就是远期合约。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

156

基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

157

基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

158

拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

159

代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

160

证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

161

基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

162

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

163

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

164

基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

165

封闭式基金的交易与股票交易类似，要缴纳印花税和过户费。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

166

投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

167

基金帐户可以用来买卖股票，而股票帐户不用买卖基金。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

168

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一、二级市场上购买国债。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

169

我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

170

金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

171

非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

172

机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

173

个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

174

资产管理人为了尽可能分散风险，可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

175

风险是指未来资产价值有多种可能的结果，投资者知道哪种结果会发生。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

176

从理论上说，非系统风险可以完全消除。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

177

系统风险是不可消除的风险，但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。()

分值: 5.0分查看题目解析 >

178

资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

179

股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

180

小公司效应支持市场有效性假说。( )

分值: 5.0分查看题目解析 >

2014证券从业资格《投资基金》权威试题(4)-入者 ：For Yo

相关推荐

2014证券从业资格《投资基金》权威试题(4)-入者　：For Yo