2010年证券从业考试《证券市场基础知识》章节预测题(1)第一章 证券市场概述-EIKISHOJI.CO.JP

  • 0人已学
单选题 一、单项选择题
1
下列不属于证券市场显著特征的选项是(    )。

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是价值实现增值的场所

C证券市场是财产权利直接交换的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

分值: 5.0分查看题目解析 >
2
1918年夏天成立的(    ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A上海证券物品交易所

B青岛物品交易所

C北平证券交易所

D天津市企业交易所

分值: 5.0分查看题目解析 >
3
我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股,这里的B股是指(    )。

A境外上市外资股

B香港上市外资股

C纽约上市外资股

D境内上市外资股

分值: 5.0分查看题目解析 >
4
下列关于各类基金的说法不正确的是(    )。

A在我国,社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成

B福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金

C企业年金基金可以用于信用交易

D我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值

分值: 5.0分查看题目解析 >
5
证券市场的恢复阶段是(    )

A20世纪初

B1929——1933年

C20世纪20年代——第二次世界大战结束

D第二次世界大战后——20世纪60年代

分值: 5.0分查看题目解析 >
6
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为(    )。

A低风险证券

B无风险证券

C相对风险证券

D绝对风险证券

分值: 5.0分查看题目解析 >
7
中国证监会按照(    )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A国务院

B全国人大

C中国人民银行

D全国人大常务委员会

分值: 5.0分查看题目解析 >
8
世界上第一个股票交易所于1602年在(    )成立。

A美国的纽约

B美国的费城

C荷兰的阿姆斯特丹

D英国的伦敦

分值: 5.0分查看题目解析 >
9
1999年11月4日,美国国会通过(    ),标志着金融业分业制度的终结。

A《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B《混业经营法案》

C《格林斯潘法》

D《金融服务现代化法案》

分值: 5.0分查看题目解析 >
10
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(    )。

A商品证券

B货币证券

C资本证券

D实物证券

分值: 5.0分查看题目解析 >
11
从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(    )的提高。

A证券市场价值

B证券化率(证券市值/GDP)

C股票市值占GDP的比率

D证券市场指数

分值: 5.0分查看题目解析 >
12
证券是指各类记载并代表一定权利的(    )。

A商品凭证

B资本凭证

C法律凭证

D货币凭证

分值: 5.0分查看题目解析 >
13
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总额的(    )。

A5%

B10%

C15%

D20%

分值: 5.0分查看题目解析 >
14
有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是(    )。

A证券发行主体不同

B是否在证券交易所挂牌交易

C募集方式不同

D证券所代表的权利性质不同

分值: 5.0分查看题目解析 >
15
1982年,(    )成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

A日本野村证券

B美国格林证券公司

C英国益华证券公司

D法兰克福证券公司

分值: 5.0分查看题目解析 >
16
我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过(    )。

A45%

B49%

C50%

D51%

分值: 5.0分查看题目解析 >
17
1984年11月, (    )在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A中国工商银行

B中国人民银行

C中国银行

D中国建设银行

分值: 5.0分查看题目解析 >
18
根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(    )受理。

A国务院

B中国证监会

C国家外汇管理局

D证券交易所

分值: 5.0分查看题目解析 >
19
2003年5月27日,(    )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

A瑞士银行

B东京银行

C花旗银行

D美洲银行

分值: 5.0分查看题目解析 >
20
2006年6月,纽约证券交易所和(    )达成总价约100亿美元合并协议,组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A东京证券交易所

B泛欧证券交易所

C伦敦国际金融期权期货交易所

D悉尼证券交易所

分值: 5.0分查看题目解析 >
多选题 二、多项选择题
21
关于证券业协会的叙述正确的是(    )。

A证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以加入证券业协会也可以不加入证券业协会

D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

分值: 1.0分查看题目解析 >
22
广义的有价证券包括(    )。

A商品证券

B金融证券

C货币证券

D资本证券

分值: 1.0分查看题目解析 >
23
政府发行债券所筹集的资金可以用于(    )

A协调财政资金短期周转

B弥补财政赤字

C兴建政府投资的大型基础性的建设项目

D可用于证券投资,以求保值增值

分值: 1.0分查看题目解析 >
24
证券具有极高的流动性必须满足三个条件(    )

A变现的交易成本极小

B很容易变现

C收益基本稳定

D本金保持相对稳定

分值: 1.0分查看题目解析 >
25
有价证券具有的主要特征是(    )。

A收益性

B流动性

C风险性

D期限性

分值: 1.0分查看题目解析 >
26
证券的机构投资者主要有(    )。

A政府机构

B金融机构

C企业和事业法人

D各类基金

分值: 1.0分查看题目解析 >
27
证券市场自律性组织包括(    )。

A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券登记结算机构

分值: 1.0分查看题目解析 >
28
保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于(    )。

A国债

B证券投资基金

C债权性证券

D股权性证券

分值: 1.0分查看题目解析 >
29
以下关于企业年金的说法正确的是(    ) 。

A企业年金基金财产的投资范围,限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品

B企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的50%

C企业年金可以用于信用交易

D企业年金不得用于向他人贷款和提供担保

分值: 1.0分查看题目解析 >
30
20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是(    )。

A处于证券市场加速发展阶段

B政府债券在有价证券中占主要地位

C股份公司数量剧增

D有价证券发行总额剧增

分值: 1.0分查看题目解析 >
31
2000年3月18日,泛欧交易所由(    )合并而成。

A阿姆斯特丹交易所

B布鲁塞尔交易所

C巴黎交易所

D葡萄牙交易所

分值: 1.0分查看题目解析 >
32
从内容上看,中国证券市场对外开放可分为三个层次,分别是(    )。

A在国际资本市场募集资金

B开放国内资本市场

C有条件地开放境外企业和个人投资境内资本市场

D有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

分值: 1.0分查看题目解析 >
33
证券市场中介机构主要包括(    )

A证券交易所

B证券公司

C证券登记结算机构

D证券服务机构

分值: 1.0分查看题目解析 >
34
资本证券是指(    )。

A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B持有人有一定的收入请求权

C是有价证券的主要形式

D狭义有价证券即指资本证券

分值: 1.0分查看题目解析 >
35
证券市场的基本功能有(    )。

A筹资-投资功能

B定价功能

C资本配置功能

D规避风险功能

分值: 1.0分查看题目解析 >
判断题 三、判断题
36
有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
37
无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
38
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
39
证券市场根据交易方式可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
40
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
41
金融租赁公司可以从事证券投资业务。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
42
在证券市场的恢复阶段,不论从占各类投资方式的比重看,还是从占金融资产的比重看,整个金融部门已经出现了证券化趋势。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
43
金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
44
银行业金融机构是证券市场上最活跃的投资者。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
45
提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
46
非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场发行和交易。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
47
证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。从总体上来说,证券的风险和收益成反比。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
48
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
49
通常人们把无形市场称为“场内市场”。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >
50
中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债,第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 (    )
分值: 1.0分查看题目解析 >

相关推荐