A3000，3
B5000，1
C3000，1
D5000，3
A中国证券业协会
B股东大会
C监事会
D中国证监会
AT-1
BT+1
CT+2
DT+3
A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
C赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高
D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
A证券上市之日
B招股说明书或招股意向书刊登后
C发审会后
D提交发行申请文件后
A1000万元以上
B300万元以上
C200万元以上
D500万元以上
A6个月
B12个月
C2年
D3年
A10
B20
C50
D100
A可转换公司债券的赎回
B可转换公司债券的回售
C可转换公司债券的股份转换
D可转换公司债券的债券偿还
A特别程序，3
B一般程序，3
C特别程序，7
D一般程序，7
A代理成本
B米勒模型
CMM公司税模型
D破产成本模型
A3
B5
C7
D9
A100，100
B100，500
C500，500
D500，1000
A32
B36
C48
D40
A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
A股东大会
B董事会
C中国证监会
D监事会
A优先
B可交换
C无记名
D记名
A6
B12
C18
D36
A2，3
B2，5
C1，5
D1，3
A当年亏损
B最近2年连续亏损
C最近3年连续亏损
D最近5年连续亏损
A转换价值
B转股价格
C行权价格
D票面价值
A5
B10
C100
D1000
A5个(含)以上、10个(含)以下
B2个(含)以上、20个(含)以下
C2个(含)以上、10个(含)以下
D5个(含)以上、20个(含)以下
A使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
B使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率
C使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率
D使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率
A1%
B2%
C3%
D5%
A1，2
B2，1
C1，1
D2.2
A次日
B第3日
C第4日
D第5日
A资本确定原则
B资本维持原则
C资本不变原则
D资本实存原则
A1
B3
C5
D4
A创立大会，中国证监会
B监事会，中国证监会
C股东大会，财政部
D董事会，财政部
A证券公司发行的可转换债券
B证券公司短期融资券
C证券公司发行的次级债券
D证券公司资产支持证券
A2.45%
B4.32%
C6.01%
D6.32%
A3000，25%
B5000，20%
C3000，20%
D5000，25%
A持续上市总结报告书
B招股说明书
C信息备忘录
D招股章程
A转股的当日
B转股完成后的次日
C转股完成后的2天内
D转股完成后的3天内
A税前利润
B资本公积
C盈余公积
D税后利润
A创立大会，1/2
B股东大会，1/3
C创立大会，2/3
D股东大会，2/3
A注册制
B审核制
C审批制
D核准制
A30%
B40%
C50%
D70%
A8.75%
B9.35%
C9.64%
D9.85%
A5个工作日
B7个工作日
C10个工作日
D15个工作日
A无条件出售给发行人的1张美式卖权
B无条件向发行人购买的1张美式买权
C无条件出售给发行人的1张美式买权
D同时持有发行人出售的1张美式卖权
B6
C12
D24
A20
B30
C40
D15
A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B大部分的可转换债券都是没有抵押的债券
C利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D可转换证券不利于未来资本结构的调整
B2
C3
A公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
C公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价
D公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
A3，50
B2，200
C5，100
D1，200
A3个月
B6个月
C12个月
D2年
A最近3年及2期
B最近1期
C最近2年及1期
D最近3年及1期
D5
A500
B1000
C3000
D5000
D10
A定价公告
B初步询价公告
C初步询价结果公告
D网下配售结果公告
A1，100
B2，50
C1，50
D2，100
A不高于最近1期末经审计的净资产
B不高于担保金额
C不低于最近1期末经审计的净资产
D不低予担保金额
A半年以上
B1年以上
C2年以上
D3年以上
A及时性
B准确性
C重要性
D完整性
A70%
B50%
C25%
D20%
A监察独立
B代码独立
C指数独立
D运行独立
A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
B担保财产的价值低于担保金额
C担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D以保证方式提供担保的，为连带责任保证
A可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
D募集说明书公告的权证存续期限不得调整
A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形
A发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债’
C认股权证筹资可以稀释股权
D当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
A最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C非经常性损益对当期经营成果的影响
D最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额
A转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
A处理公司清偿债务后的剩余财产
B清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
C处理与清算有关的公司未了结的业务
D通知、公告债权人
A具备3年以上保荐相关业务经历
B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D未负有数额较大的到期未清偿债务
A《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C董事会决定修改章程
D股东大会决定修改章程
A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
A持有期限制
B战略投资者的选择标准
C向战略投资者配售的股票总量
D占本次发行股票的比例
A通过公司章程
B选举重事会成员
C对公司的设立费用进行审核
D审议发起人关于公司筹办情况的报告
A上午9：00～11：30
B上午9：30～11：30
C下午1：o0～3：00
D下午1：30～3：00
A股权关系
B人事关系
C管理关系
D商业利益关系
A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B净资本与净资产的比例不得低于40%
C净资产与负债的比例不得低于20%
D净资本与负债的比例不得低于8%
A质量控制标准
B出现的质量纠纷
C质量控制负责人
D质量控制措施
A发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上
C发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A国家股
B国有法人股
C非流通股
D流通股
A实施企业改组方案
B尽职调查
C资产评估
D选聘中介机构
A继承
B遗赠
C依法分割财产
D司法强制执行
A担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
A企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B企业规模达到国家规定的要求
C企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D企业财务会计制度符合国家规定
AT－2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
BT+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
CT+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
DT+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
A发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
B发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
C持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
D持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
A用现金购买资产
B用股票交换股票
C用现金购买股票
D用股票购买资产
A内核小组通常由5～10名专业人士组成
B公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C内核小组成员要保持稳定性和独立性
D内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B最近3年内受到中国证监会行政处罚
C最近1年内受到证券交易所公开谴责
D涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
A抵押
B质押
C保证
D按揭
A申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平
B近3年无重大违法违规记录
C财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于l0%
A经理
D股东大会
A按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
B净资产不少于5亿元人民币
C筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
D过去1年税后利润不少于6000万元人民币
A固定资产
B在建工程
C无形资产
D其他资产
A合资或合作方的基本情况
B增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C增资或收购前后持股比例及控制情况
D增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
A公司持有的本公司股份不得分配利润
B公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取
C公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
D公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
A股票波动率
B赎回、回售条款
C转股价格、转股期限
D票面利率
A董事
B监事
C高级管理人员
D核心技术人员
A外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值
B自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值
C自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
D自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值