2007年证券资格考试证券基础模拟试题四-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。)

封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A基金总资产

B基金净资产

C可分配收益

D基金资本

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按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A上市证券和非上市证券

B上市证券和挂牌证券

C挂牌证券和公债证券

D场内证券和场外证券

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对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A财政部和中国证监会

B国有资产管理局和证监会

C司法部和证监会

D人民银行和证监会

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事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）

A借入资金

B自有资金

C预算内资金

D预算外资金

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股票未来收益的现值是股票的（）

A票面价值

B帐面价值

C清算价值

D内在价值

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某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）.

A1060.24

B1070.24

C1080.24

D1090.24

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以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）

A会员大会

B董事会

C理事会

D监察委员会

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按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A上市证券和非上市证券

B上市证券和挂牌证券

C挂牌证券和公债证券

D场内证券和场外证券

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证券公司的自营业务必须使用（）

A自有资金和依法筹集的资金

B借入资金和自有资金

C借入资金和依法筹集的资金

D融入资金和自有资金

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我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A1000

B2000

C3000

D5000

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在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。

A绝对多数

B相对多数

C有效多数

D超过半数

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按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A展期偿还

B满期偿还

C全额偿还

D部分偿还

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证券投资基金的资金主要投向（）。

A实业

B邮票

C有价证券

D珠宝

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职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

A职业纪律

B职业操守

C职业规范

D道德规范

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职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

A性质

B价值

C责任

D客观

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为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A5％

B10％

C30％

D40％

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（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。

A1933

B1940

C1971

D1948

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对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。

A一级有担保

B二级有担保

C三级有担保

D144A私募

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开放式基金的交易价格取决于（）。

A基金总资产值

B基金单位净资产值

C供求关系

D基金资产净值

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为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

A《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

B《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

C《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

D《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

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投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

A5.96%

B6.43%

C8.98%

D5.08%

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证券专营机构在美国称（）。

A投资银行

B商人银行

C证券公司

D证券商

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偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A短期国债

B中期国债

C长期国债

D无期国债

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率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）

A芝加哥商品交易所

B芝加哥期货交易所

C国际货币市场

D美国堪萨斯农产品交易所

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按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

A证券公司

B基金管理公司

C信托投资公司

D保险公司

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证券经营机构的主要业务有（）

A承销、经纪、自营

B兼并收购、基金管理

C承销、经纪、咨询服务

D承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务

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保险公司进行证券投资主要是考虑（）

A本金安全和收益率

B流动性和分散风险

C投资和融资

D调剂资金余缺

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世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）

A道一琼斯股价指数

B《金融时报》指数

C日经225股价指数

D恒生指数

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证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

A法律特征与经济特征

B法律特征与书面特征

C经济特征与书面特征

D经济特征与权益特征

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我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。

A5％

B10％

C15％

D20％

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证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

A商业银行

B金融机构

C证券公司

D工商银行

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影响期权价格的最主要原因是（）。

A期权的执行价格

B标的物资产的现价

C标的物资产价格的波动

D合约的期限

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在股票票面上标明的金额，是股票的（）。

A票面价值

B帐面价值

C清算价值

D内在价值

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三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。

A100与年收益率的差

B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C100与年贴现率的差

D100与年收益率的和

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设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（）万元.

A2.2495

B1.5368

C0.8985

D3.5486

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深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）

A上证综合指数

B深证综合指数

C上证30指数

D深证成份股指数

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在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。

A相对法

B综合法

C基期加权法

D计算期加权法

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职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。

A基本概念

B基本准则

C基本特征

D基本关系

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契约型基金反映的是（）关系。

A产权关系

B所有权关系

C债权债务关系

D信托关系

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政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。

A赤字国债

B建设国债

C战争国债

D特种国债

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债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A券面形态

B发行方式

C流通方式

D偿还方式

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在下述四个结论中，正确的结论是（）

A职业道德具有职业上的普遍性

B职业道德具有内容上的稳定性

C职业道德具有形式上的同一性

D结论AB及C都不是正确的。

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证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A基金托管人

B基金承销公司

C基金管理公司

D基金投资顾问

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一般不在场外交易市场交易的证券是（）。

A债券

B新发行的各类证券

C不符合证券交易所上市标准的证券

D封闭式基金的受益凭证

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除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

A非累积优先股

B非参与优先股

C可赎回优先股

D股息率固定优先股

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1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。

A芝加哥商业交易所

B芝加哥期货交易所

C纽约证券交易所

D美国堪萨斯农产品交易所

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股票价格与经济周期变动的关系是（）

A股票价格先于经济周期的变动而变动

B股票价格与经济周期同步变动

C股票价格落后于经济周期变动

D股票价格变动与经济周期变动无关

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优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）

A参与优先股

B累积优先股

C可赎回优先股

D股息率可调整优先股

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社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。

A物质利益原则

B经济效益原则

C社会效益原则

D人民利益原则

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设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.

A2.276

B2.586

C4.323

D3.789

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金融期货证券是一种（）

A商品证券

B资本证券

C货币证券

D凭证证券

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在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。

A相对法

B综合法

C基期加权法

D计算期加权法

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我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A60年代

B70年代

C80年代

D90年代

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证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其
他方式的，必须作出委托记录。

A证券买卖委托书

B买卖成交报告单

C指定交易协议书

D交割单

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某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.

A0.5 0.4

B0.5 0.5

C0.4 0.4

D0.4 0.5

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在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A股票股息

B财产股息

C负债股息

D建业股息

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证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）

A所属证券公司不负责任，由其本人负责

B所属证券公司承担全部责任

C证券登记结算公司负连带责任

D证券登记结算公司负全部责任

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债券是由（）出具的。

A投资者

B债权人

C债务人

D代理发行者

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根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）

A5亿元

B2亿元

C5千万元

D1亿元

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封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

A基金总资产

B基金净资产

C供求关系

D其他

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证券经营机构按业务范围划分，可分（）。

A证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

B证券专营机构与证券兼营机构

C证券公司和可经营证券业务的信托投资公司

D证券公司与证券商

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某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.

A9.43

B8.43

C10.11

D8.69

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证券投资基金的资金主要投向（）

A实业

B邮票

C有价证券

D珠宝

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认股权证的认购期限一般为（）。

A2-10年

B3-10年

C两周到30天

D两周到60天

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在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（）。

A随时偿还

B任意偿还

C到期偿还

D定期偿还

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根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）

A有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B有权部门批准设立的金融机构

C有权部门批准设立的境内证券经营机构

D有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

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被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。

A普遍

B规范

C绝对稳定

D比较稳定

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为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）

A《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D《证券市场禁入暂行规定》

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金融期货的交易对象是（）。

A金融商品

B金融商品合约

C金融期货合约

D金融期权

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证券公司自营业务必须使用（）。

A自有资金和依法筹集的资金

B借入资金和自有资金

C借入资金和依法筹集的资金

D融入资金和自有资金

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多选题二、多选题(请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。)

目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。

A业务总部式

B分公司式

C单一式

D结合式

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流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。

A自由转让

B主要吸收储蓄资金

C通常不记名

D自由认购

E无面值

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债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。

A定期偿还

B任意偿还

C定时偿还

D随时偿还

E按期偿还

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我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢免会员理事

C执行会员大会的决议

D制定、修改证券交易所的业务规则

E审定对会员的接纳

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衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。

A股利收益率

B持有期收益率

C到期收益率

D拆股后持有期收益率

E直接收益率

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本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A商业汇票

B凭证证券

C无价证券

D商品证券

E资本证券

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国债按资金用途可以分为（）。

A赤字国债

B建设国债

C永久国债

D特种国债

E战争国债

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下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。

A法人

B以营利为目的

C是有限责任公司

D为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务

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股价平均数的种类有（）。

A简单算术股价平均数

B加权股价平均数

C基期加权股价指数

D计算期加权股价指数

E修正股价平均数

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证券市场监管的对象包括（）。

A证券发行人

B证券投资者

C上市公司

D证券中介机构

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普通股票股东享有的权利主要是（）。

A公司重大决策的参与权

B公司盈余和剩余资产分配权

C选择管理者

D其他权利

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证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A所反映的关系不同

B所筹资金的投向不同

C收益水平不同

D风险水平不同

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备兑凭证的构成要素是（）。

A发行主体

B标的物

C发行规模

D协议价格

E认股比率

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证券投资基金资金的主要投向是（）。

A房地产

B股票

C债券

D金融期货

E货币市场工具

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金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

A履约保证不同

B投资者权利与义务的对称性不同

C现金流转不同

D标的物不同

E盈亏的特点不同

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普通股股东的权利是（）。

A公司重大决策参与权

B公司盈余和剩余资产分配权

C选择管理者

D其他权利

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股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。

A相对法

B综合法

C计算期加权

D基期加权

E几何加权

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债券票面金额定得较小，将会（）。

A有利于小额投资者购买

B发行工作量大

C持有者分布面广

D印刷费用较高

E适宜私募发行

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契约型基金的当事人有（）。

A管理人

B托管人

C承销公司

D投资者

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影响认股权证价值的因素主要有（）。

A普通股的市价

B认股数量

C剩余有效期间

D换股比率

E认股价格

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股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。

A周期波动

B信用

C经营

D购买力

E财务

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证券投资基金的费用主要包括（）。

A管理费

B托管费

C运作费

D宣传费用

E清算费用

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在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

A实收资本不少于1000万元

B设有专门的基金管理部

C有足够的熟悉托管业务的专职人员

D具备安全保管基金全部资产的条件

E具备安全、高效的清算、交割能力

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基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。

A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

B出现巨额赎回的情形

C基金投资所涉及的证券因故停牌

D其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值

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场外交易市场具有以下几个特征（）。

A是分散的无形市场

B采取经纪商制

C拥有众多的证券种类和证券经营机构

D以竞价方式进行证券交易

E管理比较宽松

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无面额股票的特点是（）。

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C为股票发行价格提供依据

D便于股票分割

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影响期权价格的主要因素有（）。

A期权的执行价格

B标的物资产的现价

C标的物资产价格的波动

D合约的期限

E无风险利率

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金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。

A优先性

B流动性

C集中性

D高利性

E专用性

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公债与其他债券相比，有以下特点（）。

A票面额大

B流通性强

C收益稳定

D免税待遇

E安全性高

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100

证券投资的系统风险包括（）。

A信用风险

B政策风险

C利率风险

D周期波动风险

E购买力风险

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101

股息的具体形式有（）。

A现金股息

B配股

C财产股息

D负债股息

E建业股息

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102

下列哪些机构属证券服务机构（）。

A证券公司

B证券商

C证券登记结算公司

D证券投资咨询公司

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103

普通股票的功能是（）。

A筹资功能

B投资功能

C投机功能

D保值功能

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104

金融期权的种类主要有（）。

A金融期货合约期权

B外币期权

C股票指数期权

D利率期权

E股票期权

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105

证券发行市场的部分组成是（）。

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D证券管理机构

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106

证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。

A反欺诈

B反垄断

C反操纵

D反内幕交易

E反联手做庄

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107

认股权证的三要素是（）。

A认股方式

B认股期限

C认股价格

D认股时间

E认股数量

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108

普通股票的基本特征为，普通股票是（）。

A最基本、最重要的股票

B标准的股票

C收益最高的股票

D风险最大的股票

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109

债券票面的基本要素有（）。

A票面价值

B偿还期限

C利率

D发行者名称

E承销者名称

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110

每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。

A内在价值

B账面价值

C股票净值

D每股净资产

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111

存托凭证的优点为（）。

A市场容量大、筹资能力强

B发行一级ADR的手续简单、发行成本低

C减轻公司的利息负担

D避开直接发行股票与债券的法律要求

E解决公司经营或财务上的困难

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112

普通股票的功能是（）。

A筹资功能

B投资功能

C投机功能

D保值功能

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113

期货价格的特点是（）。

A预期性

B隐密性

C连续性

D权威性

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114

影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。

A资产净值

B基金收益

C市场供求状况

D基金风险

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115

根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A股票基金

B国债基金

C货币市场基金

D平衡基金

E黄金基金

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116

国际债券的种类有（）。

A全球债券

B本国债券

C美国债券

D外国债券

E欧洲债券

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117

（）是不能流通转让的。

A基本建设债券

B财政债券

C特种债券

D保值债券

E国库券

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118

1981年以来，我国发行的国债品种有（）。

A国库券

B财政债券

C国家重点建设债券

D国家经济建设公债

E保值公债

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119

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

A市场利率下调，基金收益下降

B市场利率上调，基金收益下降

C市场利率上调，基金收益上升

D市场利率下调，基金收益上升

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120

债券是一种（）。

A真实资本

B虚拟资本

C有价证券

D收益凭证

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121

我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。

A相等

B无关

C超过票面金额

D低于票面金额

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122

债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。

A投资者接受程度

B债券信用级别

C利息支付方式和计息方式

D债券市场价格

E证券主管部门的管理和指导

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123

债券按照其券面形态划分，有（）。

A水印式债券

B凸纸版债券

C实物债券

D凭证式债券

E记账式债券

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124

债券风险主要有（）。

A公司亏损风险

B市场价格波动风险

C信用风险

D财务风险

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125

金融期货的类型主要有（）。

A外汇期货

B股票期货

C股价期货

D利率期货

E股价指数期货

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126

（）不属于担保证券。

A保证公司债

B收益公司债

C不动产抵押公司债

D信用公司债

E可转换公司债

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127

证券信用评级的主要对象为（）。

A各类公司债券

B地方债券

C普通股股票

D中央政府的债券

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128

参加场外交易的证券商包括（）。

A证券经纪商

B会员证券商

C非会员证券商

D证券承销商

E专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

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129

国债按偿还期限可以分为（）。

A限期国债

B中期国债

C短期国债

D长期国债

E展望国债

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130

债券的性质可以概括为（）。

A属于有价证券

B是一种真实资本

C是债权的表现

D是所有权凭证

E是一种参与经营的资格

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判断题三、是非题(请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。)

131

国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。

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132

1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标
志着股价指数期货的正式产生。

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133

股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

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134

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面
可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

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135

ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管
和清算。

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136

证券公司在英国称商人银行。

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137

债券的特征之一是参与性。

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138

债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

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139

我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。

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140

基金的风险可能小于股票。

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141

公司型基金不是法人

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142

证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

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143

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

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144

货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

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145

欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

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146

基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买
数量。

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147

综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

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148

在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。

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149

债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

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150

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

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151

封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

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152

ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

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153

债券不是债权债务关系的法律凭证。

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154

开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

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155

债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。

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156

认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

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157

证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。

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158

国有股权即国有股。

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159

对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。

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160

期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。

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161

国有法人股的股权性质属于国有股权。

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162

清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。

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163

有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。

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164

长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。

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165

契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。

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166

基金管理人应具有独立的法人地位。

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167

证券专营机构在美国称商人银行。

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168

债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。

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169

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。

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170

股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。

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171

无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

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172

期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

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173

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。

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174

永久性不是债券的特征。

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175

货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。

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176

股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

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177

普通股票在权利义务上不附加任何条件。

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178

所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。

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179

可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。

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180

期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。

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181

债券是有期投资，股票是无期投资。

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182

基金管理费也可从基金资产中扣除。

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183

证券公司在我国和日本称投资银行。

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184

所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

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185

封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提
前终止。

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186

根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。

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187

公司债券都具有风险性的特征。

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188

一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。

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189

基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止。

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190

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。

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191

1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。

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192

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。

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193

看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

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194

对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。

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195

我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。

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196

为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。

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197

1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。

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198

从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。

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199

中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。

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200

经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

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2007年证券资格考试证券基础模拟试题四-EIKISHOJI.CO.JP

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