A《国民银行法》
B《麦克法顿法》
C《格拉斯•斯蒂格尔法》
D《金融法》
A1，2
B2，1
C1，1
D2．2
A决定权
B注册权
C审核权
D定价权
A90天
B半年
C365天
D2年
A2005年7月8日
B2006年4月2日
C2006年9月6日
D2007年5月10日
A创立大会，中国证监会
B监事会，中国证监会
C股东大会，财政部
D董事会，财政部
A创立大会，1／2
B股东大会，l／3
C创立大会，2／3
D股东大会，2／3
A25％
B15％
C30％
D10％
A15，l5
B10，30
C20，10
D25．35
A10，15
B20，10
C20，15
D30，25
A20％，l0％
B25％，5％
C25％，l0％
D20％，5％
A国土资源部
B发改委
C建设部
D土地所在省级土地行政主管部门
A固定资产
B流动资产
C递延资产
D无形资产
A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
A自主性
B有限性
C高成本性
D低风险性
A8％
Bl0％
C12％
D14％
A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D可转换证券不利于未来资本结构的调整
A5年
B4年
C3年
A3000，3
B5000，1
C3000，1
D5000，3
A1
B2
C3
D4
A0．5％～l．5％
Bl．5％～3％
C1％～2％
D1．5％～2％
A10
B20
C50
D100
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A2
B5
C7
D10
A6，最后一次签署之日
B3，第一次签署之日
C6，最后一次签署次日
D3，第一次签署次日
A发行当年的发展计划
B未来2年的发展计划
C未来3年的发展计划
D发行当年和未来2年的发展计划
A定价公告
B初步询价公告
C初步询价结果公告
D网下配售结果公告
A最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B最近2年实际股利分配情况
C最近5年的股利分配政策
D最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
A10％
B20％
D50％
A3个月
B6个月
Cl2个月
D36个月
A30％
B40％
C50％
D70％
A12个，36个
B6个，36个
Cl2个，l2个
D6个，l2个
C12个月
A5
B10
C20
D50
A证券上市之日
B招股说明书或招股意向书刊登后
C发审会后
D提交发行申请文件后
A最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元
B最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
C最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
A当年亏损
B最近2年连续亏损
C最近3年连续亏损
D最近5年连续亏损
A最短为l年，无最长期限限制
B最短为l年，最长期限为6年
C最短为2年，无最长期限限制
D最短为2年，最长期限为6年
C40％
A10％以上
B20％以上
C50％以上
D60％以上
A不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
B不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价
C不高于前一交易日的均价
D不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价
A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
C赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
A转股的当日
B转股完成后的次日
C转股完成后的2天内
D转股完成后的3天内
A不低于5年(包括5年)
B不低于3年(不包括3年)
C不低于5年(不包括5年)
D不低于3年(包括3年)
A间接发行
B承购包销方式
C公开招标方式
D直接发行
A被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
B7
C15
D30
A5个(含)以上、10个(含)以下
B2个(含)以上、20个(含)以下
C2个(含)以上、10个(含)以下
D5个(含)以上、20个(含)以下
A中国银行
B中国农业银行
C中国建设银行
D中国工商银行
A国际配售
B公开发行加国际配售
C定向发行
D公开发行
A合并报表净资产的20％
B合并报表净资产的30％
C合并报表总资产的20％
D合并报表总资产的30％
A6
B18
D24
A7，非执行董事
B5，执行董事
C10，执行董事
D3，非执行董事
A50％，5000万元
B50％，6000万元
C30％，4000万元
D30％，5000万元
A毒丸策略
B白衣骑士策略
C管理层防卫策略
D保持公司控制权策略
A3
B6
C10
D12
A3％，5％
B5％，3％
C5％，5％
D3％，3％
C12
A100
B200
C500
D1000
A证券公司的年度报告
B董事会报告
C制度与人员的检查
D财务报表附注
A在中国境内依法成立的金融机构
B依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
A中国证监会
B公司住所地的中国证监会派出机构
C中国证券业协会
D中国证券登记结算公司
A暂停其保荐机构资格3个月
B情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
A《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C董事会决定修改章程
D股东大会决定修改章程
A董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l／3时
B公司未弥补的亏损达实收股本总额l／3时
C单独或者合计持有公司20％以上股份的股东请求时
D监事会提议召开时
A董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2／3以上董事共同推举l名董事主持
C董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5％以上股份的股东可以自行召集和主持
A以土地使用权作价入股
B缴纳土地出让金，取得土地使用权
C缴纳土地租金
D授权经营
A检查风险
B固有风险
C控制风险
D道德风险
A经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C非上市公司国有股东股权比例变动
D资产涉讼
A筹资后不增加财务风险
B优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用
C优先股筹资的成本比债券低
D优先股股东一般没有投票权
A资本公积
B实收资本
C折旧
D未分配利润
A如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限
A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B最近3年内受到中国证监会行政处罚
C最近1年内受到证券交易所公开谴责
D涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
A发生违法违规行为或者其他重大事项
B发生关联交易、为他人提供担保等事项
C变更募集资金及投资项目等承诺事项
D履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
A上午9：00～11：30
B上午9：30～11：30
C下午1：o0～3：00
D下午1：30～3：00
A放宽投资者申购上限
B深圳证券交易所规定申购单位为500股
C深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股
D深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股
A证券交易所
B国家发改委
C中国证监会
D中国证券业协会
A股票上市日期
B询价推介时间
C定价公告刊登日期
D申购日期和缴款日期
A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B未公开信息的传递、审核、披露流程
C信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D对外发布信息的申请、审核、发布流程
A合资或合作方的基本情况
B增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C增资或收购前后持股比例及控制情况
D增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价
A内核小组通常由5～10名专业人士组成
B公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C内核小组成员要保持稳定性和独立性
D内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
A配股一般采取网上网下同时定价发行的方式
B配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D价格下限为价格上限的一定折扣
A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
A可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
D募集说明书公告的权证存续期限不得调整
A公司有重大违法行为
B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D公司最近1年连续亏损
A申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
B近3年无重大违法违规记录
C财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于l0％
A交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
B企业应在注册后6个月内完成首期发行
C企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券
D企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
A公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产
B公司经营困难，被要求限制整改的
C发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的
D发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的
A需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
B发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会
C公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港
D审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事
A上市公司在最近3年无重大违法违规行为
B上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％
C上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％
A中国台湾
B中国内地
C百慕大或开曼群岛
D中国香港
A用现金购买资产
B用股票交换股票
C用现金购买股票
D用股票购买资产
A公司治理结构与运行情况
B盈利预测的实现情况
C与已公布的重组方案存在差异的其他事项
D交易资产的交付或者过户情况
A有较强的经营管理能力和资金实力
B行业内位居世界前列
C较好的财务状况和信誉
D具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力
A用股票收购
B以现金购买资产
C承担债务式收购
D以现金购买股票
A交易价格或者价格区间
B定价方式或者定价依据
C决议的失效期
D本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方
A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资