A收益保底，超额分成
B利益共享、风险共担
C按“先进先出法”实现收益和风险
D获取无风险收益
A债权债务
B所有权
C信托
D产权
A基金公司
B基金托管人
C商业银行
D证券公司
A基金金泰
B基金开元
C华安创新证券投资基金
D南方稳健发展证券投资基金
A基金存续期
B法律形式
C基金规模
D投资理念
A基金投资决策权
B基金资产保管权
C基金资产管理权
D基金份额所有权
A指数基金
B增长型基金
C收入型基金
D平衡型基金
A保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B通常保本比例介于80%～100%之间
C其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
A久期
B标准差
C费用率
D周转率
A基金分红
B净值增长率
C久期
D已实现收益
A封闭式基金
B公司型基金
C契约型基金
D开放式基金
A投资风险小，回报率低
B投资于短期金融工具
C无法抗御通货膨胀
D适合长期投资
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
A3个月
B6个月
C10个月
D1年
AT+1
BT+2
CT+3
DT
A沪、深B股或H股账户
B开放式基金账户
C沪、深A股账户
D封闭式基金账户
A证券交易所和登记结算公司
B基金自身设立的注册登记机构
C基金托管人
D基金销售机构
A7
B3
C5
D1
A2
C4
D5
A监督稽核部
B财务部
C行政管理部
D研究部
A投资管理部门
B风险管理部门
C市场营销部门
D基金运营部门
A投资组合方案
B股票池
C总体投资计划
D具体投资方案
A中国证监会的批准设立文件
B中国证监会颁发的(《基金管理公司法人许可证》
C中国人民银行的批准设立文件
D中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
A股东会
B董事会
C人民法院
D债权人
A基金份额持有人
C基金管理人
D证监会
A基金账户要独立于托管银行账户
B要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行
C基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动
D基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户
A20
B50
C60
D80
A10%
B20%
C50%
D80%
B30%
C15%
D20%
A20%；5%
B20%；10%
C30%：5%
D30%；10%
A10%以上5%以下
B所买卖股票等值以下
C3万元以上30万元以下
D1万元以上5万元以下
A确定目标市场与客户
B开发新客户
C保住老客户
D设计市场营销组合
A对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B客户可得到独立的顾问服务
C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D推销新产品更容易
A是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等
B从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的
C客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇
D市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低
A收盘价
B当日加权平均价格
C开盘价
D当日最高价和最低价的算术平均值
A市场的异常因素
B基金的发行价格
C基金的供求关系
D基金单位的资产净值
A股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响
A资产负债表
B利润表
C现金流量表
D所有者权益变动表
A中国证监会
B基金登记机构
D基金托管人
A3%
B5%
C10%
D15%
A日
B周
C月
D季
A发生的费用大于基金净值十万分之一
B发生的费用大于基金净值五万分之一
C发生的费用小于基金净值十万分之一
D发生的费用小于基金净值五万分之一
A每日
B每周
C每月
D每季
A防止漏税
B防止重复征税
C限制持有人参与分红
D鼓励投资
A征收营业税，免征企业所得税
B免征营业税，征收企业所得税
C征收营业税，征收企业所得税
D免征营业税，免征企业所得税
A稳定
B上升
C下降
D影响不确定
A期末可供分配利润
B本期公允价值变动损益
C本期利润
D未分配利润
A基金份额发售公告
B基金份额上市交易公告书
C基金份额净值公告
D澄清公告
A《货币市场基金信息披露特别规定》
B《基金合同的内容与格式》
C《基金信息披露管理办法》
D《上市开放式基金业务规则》
A主观事实
B客观事实
C基金盈利最大化
D公司董事会的决议
A有明确、合法的投资方向
B有明确的基金运作方式
C基金募集申请材料是否齐备
D基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
A5
C2
A不定期要求监管对象报送相关报备材料
B随机抽样调查
C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
A2%
B1%
C0.5%
D0.25%
A低估证券的实际风险，进行过度交易
B对不熟悉的股票、资产敬而远之
C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D追涨杀跌
A消除投资的风险
B协调提高收益与降低风险之间的关系
C增强资金的流动性
D吸引投资者
A战略性资产配置
B恒定混合策略
C战术性资产配置
D投资组合保险策略
A买入“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票
B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
D卖出“价值低估”的股票、买入“价值高估”的股票
A开盘价
B收盘价
C买入价
D卖出价
A特雷诺指数描述了全部风险
B夏普指数调整的是总风险
C夏普指数越大，基金绩效越好
D夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度
A美国
B英国
C日本
D台湾
A对基金业实行严格监管
B对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C强制性信息披露
D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
A股票市场
B生产领域
C债券市场
D消费市场
A它是基金的出资人
B它是基金资产的所有人
C它是基金资产的投资决策人
D它是基金投资收益的受益人
A职业生涯
B性格品行
C操作风格
D投资管理能力
A最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
B现金替代
CT日预估现金部分
D基金份额净值
A办理基金备案
B简化产品审核程序，实施分类审核制度
C对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查
D组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定
A通过邮寄、电话进行营销
C销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
A市场营销分析
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销控制
A各部门的主要职责
B岗位设置
C岗位责任
D操作守则
A内部控制理论
B内部控制大纲
C基本管理制度
D部门业务规章
A基金品种的设计
B签署基金成立的有关法律文件
C提交申请设立基金的主要文件
D申请的审核与批准
A净资产不低于2亿元人民币
B在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D没有因违法违规行为正在被监管机构调查
A提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
B对基金交易账户及投资人的信息管理
C交易功能
D为基金投资人提供服务的功能
A财产投资增值
B保管基金印章
C基金资产账户管理
D重要文件保管
A交易所交易资金清算
B全国银行间市场交易资金清算
C场外资金清算
D中国证券登记结算公司清算
A基金银行存款账户
B结算备付金账户
C上海证券交易所证券账户
D深圳证券交易所证券账户
A对参与银行间同业拆借市场交易的监督
B对基金投资范围的监督
C对基金投融资比例的监督
D对基金管理人选择存款银行的监督
A计划实施概要
B市场营销现状
C威胁和机会
D目标和问题，市场营销和战略
A公众
B经济
C政治
D法律
A产品的设计开发
B基金品牌管理
C基金产品线的延伸
D基金售后服务
A投资目的
B投资经验
C财务状况
D短期风险承受水平
A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C有专门负责基金代销业务的部门
D具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
A如估值日有市价的，应采用最近交易平均市价确定公允价值
B估值日无市价的，但平均日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允
C估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值
D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A证券公司
B中国证券登记结算公司
C基企管理公司
A建立凭证管理制度
B对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
A印花税
B分红手续费
C过户费
D银行汇划手续费
A国家法律
B部门规章
C规范性文件
D自律性规则
A重要会计政策和会计估计
B会计报表的编制基础
C资产负债表日后非调整事项的说明
D关联方关系及其交易
A依法监管原则
B监管与自律并重原则
C监管的阶段性和时效性
D审慎监管原则
A公司治理监管情况
B基金管理公司股权处置监管
C内部控制情况
D基金管理公司重大事项变更审查
A取得基金从业资格
B通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
A基金合同约定的基金投资资产配置比例
B单一投资类别比例限制
C法规允许的基金投资比例调整期限
D股票申购限制
A可行域可能是平面上的一条线
B可行域可能是平面上的一个区域
C可行域就是有效边界
D可行域由有效组合构成
A信息处理能力
B信息不完全
C时间不足
D心理偏差
A确定证券投资政策
B进行证券投资分析
C组建证券投资组合
D投资组合业绩评估
A积极投资法
B消极投资法
C历史数据法
D情景综合分析法
A小公司效应
B低市盈率效应
C日历效应
D遵循公司内部人的交易活动
A提高组合的阿尔法值
B提高基金组合的贝塔值
C筹集新资金
D降低基金的现金持有比例
A分层抽样法
B优化法
C方差最小化法
D随机抽样法