2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)-入者　：Day after da

0人已学

单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（　　）。

A技术性停牌

B终止交易

C临时停市

D停止清算

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列基金中，一般而言（　　）的年管理费用率最低。

A债券基金

B股票基金

C实业基金

D货币基金

分值: 5.0分查看题目解析 >

中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。

分值: 5.0分查看题目解析 >

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。

A4个月

B3个月

C2个月

D1个月

分值: 5.0分查看题目解析 >

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。

A复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌

B复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌

C复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷

D复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷

分值: 5.0分查看题目解析 >

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（　　）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A±10%

B±20%

C±30%

D±40%

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

CLOF是一种封闭式基金

DLOF的申购和赎回均以现金进行

分值: 5.0分查看题目解析 >

有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。

A具有交换价值

B具有使用价值

C代表着一定量的财产权利

D具有价值

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（　　）。

A买卖差价

B利息或红利

C生产经营过程中的资产增殖

D虚拟资本价值

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（　　）人。

A1000

B10000

C2000

D20000

分值: 5.0分查看题目解析 >

作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（　　）。

AGNP/证券市值

B证券市值/GNP

C证券市值/GDP

DDP/证券市值

分值: 5.0分查看题目解析 >

QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（　　）年我国推出了首批QDⅡ基金。

A2005

B2006

C2007

D2008

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（　　）家上市公司的股票。

A10家

B8家

C6家

D12家

分值: 5.0分查看题目解析 >

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。

A必要收益率

B无风险利率

C定期存款利息率

D存款准备金率

分值: 5.0分查看题目解析 >

以个人为发行对象的（　　），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A实物国债

B流通国债

C货币国债

D非流通国债

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（　　）。

A发行市场与流通市场

B场外市场与交易所市场

C主板市场与二板市场

D二板市场与三板市场

分值: 5.0分查看题目解析 >

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（　　）。

A美国

B英国

C法国

D德国

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券公司经营（　　）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

A证券经纪

B证券承销与保荐

C证券自营

D证券资产管理

分值: 5.0分查看题目解析 >

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（　　）。

A2000万元

B3000万元

C4000万元

D5000万元

分值: 5.0分查看题目解析 >

赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（　　）。

A保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

B保证公司货币资金的增加

C保证公司资产的增值

D保证公司权益的增加

分值: 5.0分查看题目解析 >

中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A国务院

B全国人大

C全国人大常务委员会

D中国人民银行

分值: 5.0分查看题目解析 >

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

A欧洲债券

B美洲债券

C外国债券

D亚洲债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（　　）。

A普通股股东、债权人、优先股股东

B债权人、优先股股东、普通股股东

C优先股股东、普通股股东、债权人

D优先股股东、债权人、普通股股东

分值: 5.0分查看题目解析 >

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

A现金

B可转换债券

C股票

D流通受限的证券

分值: 5.0分查看题目解析 >

道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（　　）时，就对除数作相应的修正。

A5%

B10%

C12%

D15%

分值: 5.0分查看题目解析 >

按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。

A10%

B20%

C50%

D60%

分值: 5.0分查看题目解析 >

股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（　　）。

A可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B公司资产收益权和剩余资产分配权

C股东持有的股份可依法转让

D优先认股权或配股权

分值: 5.0分查看题目解析 >

公司申请其股票上市应有（　　）记录。

A最近3年连续盈利

B3年盈利

C5年盈利

D最近5年连续盈利

分值: 5.0分查看题目解析 >

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

B10

C15

D30

分值: 5.0分查看题目解析 >

在没有优先股票的条件下，（　　）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

A每股清算价值

B每股内在价值

C每股票面价值

D每股账面价值

分值: 5.0分查看题目解析 >

纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（　　）。

A1929～1933年

B第二次世界大战后至20世纪60年代

C20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

D从20世纪70年代开始至今

分值: 5.0分查看题目解析 >

对证券投资基金的认识错误的是（　　）。

A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能

B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

D基金对投资的最低限额要求很高

分值: 5.0分查看题目解析 >

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（　　）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A天津滨海新区

B上海浦东新区

C青岛四方新区

D深圳光明新区

分值: 5.0分查看题目解析 >

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。

分值: 5.0分查看题目解析 >

证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（　　）。

A货币

B商品

C期权

D期货

分值: 5.0分查看题目解析 >

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

A公司债券、金融债券、政府债券

B金融债券、政府债券、公司债券

C公司债券、政府债券、金融债券

D政府债券、金融债券、公司债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（　　）。

A公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C收益保证型和非收益保证型

D保本型产品和保证最低收益型产品

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列不属于公司债券的是（　　）。

A不动产抵押公司债券

B财务公司债券

C可交换债券

D信用公司债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（　　）。

A武士债券

B扬基债券

C熊猫债券

D龙债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。

A2年

B3年

C4年

D5年

分值: 5.0分查看题目解析 >

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由C推荐并向中国证监会申报（　　）。

A另一家上市公司

B证监会的当地派出机构

C主承销商

D承销团

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券发行的定价方式以（　　）最典型。

A溢价发行

B折价发行

C协商定价

D公开招标

分值: 5.0分查看题目解析 >

股权式衍生工具的种类不包括（　　）。

A股票指数期货

B货币期货

C股票期权

D股票期货

分值: 5.0分查看题目解析 >

2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（　　），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A一

B二

C三

D四

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（　　）凭证。

A所有权

B使用权

C转让权

D债权债务

分值: 5.0分查看题目解析 >

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A保证证券市场的公平、效率和透明

B依法监管

C保护投资者利益，让投资者树立信心

D防止内幕交易

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列属于财政政策手段的是（　　）。

A公开市场业务

B存款准备金制度

C再贴现政策

D调节税率

分值: 5.0分查看题目解析 >

金融债券的发行主体是（　　）。

A政府

B股份公司

C非股份制企业

D银行或非银行金融机构

分值: 5.0分查看题目解析 >

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。

A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

分值: 5.0分查看题目解析 >

上市公司要设立（　　），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A监事会

B监事会秘书

C董事会

D董事会秘书

分值: 5.0分查看题目解析 >

下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（　　）。

A利率风险对债券的影响较大

B率风险对股票的影响较大

C利率风险对股票和债券的影响同样大

D股票和债券受利率影响不大

分值: 5.0分查看题目解析 >

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　　）。

A股票市场和债券市场

B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和货币市场

D短期资金市场和长期资金市场

分值: 5.0分查看题目解析 >

（　　）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A基金份额净值

B基金资产总值

C基金负债总值

D基金利润

分值: 5.0分查看题目解析 >

直接为投资者开立资金结算账户的是（　　）。

A证券登记结算公司

B中国证券业协会

C证券交易所

D证券公司

分值: 5.0分查看题目解析 >

债券的价格变动风险随着期限的增加而（　　）。

A增加

B不变

C减少

D没有影响

分值: 5.0分查看题目解析 >

新中国成立以来，在（　　），我国停止发行国债。

A20世纪50年代和60年代

B20世纪60年代和70年代

C20世纪50年代和70年代

D20世纪70年代和80年代

分值: 5.0分查看题目解析 >

除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（　　）。

A奇异型期权

B现货期权

C期货期权

D特殊型期权

分值: 5.0分查看题目解析 >

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（　　）任免。

A国务院证券监督管理机构

B中国证券监督管理委员会

C国务院

D证券交易所

分值: 5.0分查看题目解析 >

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。

A地方政府债券、公司债券、金融债券

B金融债券、公司债券、地方政府债券

C地方政府债券、金融债券、公司债券

D金融债券、地方政府债券、公司债券

分值: 5.0分查看题目解析 >

多选题二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。

A交易所交易的衍生工具

BOTC交易的衍生工具

C嵌入式衍生工具

D独立衍生工具

分值: 1.0分查看题目解析 >

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（　　）。

A股权类产品的衍生工具

B债券类产品的衍生工具

C货币衍生工具

D信用衍生工具

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国的金融债券主要有（　　）。

A政策性金融债券

B财务公司债券

C保险公司次级债务

D证券公司债券

分值: 1.0分查看题目解析 >

境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

A现汇存款

B从境外汇入的外汇资金

C外币现钞

D外币现钞存款

分值: 1.0分查看题目解析 >

金融期货的基本功能有（　　）。

A套期保值功能

B价格发现功能

C投机功能

D套利功能

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列各项中，属于国家法律的有（　　）

A《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

B《证券法》

C《基金法》

D《证券发行上市保荐制度暂行办法》

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。

A基金募集与销售

B基金的投资管理

C基金营运服务

D基金投资咨询服务

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

A总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

C发行股票和债券都是公司追加资本的需要

D债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

分值: 1.0分查看题目解析 >

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。

A负责保护投资者的合法权益

B负责监督有关法律法规的执行

C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。

A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B在经纪业务中接受客户的全权委托

C从事与其履行职责有利益冲突的业务

D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

分值: 1.0分查看题目解析 >

中国证监会是国务院直属机构，是全国（　　）的主管部门。

A期货市场

B证券市场

C货币市场

D外汇市场

分值: 1.0分查看题目解析 >

股票应载明的事项主要有（　　）。

A公司名称

B公司成立时间

C股票种类

D票面金额

分值: 1.0分查看题目解析 >

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（　　）的特点。

A专用性

B集中性

C高利性

D流动性

分值: 1.0分查看题目解析 >

赋予公司老股东优先认股权的目的是（　　）。

A公司资产的增值

B保护原普通股股东的利益

C保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D公司权益的增加

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司集合资产管理业务的特点是（　　）。

A集合性

B综合性

C专门账户投资运作

D客户资产必须托管

分值: 1.0分查看题目解析 >

按交易的期限，我们可以把金融市场分为（　　）。

A货币市场

B现货市场

C期货市场

D资本市场

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券市场监管机构包括（　　）。

A国务院证券监督管理机构

B国务院证券监督管理机构的派出机构

C证券登记结算公司

D行业协会

分值: 1.0分查看题目解析 >

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（　　）。

A对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司经营（　　）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。

A证券经纪

B证券承销与保荐

C证券自营

D证券资产管理

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列各项中，属于货币证券的有（　　）。

A运货单

B商业本票

C现金

D银行支票

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（　　）。

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C上海股份公所

D上海众业公所

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

A代理投资者从事证券买卖

B引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

C发表咨询文章时，对投资风险进行说明

D以市场传闻为依据提供投资分析、预测

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

A会计师事务所

B证券公司

C律师事务所

D商业银行

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券的场外交易市场具有以下功能（　　）。

A是证券交易所的必要补充

B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

C是证券发行的主要场所

D是分散的有形市场

分值: 1.0分查看题目解析 >

下列对债券与股票的比较，正确的是（　　）。

A总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

C发行股票和债券都是公司追加资本的需要

D债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

分值: 1.0分查看题目解析 >

创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

A前瞻性

B高风险

C监管要求严格

D明显的高技术产业导向

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券市场禁入措施的适用对象包括（　　）。

A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D散户投资者

分值: 1.0分查看题目解析 >

套期保值的基本类型是（　　）。

A持有现货空头，买入期货合约

B持有现货空头，卖出期货合约

C持有现货多头，卖出期货合约

D持有现货多头，买入期货合约

分值: 1.0分查看题目解析 >

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。

A违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

分值: 1.0分查看题目解析 >

债券与股票相同的地方表现在（　　）。

A两者都是有价证券

B两者都是筹资手段

C两者收益率相互影响

D两者的风险差不多

分值: 1.0分查看题目解析 >

美国的中央存托公司主要负责(　　)。

AADR的交易

BADR的注册

CADR的清算

DADR的保管

分值: 1.0分查看题目解析 >

债券与股票的比较正确的是（　　）。

A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C股票风险较大，债券风险相对较小

D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券交易所的特征有（　　）。

A有固定的交易场所和交易时间

B实行“公开、公平、公正”原则

C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D通过公开竞价的方式决定交易价格

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券市场监管的手段（　　）。

A法律手段

B经济手段

C政策手段

D行政手段

分值: 1.0分查看题目解析 >

为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

A监管权

B现场检查权

C注册权

D选举权

分值: 1.0分查看题目解析 >

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

A公司解散或者被宣告破产

B公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

C公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

D公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

分值: 1.0分查看题目解析 >

有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

分值: 1.0分查看题目解析 >

证券投资基金的作用有（　　）。

A基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B丰富和活跃了证券市场

C有利于证券市场的稳定和发展

D有利于证券市场的国际化

分值: 1.0分查看题目解析 >

100

套期保值的基本类型有（　　）。

A多头套期保值

B空头套期保值

C跨市场套利

D跨期限套利

分值: 1.0分查看题目解析 >

判断题三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

101

在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

分值: 5.0分查看题目解析 >

102

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

103

我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

104

在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

105

公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有经理室，代表投资者的利益行使职权。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

106

优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

107

偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

108

当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

109

股东大会是股东公司的权力机构。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

110

基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

111

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

112

目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

113

一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

分值: 5.0分查看题目解析 >

114

通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

分值: 5.0分查看题目解析 >

115

债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

116

股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

分值: 5.0分查看题目解析 >

117

随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

118

封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人可申请赎回的一种基金运作方式。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

119

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

120

证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。

分值: 5.0分查看题目解析 >

121

中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

122

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

分值: 5.0分查看题目解析 >

123

向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

124

注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

分值: 5.0分查看题目解析 >

125

中国证券业协会的权力机构是董事会。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

126

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

127

基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

128

上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

129

《中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

130

证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

131

上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

132

债券是有期投资，股票是无期投资。

分值: 5.0分查看题目解析 >

133

任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

分值: 5.0分查看题目解析 >

134

有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

135

证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

分值: 5.0分查看题目解析 >

136

对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

137

恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

138

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

139

在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

140

证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

141

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

142

世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

143

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

144

由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

145

目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允许开展社保基金管理、企业年金管理、理等其他委托理财业务。QDII基金管理以及特定客户资产管（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

146

香港恒生中国企业指数即H股指数。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

147

发行人推销证券的方法有两种：一是自销，二是包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

148

从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

149

证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

150

自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

151

信用评级机构是政府的一个事业单位。

分值: 5.0分查看题目解析 >

152

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

153

基金信息披露XBRL模板是根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化，并为各类信息元素加注XBRL编号，目前已发布季度报告、净值公告、年度报告和季度报告披露的XBRL模板。（　　）解析：最后一个季报改为半年报

分值: 5.0分查看题目解析 >

154

根据ETF跟踪的具体标的指数的性质不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

155

《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

156

目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

157

中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

158

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

159

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

160

从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（　　）

分值: 5.0分查看题目解析 >

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)-入者 ：Day after da

相关推荐

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(1)-入者　：Day after da