A股票
B存托凭证
C认股权证
D股票期权
A未上市流通股份和已上市流通股份
B普通股票和优先股票
C外资股和内资股
D有限售条件股份和无限售条件股份
A东京证券交易所
B多伦多证券交易所
C悉尼期货交易所
D纽约证券交易所(NYsE)
A投资标的划分
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D基金运作方式不同
A有面额股票和无面额股票
B记名股票和无记名股票
C普通股票和优先股票
D份额股票和比例股票
A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
A1
B2
C3
D4
A50
B60
C70
D80
A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
A将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
A3，4
B4，3
C3，3
D4，4
A复苏阶段一一股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C复苏阶段一一股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷
A场外交易市场与批发交易所的区别在于交易 价格的定价方式
B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
AN股
BL股
CS股
DH股
A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算
B上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性
A记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D我国1994年开始发行记账式债券
A反映的经济关系不同
B投资主体不同
C所筹集资金的投向不同
D风险水平不同
A2．5％，2％
B2％，2．5％
C1.5％，1%
D1％，1．5％
A证券交寻所
B中国人民银行
C国务院
D国务院证券监督管理机构
A以净资本为基准
B以扶优限劣为核心
C以提高风险管理能力为目的
D以市场准入和监管措施为依据
A士5％
B士l0％
C士20％
D士50％
A特别国债
B财政债券
C长期建设国债
D国家重点建设债券
A基础工具分类
B金融衍生工具自身交易的方法及特点
C交易场所
D产品形态
A风险收益的限定性
B套期保值
C附有转股权
D双重选择权
A现金股息
B财产股息
C股票股息
D负债股息
A是委托人、受益人与受托人的关系
B基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金髑额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C是所有者和经营者之间的关系
D是相互制衡的关系
A20％
B25．5％
C31．7％
D38％
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A公司盈利水平高低及未来发展趋势
B财务流动性
C财务安全性
D销售收入增长性
A5％
B10％
C15％
D20％
D30％
A私营合伙企业
B私营独资企业
C有限责任公司或股份有限公司
D非法人组织形式
A上海银行
B北京银行
C天津银行
D深圳银行
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
C基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高
D基金的发展有利于证券市场的稳定
A证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C证券公司主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
A每日
B每两日
C每周
D每15日
A上涨
B下降
C不变
D急剧下降
A2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股分回购
D通常，股份回购会导致公司股价暴跌
A25％
B49％
C33％
D60％
A3万元以下
B3万元以上10万元以下
C10万元以上
D1万元以上5万元以下
A宏观经济因素
B公司经营状况
C供求关系
D政治因素
A股票的发行或转让价格较灵活
B可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D能为股票发行价格的确定提供依据
A2005年10月
B2003年6月
C2002年10月
D2001年6月
A流动性强，风险相对较小
B流动性强，风险相对较大
C流动性差，风险相对较小
D流动性差，风险相对较大
A选择权的性质
B合约所规定的履约时间的不同
C金融期权基础资产性质的不同
D协定价格与基础资产市场价格的关系
A金融互换
B金融期权
C金融期货
D金融远期合约
A其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％
B20％
D10％
A降低非系统性风险
B保证证券市场的公平、效率和透明
C保护投资者
D降低系统性风险
B25％
C30％
D40％
A证券发行主体的不同
B募集方式分类
C是否在证券交易所挂牌交易
D证券所代表的权利性质分类
A北洋政府时期
B国民党政府时期
C1993年，中国投资银行被批准发行
D1994年，我国政策性银行成立后
A基金资产净值和基金份额净值公告
B涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务的诉讼
C对证券投资业绩进行的预测
D基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
A日本
B中国香港
C美国
D德国
A基金运作方式不同
B投资目标划分
C投资理念的不同
D投资标的划分
A基金份额净值
B基金资产狰值
C基金资产总值
D基金资产的估值
A证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
A0．001
B0．005
C0．01
D0．1
A各国政府
B各种基金会
C银行或其他金融机构
D工商财团和自然人
A证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A提前终止基金合同
B基金扩募或老诞长基金合同期限
C转换基金运作方式
D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A恒生100
B恒生 50
C恒生香港25
D恒生中国内地25
A可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
B可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
B可转换债券
C剩余期限超过297天(含297天)的债券
D信用等级在AAA级以下的企业债券
A企业债券
B信用公司债券
C不动产抵押公司债券
D保险公司次级债务
A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B除金融类企业外，最近期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D上市公司的盈利能力具有可持续性
C基础资产性质
D基础资产的来源
A基金利润(收益)分配通常有两种方式：一是分配现金，这是最普遍的分配方式；二是分配基金份额
B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％
C封闭式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种
D货币基金投资者于周一赎回或转换转出的基金份额享有周六、周日和周一的利润
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
A单只股票期权
B股票组合期权
C股价指数期权
D百慕大期权
A会计师事务所
B财务顾问机构
C资信评级机构
D证券投资咨询机构
A停业整顿
B托管
C接管
D行政重组和撤销
A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B金融债券
C商业票据
D公司债券
A按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备
B按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元
A股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式
B股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价
C季、月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的士20％
D进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手
A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有
A信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
B信息披露是上市公司的法定义务
C信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
D信息披露是维护证券市场秩序的必要前提
A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
C中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
D基金收益较好，大型基金公司不断涌现
A有固定到期日
B清偿时债权排列顺序先于股票
C利息只在公司有盈利时才支付
D如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A汇率风险、利率风险
B信用风险、法律风险
C市场风险 、操作风险
D流动眭风险、结算风险
A建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
B建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
A财产权利
B财产价值
C财产证明
D财产要求
A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B政府所属机构
C银行及其他金融机构
D工商企业
A国库券
B凭证式国债
C记账式国债
D储蓄国债(电子式)
A国内外机构、组织及个人的捐赠
B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金
C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
A收益性
B流动性
C参与性
D永久性、风险性
A相对集中
B权责统一
C高度集中
D权责分离
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
A巴黎交易所
B布鲁塞尔交易所
C阿姆斯特丹交易所
D伦敦交易所
A风险控制指标
B治理结构
C内部控制机制
D经营管理能力
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
A开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
A根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B目前，我国的基金全部是契约型基金
CLOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
DQDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
A基金
B股票
D债券
A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C设立合营公司，外资比例不超过1／4
D在国内设立分支机构