2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章试题-- 债券-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题一、单项选择题

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A所有权、使用权

B债权债务

C转让权

D设权

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下面不是债券基本性质的为（）。

A发行人必须在约定的时间付息还本

B债券是一种虚拟资本

C债券是债权的表现

D债券属于有价证券

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根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A零息债券、附息债券和息票累积债券

B实物债券、凭证式债券和记账式债券

C政府债券、金融债券和公司债券

D国债和地方债券

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利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A借贷资金市场利率水平

B筹资者的资信

C资金使用方向

D债券期限长短

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关于记账式债券的论述不正确的是（）。

A记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

B发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D我国1994年开始发行记账式债券

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债券与股票的比较，错误的是（）。

A债券和股票都属于有价证券

B债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

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（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A附有赎回选择权条款的债券

B附有出售选择权条款的债券

C附有可转换条款的债券

D附有交换条款的债券

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关于债券的描述，错误的是（）。

A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B债券的本质是证明债权债务关系的证书

C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

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在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

A零息债券

B附息债券

C息票累积债券

D浮动利率债券

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在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

A金融债权

B公司债券

C政府债券

D国际债券

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在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A无期国债

B中期国债

C长期国债

D短期国债

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政府债券的特征不包括（）。

A安全性高

B流通性差

C收益稳定

D免税待遇

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政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

A建设国债

B赤字国债

C特种国债

D战争国债

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在（），我国停止发行国债。

A20世纪50年代和60年代

B20世纪60年代和70年代

C20世纪50年代和70年代

D20世纪70年代和80年代

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财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

A特别国债

B财政债券

C长期建设国债

D国家重点建设债券

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关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

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“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

A本以外的亚洲市场

B中国境内

C亚洲市场

D全球

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1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A中国银行

B中国投资银行

C中国农业银行

D中国国际信托投资公司

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龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（）。

A亚洲债券

B扬基债券

C欧洲债券

D武士债券

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我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。

A再度发展期

B发展期

C整顿期

D萌芽期

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可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A发行要素

B适用的法规

C发债主体和偿债主体

D所换股份的来源

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附权益权证债券允许权证持有人（）。

A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C以约定的价格购买发行人的普通股票

D按约定条件向债券发行人购买黄金

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下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。

A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

C外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

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欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。

A扬基债券

B武士债券

C熊猫债券

D无国籍债券

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我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。

A12

B18

C24

D30

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一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。

A欧洲债券

B亚洲债券

C外国债券

D国际债券

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关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

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信用公司债券属于（）范畴。

A抵押债券

B担保债券

C金融债券

D无担保证券

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《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A20%

B30%

C40%

D50%

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中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。

A3个月～6个月

B6个月～1年

C6个月～3年

D3个月～3年

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2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A中国人民银行

B国务院

C中国证监会

D中国银监会

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中央银行票据本质上属于特殊的（）。

A国债

B政府债券

C金融债券

D公司债券

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从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A固定利率

B浮动利率

C息票累积

D零息

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我国金融债券的发行始于（）。

A北洋政府时期

B中国政府时期

C1993年，中国投资银行被批准发行

D1994年，我国政策性银行成立后

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以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A短期国债

B流通国债

C中期国债

D非流通国债

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下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。

A流通性好

B可上市转让

C期限有长有短，但更适合长期国债的发行

D通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

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公债通常指的是国债和（）。

A地方政府债券

B中央银行票据

C金融债券

D公司债券

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某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A外国债券

B美洲债券

C欧洲债券

D亚洲债券

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按照发行本位分类，国债可以分为（）。

A赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

B短期国债、中期国债和长期国债

C流通国债和非流通国债

D实物国债和货币国债

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下面不属于公司债券的是（）。

A保证公司债券

B财务公司债券

C可交换债券

D信用公司债券

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关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。

A针对个人投资者，不向机构投资者发行

B采用实名制，不可流通转让

C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D采用电子方式记录债权

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我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A赤字国债

B记账式国债

C凭证式国债

D非流通国债

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债券与股票的区别论述错误的是（）。

A因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券

B发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资

D债券是债权凭证，股票是所有权凭证

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下面叙述错误的是（）。

A凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

B尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券

C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

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关于债券发行主体论述不正确的是（）。

A政府债券的发行主体是政府

B公司债券的发行主体是股份公司

C凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。

A上海银行

B北京银行

C天津银行

D深圳银行

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关于债券的票面要素描述正确的是（）。

A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

D一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

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债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。

A资金使用方向

B市场利率变化

C债券发行的数量

D债券的变现能力

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多选题二、不定项选择题

债券的特征包括（）。

A偿还性

B风险性

C收益性

D安全性

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债券与股票的比较，正确的是（）。

A股票风险较大，债券风险相对较小

B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

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在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。

A资本利得

B利息收入

C再投资收益

D债务人违约金

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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A浮动利率债券

B附息债券

C零息债券

D息票累积债券

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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

A市场利率变化

B资金使用方向

C筹资者的资信

D债券变现能力

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债券的票面要素包括（）。

A债券发行者名称

B债券的到期期限

C债券的票面价值

D债券的票面利率

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关于债券的票面价值描述正确的是（）。

A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B票面金额定得较小，发行成本也就较小

C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

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欧洲债券的描述正确的是（）。

A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

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可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

A股票交割

B现金交割

C混合交割

D黄金交割

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熊猫债券（）。

A是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

B是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

C属于欧洲债券

D属于外国债券

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关于外国债券论述不正确的是（）。

A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

B目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

C外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

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国际债券的种类包括（）。

A外国债券

B亚洲债券

C美洲债券

D欧洲债券

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下面关于可转换债券的阐述，正确的是（）。

A在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

B可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

C可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

D可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

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国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（）。

A资金来源广、发行规模大

B存在利率风险

C以自由兑换货币作为计量货币

D有国家主权保障

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国际债券的发行人主要是（）。

A银行或其他金融机构

B各国政府、政府所属机构

C自然人

D工商企业及国际组织等

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我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（）。

A发行主体的范围不同

B发行定价方式不同

C担保要求不同

D发行方式以及发行的审核方式不同

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发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（）。

A如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

B相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务

C无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

D在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

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保证公司债券的担保人可以是（）。

A发行人

B信誉好的银行

C政府

D举债公司的母公司

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公司债券的种类包括（）。

A保证公司债券

B不动产抵押公司债券

C财务公司债券

D信用公司债券

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我国的金融债券主要有（）。

A政策性银行金融债券

B商业银行债券

C保险公司次级债务

D证券公司债券

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下面关于地方政府债券的阐述正确的是（）。

A我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券

B地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

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目前我国发行的普通国债有（）。

A国库券

B凭证式国债

C记账式国债

D储蓄国债(电子式)

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根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

A赤字国债

B特种国债

C战争国债

D建设国债

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关于流通国债的描述，不正确的是（）。

A投资者可以自由认购、自由转让

B通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

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债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。

A凭证式债券

B实物债券

C记账式债券

D资本债券

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关于政府债券的性质，描述正确的是（）。

A政府债券最初是政府弥补赤字的手段

B政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

C政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

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导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。

A流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

B恶性通货膨胀导致货币的贬值

C债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

D债权人的意外消亡

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凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A7‰

B2‰

C5‰

D6‰

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债券的基本性质有（）。

A债券属于有价证券

B债券是债权的表现

C债券属于无风险证券

D债券是一种虚拟资本

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关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（）。

A可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资

B发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

C发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目

D所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

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可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。

A换股期限

B换股价格

C换股比率

D票面利率、期限

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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

A投资者是出借资金的经济主体

B发行人是借人资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A政府债券

B公司债券

C金融债券

D国际债券

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我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A规模越来越大

B期限趋于长期化

C市场创新日新月异

D发行方式趋于市场化

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凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。

A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

D付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债 (电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

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我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（）。

A定期付息

B利随本清

C贴现发行

D不定期付息

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储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。

A发行对象不同。记账式国债机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构

B发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的;储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定

C到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险;而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的

D流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出;储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取

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下面关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。

A清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

B是商业银行为了补充附属资本而发行的

C发行期限在10年以上

D是发行之日起8年内不可赎回的债券

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按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。

A期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

B混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

C当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

D混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

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关于债券特征论述正确的是（）。

A债务人不履行债务时，债券投资不能收回

B债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

C债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

D债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

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关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。

A其期限在5年以下(含5年)

B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

D募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

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债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

A所借贷货币资金的数额

B借贷的时间

C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D借贷货币资金的币种

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国际债券的投资者主要有（）。

A各国政府

B各种基金会

C银行或其他金融机构

D工商财团和自然人

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关于我国的国际债券描述正确的是（）。

A1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

C1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

D2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

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《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。

A建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用

B强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

C引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（）。

A金融债券

B政府债券

C可转换公司债券

D熊猫债券

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依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（）。

A浮动利率债券

B固定利率债券

C累进利率债券

D延付息票债券

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下面属于公司债券的是（）。

A企业债券

B信用公司债券

C不动产抵押公司债券

D保险公司次级债务

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政府债券的特征有（）。

A收益稳定

B流通性弱

C安全性高

D减税待遇

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下面对债券与股票的比较，正确的是（）。

A总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

C发行股票和债券是都是公司追加资本的需要

D债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

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判断题三、判断题

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）

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100

金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。（）

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101

具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（）

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102

我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）

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103

实物债券是专指具有实物票券的债券.它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）

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104

国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）

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105

息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（）

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106

记账式国债是由财政部面向个人投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（）

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107

金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（）

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108

政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。（）

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109

在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（）

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110

流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（）

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111

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（）

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112

附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）

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113

债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（）

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114

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）

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115

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（）

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116

附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。（）

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117

附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。（）

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118

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（）

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119

可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不具有股东的权利。（）

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120

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）

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121

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

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122

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。（）

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123

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（）

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124

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。（）

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125

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。（）

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126

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（）

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127

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。（）

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128

不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（）

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129

我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。（）

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130

2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。（）

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131

按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（）

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132

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（）

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133

2003年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（）

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134

1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以中国进出口银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（）

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135

收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

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136

1999～2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万多亿元，是仅次于财政部的第二发债主体。（）

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137

储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）

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138

混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（）

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139

在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）

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140

保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（）

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141

在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。（）

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142

在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（）

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143

非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。（）

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144

1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（）

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145

2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（）

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146

总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（）

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2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第三章试题-- 债券-EIKISHOJI.CO.JP

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