A10％
B20 ％
C50％
D60 ％
A证券营业部
B证券公司
C上市公司
D证券登记结算公司
A期货基金
B期权基金
C认股权证基金
D黄金基金
A以美元交易， 并且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B市场容量大，筹资能力强
C上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美，亡支付
D某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券ADR可以规避这些限制
A优先股股东、债权人、普通股股东
B债权人、优先股股东、普通股股东
C优先股股东、普通股股东、债权人
D普通股股东、债权人、优先股股东
A比例包销
B代销
C全额包销
D余额包销
A存托凭证
B权证
C股票期权
D可转化债券
A证券市场难以化解资本的供求矛盾
B证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C证券的风险与收益成反比关系
D证券市场是价值直接交换的场所
A董事会
B高级管理人员
C全体流通股东
D全体非流通股股东
B20％
D60％
A零息债券附息债券和息票累积债券
B实物债券凭证式债券和记账式债券
C政府债券金融债券和公司债券
D国债和地方债券
A伦敦国际金融期权期货交易所
B欧洲交易所
C纽约交易所
D芝加哥商业交易所
A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时司上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期生的特点
D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，若现货价格保持不变，则期货价格就不会与之存在差异
A票面金额
B账面价格
C清算价值
D内在价值
A优先股
B普通股
C投爹基金
D国债
A证券登记结算公司
B中国证券业协会
C证券交易所
D证券公司
A是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B是对交易者搦仓数量加以限制的制度
C限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
A《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B《金融服务现代化法案》
C《证券交易所法》
D《格林斯潘法》
A大体保持相对稳定的关系
B保持相反的关系
C两者没有任何关系
D大体保持相等的关系
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书2年以上
C不超过60岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A公司债券
B铁路股票
C政府债券
D公司股票
A2年以下
B3年以下
C5年以下
D1—3年
ALOF是一种开放式基金
B对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
CLOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
DLOF的申购和赎回均以现金进行
A固定利璋
B浮动利率
C息票累积
D零息
A20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B第二次世界大战后至20世纪60年代
C1929--1933年
D从20世纪70年代开始至今
A上海浦东新区
B深圳光明新区
C青岛四力新区
D天津滨海新区
A采取记名股票形式
B以外币标明面值，并以外币认购、买卖
C境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
A36
B40
C42
D46
A设权证券
B资本证券
C要式证券
D证权证券
A附有赎回选择权条款的债券
B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券
D附有交换条款的债券
A50％
B60%
C70％
D80％
A募集方式
B证券发行主体的不同
C证券所代表的权利性质
D是否在证券交易所挂牌交易
A2
B3
C4
D5
A凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
B尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券
C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
A4
C2
D
A股票面值
B市场深度
C报价紧密度
D股票的价格弹性或者恢复能力
A股票的发行价格
B股票的账面价值
C股票的票面价值
D股票在二级市场上交易的价格
A实力雄厚的证券公司
B信托投资公司
C商业银行
D基金公司
A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
A20世纪50年代和60年代
B20世纪60年代和70年代
C20世纪50年代和70年代
D20世纪70年代和80年代
A利率期货
B外汇期货
C债券期货
D股权类期货
A境外上市外资股
B境内上市外资股
C社会公众股
D红筹股
A利率风险
B经济周期波动风险
C购买力风险
D违约风险
A100，50
B200，100
C200，50
D300，l00
A15％
B25％
C35％
D45％
A零息债券
B附息债
C息票累积债券
D浮动利率债券
A抵押债券
B担保债券
C金融债券
D无担保证券
A股票是综合权利证券
B股票是证权证券、资本证券
C股票是有价证券、要式证券
D股票是物权证券、债权证券
A中央银行
B商业银行
C保险公司
D证券交易所
A金融债权
B公司债券
D国际债券
A契约型基金与公司型基金
B封闭式基金与开放式基金
C股票基金与货币基金
D成长型基金、收入型基金
A参与优先股票
B非参与优先股票
C可转换优先股票
D可赎回优先股票
A可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策
B公司资产收益权和剩余资产分配权
C股东持有的股份可依法转让
D优先认股权威配股权
A以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人团体
B一个由会员自愿组成的、以盈利为目的的社会法入团体
C一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
D以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体
A资本证券
B债权证券
C有形证券
D物权证券
A两者均包含
B两者都包含
C前者不包含，后者包含
D前者包含，后者不包含
A出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过
B股东大会作出减少公司注册资本的决议
C公司连续5年亏损
D公司解散清算
A公司分配股利或者增资计划
B公司债务担保的重大变更
C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
A其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
C固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
A3年以下
B5年以下
D3～7年
A同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D股票的收益率一般低于债券
A证券投资基金管理公司、证券公司
B个人投资者
C信托投资公司、财务公司
D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
A作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
A公开市场业务
B再贴现政策
C转移支付
D存款准备金制度
A存款准备金制度
B调节税率
C发行国债
D再贴现政策、公开市场业务
A我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券
B地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
A公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B仍处于萌芽阶段
C股份公司数量剧增
D有价证券发行总额剧增
A拉斯贝尔加权指数
B简单算术股价指数
C费雪理想式
D加权股价指数
A不动产证券化、应收账款证券化
B信贷资产证券化
C未来收益证券化
D债券组合证券化
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
AETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
BETF最大的特点是实物申购赎回机制
CETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
A通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人
A上市开放式基金
BQDII基金
C保本基金
D交易型开放式指数基金
A荷_-y式招标和美式招标
B价格招标和收益率招标
C单一价格中标和多种价格中标
D收益率招标和缴款期招标
A金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B目前，外陶债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
A股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金
B各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
D按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
A证券监管机构
B证券服务机构
C证券投资人
D自律性组织
A债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降
C如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益
D在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
A金融机构
B各类基金
C企业和事业法人
D政府机构
A兑付
B承兑
C贴现
D转让
A存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券
D存托凭证首先由J．P摩根首创
A市场容量大，筹资能力强
B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D可转换债券具有双重选择权的特征
A发行人的控股公司的高级管理人员
B持有公司5％以上股份的股东
C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D发行股票或公司债券的公司一般工作人员
A发行主体的范围不同
B发行定价方式不同
C担保要求不同
D发行方式以及发行的审核方式不同
A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C转换基金运作方式
D更换基金管理人、基金托管人
A浮动利率债券
B固定利率债券
C累进利率债券
D延付息票债券
A董事会、股东大会决议
B签订推荐挂牌报价转让协议
C配合主办报价券商尽职调查
D中国证券业协会备案确认
A作用机制复杂
B股价波动幅度较大
C波及范围广
D干扰程度深
A政府债券最初是政府弥补赤字的手段
B政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
C政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质
A其期限在5年以下(含5年)
B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于l00％的前提下，募集人才能偿付本息
C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B国有股、战略投资者持股
C冻结股份、受限的员工持股
D交叉持股
A必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
A基金募集与销售
B基金的投资管理
C基金营运很务
D基金投资咨询服务
A很容易变现
B本金保持相对稳定
C变现的交易成本极小
D具有安全可靠的证券交易市场
A覆盖公司类
B区域分布
C监管要求的多样性
D上市交易制度
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段