A股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B股票的清算价值应与账面价值相等
C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C基金份额持有人不得申请赎回
D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的要卖
A2
B3
C4
D5
A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B债券的本质是证明债权债务关系的证书
C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
A恒指服务公司
B中证指数有限公司
C中央国债登记结算有限责任公司
D三元证券投资顾问有限公司
A美国
B英国
C日本
D德国
A票面价值
B账面价值
C内在价值
D清算价值
A国债
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A出口的增加
B进口的减少
C境外资本流入
D国内资本市场流动性减弱
A派现
B送股
C转增股本
D资本公积金转增股本
A货币互换
B信用违约互换(CDS)
C利率互换
D股权互换
AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
CETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
D根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
A1／3
B1／2
C1／4
D2／3
A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期问是一笔稳定的自有资本
A10
B15
C20
D25
A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
A80％
B90％
C100％
D120％
A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
A封闭式基金有阎定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
B封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
C封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不司；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
D开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
A嵌入衍生工具
B交易所交易的衍生工具
COTC交易的衍生工具
D独立衍生工具
A中国人民银行
B财政部
C中国银监会
D中国证监会
A《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
A再度发展期
B发展期
C整顿期
D萌芽期
A3
B4
C6
D9
A3％
B4％
C5％
D6％
A1年以内
B1年以上2年以内
C1年以上5年以内
D5年以上
A境外上市外资股
B香港上市外资股
C纽约上市外资股
D我国境内上市外资股
A政策风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
A33％，49％
B40％，50％
C55％，45％
D33％，50％
AT+0
BT+2
CT+3
DT+7
A针对个人投资者，不向机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D采用电子方式记录债权
A低风险证券
B高风险证券
C风险证券
D无风险证券
A净额结算
B全额结算
C定期结算
D随时结算
A要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
D证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
A90％
B80％
C70％
D60％
A以人民币标明面值，以外币认购
B采取无记名股票形式
CH股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
A1
B2
C3
AOTC交易的衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入衍生工具
D信用衍生工具
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C金融期货交易是非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D—般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
A赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B短期国债、中期国债和长期国债
C流通国债和非流通国债
D实物国债和货币国债
D30
A筹集、管理和运作基金
B依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A企业年金不得购买投资性保险产品
B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D企业年金是一种养老保险基金
A基金负债
B证券基金的费用
C各类证券的价值
D基金应收的申购基金款
A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B发行人向不特定对象发彳亍的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销
C承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
A保本基金
BQDIl基金
CETF
DLOF
A证券发行人
B证券投资者
C证券中介机构
D监管部门
A中央存托公司
B存券银行
C托管银行
D信托投资公司
A基金市场
B有形市场
C无形市场
D衍生产品市场
A士l5％
B士20％
C士30％
D士40％
A投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
C指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C30
D60
A债券证券
B物权证券
C证权证券
D要式证券
A25％
B50％
C60％
D75％
A本国以外的亚洲市场
B中国境内
C亚洲市场
D全球
A10％
B8％
C7％
D5％
A14％
B10％
C6％
D4％
A安全性较差
B可以一次或分次缴纳出资
C股东权利归属于记名股东
D转让相对复杂或受限制
A要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1 000万元，并且持续增长
B要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2 000万元，并且持续增长
C要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30％
D要求最近1年盈利，并且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率均不低于200
A占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A有效化解了历史遗留风险
B平稳处置了一批高风险公司
C集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开披露制度等
D积极推进了证券公司的业务创新
A取消对贷款利率的最高限额
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C放松外汇管制
D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20％
B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C采用《证券法》规定的包销方式发行
D上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
A股权联结型产品
B利率联结型产品
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
A注册资本不低于5 000万元人民币，并且必须为实缴货币资本
B主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C取得基金从业资格的人员达到法定人数
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A质押所持有的股权
B所持有股权被采取诉讼保全措施
C决定转让所持有的股权
D所揭有的股权被强行执行
A期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有l次赎回权，若发行人未行使赎回极，可以适当提高混合资本债券的利率
B混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息．
C当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
D混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息
A股票的收益只来源于股份公司
B收益性是股罴最基本的特征
C其实现形式可以是资本利得
D其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A证券经营机构
B主权财富基金
C银行业金融机构
D保险公司及保险资产管理公司
A加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我陶资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
D加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％
A主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B配合查处违法行为有立功表现的
C受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的
D违法后果未能造成恶劣影响的
AH股市场相关股东
BA股市场相关股东
CB股市场相关股东
DA、B、H股市场相关股东
A发起人胜份
B内部职工股
C募集法人股份
D国有法人持股
A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位
C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则
D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
AH股
BB股
CN股
DS股
A收益稳定
B流通性弱
C安全性高
D减税待遇
A证券发行数量多
B筹资额大
C机构规模大
D准备申请证券上市
A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B违规向客户提供资金或有价证券
C侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D在经纪业务中不接受客户的全权委托
A债券的偿还期限
B息票收入
C宏观经济政策
D市场利率的变化
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
A发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
A8％
C15％
D20％
A以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B合约结算日为到期月的第3个星期五，采厍现金结算
C主要基于海外上市的中国公司
D合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点
A行业前景
B心理因素
C公司的经营状况
D宏观经济和证券市场运行状况
A化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B有固定的经营场所和业务设施
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
A公司股本总额不少于3000万元
B公开发行的股份达到公司股份总数的25％嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为l0％以上
C股票已公开发行
D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A政策性金融债券
B商业银行债券
C保险公司次级债务
D证券公司债券
A代办股份转让系统又称三板
B代办股份转让系统始建于2001年6月
C证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
A销售利润率
B每股收益
C净资产收益率
D杠杆比率
A股息率固定
B股息分派优先
C一般无表决权
D剩余资产分配优先
A凭证式债券
B实物债券
C记账式债券
D资本债券
A资本利得
B利息收入
C再投资收益
D债务人违约金
A保证公司债券
B不动产抵押公司债券
C财务公司债券
D信用公司债券