A应重新申购
B发行底价就是最终的发行价格
C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
A市盈率
B市净率
C负债率
D利润率
A局限性
B期限性
C专有性
D长期性
AT-3
BT-2
CT-1
DT+3
A创立大会，l/2
B全体发起人大会。l/2
C创立大会，2/3
D全体发起人大会，2/3
A3%
B5%
C10%
D15%
A弥补亏损
B非生产性支出
C与本企业无关的风险性投资
D固定资产投资
A2/3
B3/4
C1/2
D1/3
A1/3
B1/2
C100%
D2/3
A25%
B20%
C15%
D10%
A5%
B7%
A价格信息
B数量信息
C发行方式信息
D发行时间信息
A2/3，2/3
B1/3，1/3
C2/3，1/3
D1/3，2/3
A超过1／2
B超过2／3
C超过3／4
D全体一致
A证券公司发行的可转换债券
B证券公司短期融资券
C证券公司发行的次级债券
D证券公司资产支持证券
A一，两
B两，一
C一，一
D两，两
A《证券法》
B《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C《公司法》
D《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
A15
B30
C10
D20
A接管
B不接管
C收购
D放弃
A实现债权的费用
B转换的费用
C手续费
D交易的费用
A逃离债务负担
B筹集资金
C确立个人财产权
D确立国家财产权
A被投资企业的资产总额
B被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者
C成交金额
D被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
A5，2
B2，2
C3，1
D3，3
A1
B2
C3
D5
A10%；3000
B15%；3000
C15%；5000
D10%；5000
A证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度，自证券上市之日起计算
A统一规范、分级管理
B分级规范、统一管理
C分区规划管理
D分层自行管理
A2，6
B1，6
C2，3
D1，3
A20%
B30%
C25%
D35%
B《证券交易法》
C《金融服务现代化法案》
D《格拉斯．斯蒂格尔法》
A无条件出售给发行人的1张美式卖权
B无条件向发行人购买的1张美式买权
C无条件出售给发行人的1张美式买权
D无条件向发行人购买的1张美式卖权
C35%
D50%
A6个月
B12个月
C24个月
D36个月
A深圳证券交易所
B上海证券交易所
C深圳和上海证券交易所
D期货交易所
A1期末
B2期末
C3期末
D4期末
A招股说明书
B股票发行公告
C招股说明书摘要
D首次公开发行股票的申请报告
A70%
B65%
C50%
D30%
A10
B14
C5
D7
A重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C未来资本性支出计划跨行业投资的
D存在重大期后事项的
A股本净值
B所有者权益
C股票发行数
D总股本
A世界银行和亚洲开发银行
B国际金融公司和亚洲开发银行
C国际货币基金组织和世界银行
D亚洲开发银行和世界银行
A经中国人民银行核准
B经中国证监会核准
C由发行公司确定
D由发行公司和主承销商商定
AT一3
BT一2
CT一1
A尽职调查
B资产评估
C选聘中介机构
D财务审计
A50%
C20%
A1年以上
B2年以上
C3年以上
D5年以上
A不高于100%
B不低于100%
C不低于80%
D不高于80%
A12个月，24个月
B12个月，12个月
C6个月，24个月
D12个月，6个月
A授权资本制
B法定资本制
C折中资本制
D不变资本制
A公开、公平、公正原则
B高效原则
C经济原则
D发行量最大化原则
A2，100
B2，50
C1，50
D1，100
A3%，5
B5%，5
C3%，3
D5%，3
A国家土地管理部门
B国务院
C资产评估机构
D中国证监会
A2004年2月13日
B2004年10月l3日
C2001年lo月l3日
D2000年2月13日
A2006年12月
B2006年11月
C2006年10月
D2006年9月
A先发行上市，后改制运行
B先改制运行，后发行上市
C改制与发行上市同时进行
D部分改制运行，部分发行上市
A2个工作日内向证券交易所书面说明
B3个工作日内向中国证监会书面说明
C3个工作日内向证券交易所书面说明
D2个工作日内向中国证监会书面说明
A3个工作日
B5个工作目
C7个工作日
D10个工作日
A《短期融资券管理办法》
B《短期融资券承销规程》
C《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》
D《短期融资券信息披露规程》
A最近3年非经常性损益的具体内容、金额
B最近1期非经常性损益的具体内容、金额
C非经常性损益对当期经营成果的影响
D最近3年及l期扣除非经常性损益后的净利润金额
A票面利率
B转股价格、转股期限
C股票波动率
D赎回、回售条款
A股票毒丸计划
B人员毒丸计划
C资产毒丸计划
D负债毒丸计划
A战略委员会
B审计委员会
C提名委员会
D薪酬与考核委员会
A发起人
B认股人
C董事
D经理
A申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B公司最近l期末的净资产额不少于人民币3亿元
C应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D当次发行债券的金额不超过预备用于交换的殴票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%
A防止推销违例
B宣传的内容一定要真实
C推销时间应尽量延长
D把握推销发行的时机
A公司内部自有资金
B银行贷款筹资
C股票筹资
D债券筹资
A发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
B发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户
C国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
A《招股意向书摘要》
B《网上、网下发行公告》
C《发行提示性公告》
D《上市公告书》
AT-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
BT+2日，验资报告送达上海证券交易所
CT+1日，冻结申购资金
DT+3日，摇号结果公告见报
A记账式国债
B凭证式国债
C储蓄国债
D基础建设国债
A资产负债表截止日到审计报告日
B资产负债表截止日到会计报表公布日
C审计报告日至会计报表公布日
D会计报表公布日至审计报告日
A股东大会
B中国证监会
C证券交易所
D社会
A最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
AT-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
BT日，刊登公开增发提示性公告
CT+3日，刊登网下发行结果公告
DT+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
A第l号准则
B第7号准则
C《证券法》
D《公司法》
A转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
B转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系
A将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等}土会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能
A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B资产质量良好
C经营成果真实，现金流量正常
D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的l0%
A选举和更换由非职工代表担任的董事、监事
B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C选举和更换总经理
D对公司增加或减少注册资本作出决议
A董事
B财务负责人
C总经理
D监事
A内核小组通常由5～10名专业人士组成
B公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C内核小组成员要保持稳定性和独立性
D内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
A上市公司拟与关联人达成的总额高于300万 元的关联交易
B上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D单笔担保额超过最近l期经审计净资产10% 的担保
A如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，起至下一会计年度结束时止的期限
C如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，起至该会计年度结束时止的期限
A资料准备
B招股说明书草案的起草
C验证指引或验证备忘录的编制
D“责任声明书”的签署
A拟变更募集说明书的约定
B发行人不能按期支付本息
C发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
D保证人或者担保物发生重大变化
A法定代表人
B内核负责人
C保荐代表人
D项目协办人
A发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东隋况
B发行人、保荐人、副主承销商持有5％以上股份的股东情况
C发行人、保荐人、副主承销商持有7％以上股份的股东情况
D发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
A全额预缴款、比例配售、余款转存
B全额预缴款、比例配售、余款即退
C储蓄存款挂钩
D市值配售
A企业规模达到国家规定的要求
B企业财务会计制度符合国家规定
C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
A上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
B发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
A短期融资券注册报告(附企业《公司章程》?规定的有权机构决议)
B主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C企业发行短期融资券拟披露文件
D证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
A资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B资产支持证券的信用评级发生变化
C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D持证券投资价值的违法、违规或违约事件
A境外上市是否符合中国证监会的规定
B境外上市方案
C上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D持续盈利能力的说明与前景
A散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B发行人及相关专业机构的宣讲推介
C传播有关的声像及文字资料
D向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
A公司有重大违法行为
B发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D公司最近1年连续亏损
A中国人民银行
C中国证券业协会
D财政部
A违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C5次以上无故不出席发审委会议的
D本人提出辞职申请的