A证券公司
B中国证监会
C一般企业
D银行业金融机构
A5%
B10%
C15%
D20%
A国际货币市场
B欧洲货币市场
C境外证券市场
D国际金融市场
A机构、制度与人员的检查
B分析财务报表附注
C分析董事会报告
D分析证券公司年度报告
A2%
B3%
C4%
D5%
A《国民银行法》
B《麦克法顿法》
C《金融服务现代化法案》
D《格拉斯?斯蒂格尔法》
A网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
B配售
C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D全部网上定价发行
A可转换公司债券期满后3个工作日内
B可转换公司债券期满后4个工作日内
C可转换公司债券期满后5个工作日内
D可转换公司债券期满后10个工作曰内
A保荐人
B派出机构
C保荐机构
D发行人
A正式印发后
B股东大会表决后
C发起人制定后
D公司登记机关登记注册后
A证监会核准发行的文件
B公司章程(草案)
C发行申请报告
D财务报表及审计报告
A会议召开3日前至股东大会闭会时止
B会议召开3日前至股东大会开会时止
C会议召开5日前至股东大会开会时止
D会议召开5日前至股东大会闭会时止
A5
B10
C15
D30
A8家
B5家
C10家
D3家
A公开竞价
B询价
C定价
D交易所竞价
A半年
B1年
C2年
D3年
D20
A15%，5000
B15%，3000
C10%，5000
D10%，3000
A1
B2
C3
D5
A下限
B上限
C中间值
D任一价格
AA
BAA
CAAA
DA+
A股票配售
B资金入账
C资金解冻
D网上发行
C平均值
D以外的范围
A注册制
B审核制
C审批制
D核准制
A募集方式
B发起方式
C公募方式
D私募方式
A发行结束至少已满6个月
B发行结束至少已满1年
C发行结束至少已满3个月
D发行结束至少已满1个月
A前五名股东
B全体股东
C前十名股东
D实际控制人及其控制法人
A总资产规模为10亿元以上
B净资产规模为10亿元以上
C总资产规模为5亿元以上
D净资产规模为5亿元以上
A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C进入股份有限公司的无效资产都必须进行评估
D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
C5%
D10%
A3
B5
D25
A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失
A个人投资者
B政府机构
C监管部门
D机构投资者
A最近3年及l期
B最近2年及l期
C最近1年及l期
D最近5年及l期
A6个月
B12个月
C10个月
D24个月
A证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B证券上市当年即亏损
C证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D首次公开发行股票之日起l2个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
A法律审查函和制作律师工作报告
B法律意见书和制作律师工作报告
C法律不审查意见书和制作审查报告
D审查报告和制作律师工作报告
A2个工作日内向证券交易所书面说明
B3个工作日内向中国证监会书面说明
C3个工作日内向证券交易所书面说明
D2个工作日内向中国证监会书面说明
A2个月
B3个月
C4个月
D6个月
A前五名
B前三名
C前十名
D最大
A真实性、准确性、完整性
B及时性、可信性、完整性
C真实性、及时性、准确性
D准确性、可行性、可信性
A10%
B20%
C30%
D50%
A3人，1/3
B3人，1/2
C5人，1/3
D5人，1/2
A4
B3
C2
D1
A20世纪90年代初期
B2005年1月1日
C2006年9月11日
D2006年9月19日
A带说明事项段的有保留
B带强调事项段的无保留
C否定
D带强调事项段的有保留
AT-3
BT-2
CT+I
DT+3
A0．50
B0．45
C0．40
D0．30
A短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
B中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉赞率以市场化方式确定
D企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效
A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B发起人出资总额不少于l200万元人民币
C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准
C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
A30%
B40%
C50%
D60%
A“SS"，“SL”
B“SL"，“SLS”
C“SS”，“SLS”
D“SS”，“LSL”
A2009年6月1日
B2009年6月14日
C2009年7月1日
D2009年7月15曰
A中国银监会
C中国人民银行
D国家发展改革委员会
B7
C10
D15
A3年
B2年
C4年
D1年
A3000，高
B5000，低
C3000，低
D5000，高
A纵向并购
B协议收购
C横向并购
D混合并购
A市场风险
B法律风险
C整合风险
D融资风险
A可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
A缴纳所欠税款
B清偿公司债务
C清算费用和职工的工资
D社会保险费用和法定补偿金
A提议召开董事会
B出席董事会，并行使表决权
C报酬请求权
D签字权
A最近1年盈利
B最近两年内未发生重大违法违规行为
C最近1期未经审计的净资产不低于10亿元
D各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
A退市制度设计
B上市条件
C信息披露
DABC都对
A自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B依法设立的法人或投资组织
C按照规定和章程可从事债券投资
D注册资本在1 000万元以上或者经审计的总资产在2 000万元以上
A企业规模达到国家规定的要求
B企业财务会计制度符合国家规定
C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
A担保
B诉讼
C或有事项
D期后事项
A监事非经董事会书面授权
B董事非经监事会书面授权
C监事非经监事会书面授权
D董事非经董事会书面授权
A最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
A依法设立的法人或投资组织
B按照规定和章程可从事债券投资
C自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
A发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
B首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量，占本次发行股票的比例以及持有期限等
A法律风险
B财务风险
C道德风险
D职业风险
A更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B审批公司的财务报表
C审批公司的年度财务预算和决算方案
D对发行公司债券作出决议
A对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。
A持有金额较大的交易性金融资产
B持有可供出售的金融资产
C借予他人
D委托理财
A投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
A发行环节多
B认购成本高
C社会工作量大，效率低
D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
A托管银行
B律师事务所
C基金管理公司
D信托投资公司
A不得挪用公司资金
B不得擅自披露公司秘密
C不得将他人与公司交易的佣金据为已有
D不得利用职务收受贿赂或其他非法收入
A保荐协议
B保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C上市保荐书
D保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
A转股期
B发行数量
C募集资金用途
D转股价格的确定和修正
A证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
C上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告
D上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告
A《网上路演公告》
B《发行公告》
C《上市公告书》
D《招股意向书》
A经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
B关于前次募集资金使用情况的专项报告
C经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
D关于发行人内部控制制度的鉴定报告
A律师
B股票经纪人
C会计师
D其他专业顾问
A上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C上市公司发行股票，应由证券公司承销
D上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
A收益现值法
B现行市价法
C清算价格法
D重置成本法
A建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C财务顾问主办人不少于3人
D公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
A回售价格越高
B回售期限越短
C回售期限越长
D转换比率越高
A资产评估报告
B盈利预测审核报告
C审计报告
D资信评级报告
A净资本为人民币4000万元
B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A选举权
B决定权
C审议权
D审批权
A最近3年及一期营业收入的构成及比例
B最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
C发行人主要产品的销售价格
D最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
A本人提出辞职申请的
B两次以上无故不出席发审委会议的
C未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
A设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
B证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人
C担保范围仅包括可转债的本金及利息
D以保证方式提供担保的应为连带责任担保
A毒丸策略
B金降落伞策略
C银降落伞策略
D积极向其股东宣传反收购的思想
A中国内地
B中国台湾
C中国香港
D百慕大或开曼群岛