2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)-入者　：Day after da

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

合规总监的履职保障不包括（　　）。

A独立性

B知情权

C必要的工作条件

D调查权

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某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。

A外国债券

B美洲债券

C欧洲债券

D亚洲债券

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编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

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附权益权证债券允许权证持有人（　　）。

A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C以约定的价格购买发行人的普通股票

D按约定条件向债券发行人购买黄金

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中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（　　）亿元人民币以上，待偿期限在（　　）年以上的债券。

A30，1

B50，l

C30，3

D50，3

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我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。

A1000万元

B3000万元

C5000万元

D1亿元

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对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公开发行的股份达公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

C公司股本总额不少于人民币3000万元

D公司在最匠3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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证券业协会和证券交易所属于（　　）。

A政府机构

B政府在证券业的分支机构

C自律性组织

D证券业最高监管机构

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关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（　　）。

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

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债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（　　）品种最为活跃。

A7天

B15天

C30天

D60天

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根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（　　）确定股票发行价格。

A累计询价

B询价方式

C上网竞价方式

D协商定价方式

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对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。

A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

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我国第一家专业性证券公司是（　　）。

A中信证券公司

B深圳特区证券公司

C海通证券公司

D华泰证券公司

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对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

A交易双方均需开立保证金账户

B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D交易双方均无需开立保证金账户

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（　　）是最普通、最基本的股息形式。

A股票股息

B财产股息

C现金股息

D负债股息

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目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　），通常采取买入并持有到期策略。

A个人投资者

B机构投资者

C国有企业

D外资企业

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我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（　　）。

A政府债券和金融债券

B股票

C基金

D证券衍生品

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中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（　　）次会员大会。

D10

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为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括（　　）。

A中国证监会

B中国期货业协会

C证券业协会

D中国金融期货交易所

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证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A账面价值

B内在价值

C清算价值

D票面价值

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根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

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参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。

A存券银行

B托管银行

C中央存托公司

D评级公司

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一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（　　）。

A欧洲债券

B亚洲债券

C外国债券

D国际债券

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两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是（　　）。

A互换

B期货

C期权

D远期

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关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（　　）。

A是法人

B以盈利为目的

C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

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（　　）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A资产增值

B接受的赠亏

C股票发行溢价

D因合并而接受其他公司资产净额

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优先股票的特征不包括（　　）。

A股息率固定

B股息分派优先

C一般有表决权

D剩余资产分配优先

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下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（　　）。

A流通性好

B可上市转让

C期限有长有短，但更适合长期国债的发行

D通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

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依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。

A3年以下

B3年以上

C3年

D5年以上

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利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（　　）。

A借贷资金市场利率水平

B筹资者的资信

C资金使用方向

D债券期限长短

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美国的证券市场是从买卖（　　）开始的。

A股票

B基金

C政府债券

D企业债券

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在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。

A股票

B商业债券

C商业票据

D金融债券

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1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。

A40％

B50％

C60％

D70％

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下面不是债券基本性质的为（　　）。

A发行人必须在约定的时间付息还本

B债券是一种虚拟资本

C债券是债汉的表现

D债券属于有价证券

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有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（　　）。

A政府债券

B商品证券

C资本证券

D货币证券

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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）特性。

A跨期性

B联动性

C杠杆性

D不确定性或高风险性

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在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A80％

B70％

C60％

D50％

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16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（　　）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A有限责任公司

B合伙制企业

C独资制企业

D股份公司

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下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（　　）。

A上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数

B上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证l80指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况

C上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数

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（　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A中央证券登记结算有限责任公司

B深圳证券登记结算公司

C上海证券登记结算公司

D中国证券登记结算有限责任公司

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股息的来源是公词的税后利润。通常，税后利润按（　　）程序分配。

A提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股京分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

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下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　　）。

A无记名股票转让相对简便

B无记名股票安全性较差

C股东权利归属股票的持有人

D认购时可以一次或分次缴纳出资

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我国的（　　）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A赤字国债

B记账式国债

C凭证式国债

D非流通国债

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1993年，（　　）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A中国银行

B中国投资银行

C中国农业银行

D中国国际信托投资公司

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首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000厅元，发行后股本不少于（　　）。

A3 000万元

B4 000万元

C5 000万元

D1亿元

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证券公司高级管理人员应当经（　　）依法核准。

A董事会

B监事会

C中国证监会

D股东会

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证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标符合规定标准。

D12

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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

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（　　），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。

A1999年7月1日

B1999年4月1日

C1998年7月1日

D1994年7月1日

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证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D5亿元

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龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，所以它属于（　　）。

A亚洲债券

B扬基债券

C欧洲债券

D武士债券

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股票最基本的特征是（　　）。

A参与性

B流动性

C收益性

D永久性

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下列说法错误的是（　　）。

A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果曰渐趋同

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证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（　　）。

A基金管理人

B基金持有人

C基金托管人

D基金投资者

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下列不属于基本分析或基本面分析的是（　　）。

A国际金融市场发展状况

B宏观经济和证券市场运行状况

C行业前景

D公司经营状况

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按募集的方式分类，有价证券可以分为（　　）。

A政府证券、政府机构证券、公司证券

B公募证券和私募证券

C上市证券与非上市证券

D股票、债券和其他证券

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可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

A发行要素

B适用的法规

C发债主体和偿债主体

D所换股份的来源

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1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A上海证券物品交易所

B天津市企业交易所

C青岛物品交易所

D北平证券交易所

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商业本票属于（　　）。

A商品证券

B有价证券

C资本证券

D货币证券

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关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（　　）。

A托管费是基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

B托管费从基金资产中提取

C托管费率会因基金种类不同而异

D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

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多选题二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

A质押所持有的股权

B所持股权被采取诉讼保全措施

C决定转让所持有的股权

D所持股权被强制执行

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根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。

A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

C并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金

D并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金

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下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（　　）。

A新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

B1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

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证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（　　）。

A停滞阶段

B恢复阶段

C初步发展阶段

D加速发展阶段

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关于国家股，下列说法正确的有（　　）。(1分)

A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

B国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股

C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

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证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。

A公开原则

B公义原则

C公平原则

D公正原则

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境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。

A现汇存款

B从境外汇入的外汇资金

C外币现钞

D外币现钞存款

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指数基金的优势是（　　）。

A可以作为避险套利的工具

B费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

C风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险

D在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

A交易者权利与义务的对称性不同

B履约保证不同

C现金流转不同

D盈亏特点不同

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债券的发行方式有（　　）。

A定向发行

B承购包销

C招标发行

D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括（　　）。

A伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

B香港银行间同业拆放利率(Hibor)

C欧洲美元定期存款单利率

D联邦基金利率

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

A协助办理开户手续

B提供期货行情信息、交易设施

C代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A衍生证券投资基金

B指数基金

C上市开放式基金

D交易所交易璧金

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下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（　　）。

A二者在股东的权利方面存在差别

B记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

D缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，上面无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

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关于优先股票的阐述不正确的是（　　）。

A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D优先股票股东有表决权

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集中竞价交易系统通常包括（　　）。

A交易系统

B结算系统

C信息系统

D监察系统

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关于证券发行市场论述正确的是（　　）。

A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B证券发行市场是发行人以发行证券的方式；集资金的场所

C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D证券发行市场是交易市场的基础和前提

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股票收益主要来自（　　）。

A股票流通

B股份公司

C利率的降低

D法定存款准备金率的降低

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我国公司债券和企业债券的区别表现在（　　）。

A发行主体的范围不同

B发行方式以及发行的审核方式不同

C发行定价方式不同

D发行期限不同

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下列各项属予证券发行市场作用的有（　　）。

A为资金需求者提供筹集资金的渠道

B支持人民币汇率稳定

C为资金供应者提供投资的机会

D传导央行货币政策

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关于股票的内在价值，下列说法正确的是（　　）。(1分)

A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会发生变化

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我国《证券投资基金法》规定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人职责终止。

A被依法取消基金托管资格

B被基金份额持有人大会解任

C被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

D因违法违规行为被监管机构调查

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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（　　）行为。

A代理委托人从事证券投资

B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（　　）。

A赤字国债

B特种国债

C战争国债

D建设国债

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证券市场的产生，主要归因于（　　）。

A社会化大生产和商品经济的发展

B股份制的发展

C信片}制度的发展

D公看’的产生

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债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（　　）。

A投资者是出借资金的经济主体

B发行人是借入资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

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关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

A最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3 000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元，或者最近3个会计年度营业收入累汁超过人民币3亿元

C发行前股本总额不少于人民币5 000万元

D最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿汉等后)占总资产的比例不高于20％

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证券市场的停滞阶段是（　　）。

A20世纪初

B1929--1933年

C20世纪20年代至第二次世界大战结束

D第二次世界大战后至20世纪60年代

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市场利率变化影响股票价格的途径包括（　　）。

A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

D在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

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中小企业板块的设计要点是（　　）。

A暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

B在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

C在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

D在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

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下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

A设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权

C薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任

D对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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关于证券中介机构叙述错误的是（　　）。

A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全

B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D业务实行集中统一管理

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关亍证券发行制度叙述正确的是（　　）。

A证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券幽管机构制定的若于适合于发行的实质条件

C证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当

D证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

A注明所在正券、期货投资咨询机构的名称

B对投资收益作充分估计

C用个人真实姓名

D对投资风险作充分说明

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证券市场监管的意义是（　　）。

A保障广大投资者合法权益的需要

B维护市场良好秩序的需要

C发展和完善证券市场体系的需要

D防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

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在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的

B公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的

C公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄露的

D有投资者发出收购该公司股票的公开要约

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证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有（　　）。

A监事会可以检查公司财务

B监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况

C监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询

D监事会可以更换经理层人员

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100

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

A规范业务，制定业务指引

B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C制定行业公约，促进公平竞争

D后续职业培训

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判断题三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

101

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（　　）

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102

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。（　　）

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103

发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。（　　）

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104

根据我国2007年3月9 日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（　　）

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105

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　）

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106

我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）

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107

已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（　　）

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108

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　）

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109

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（　　）

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110

《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（　　）

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111

发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。（　　）

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112

中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。（　　）

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113

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。（　　）

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114

证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　）

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115

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（　　）

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116

股票持有者作为股份公司的股东依法享有产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（　　）

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117

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（　　）

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118

首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）

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119

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　）

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120

余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（　　）

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121

具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。（　　）

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122

《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（　　）

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123

存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（　　）

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124

可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（　　）

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125

《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（　　）

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126

虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（　　）

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127

单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　）

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128

恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60％左右。（　　）

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129

用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。（　　）

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130

创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（　　）

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131

信用风险是普通股票的主要风险。（　　）

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132

代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（　　）

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133

中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　）

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134

一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（　　）

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135

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（　　）

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136

自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。（　　）

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137

汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（　　）

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138

证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（　　）

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139

债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。（　　）

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140

优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。（　　）

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141

保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。（　　）

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142

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。．（　　）

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143

除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（　　）

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144

1998--2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（　　）

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145

在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。（　　）

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146

现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　）

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147

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　）

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148

备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票，所以会增加股份公司的股本。（　　）

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149

与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（　　）

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150

融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，（　　）

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151

在欧美很多国家，商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。（　　）

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152

货币证券是有价证券的主要形式。( )

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153

股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（　　）

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154

我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。（　　）

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155

货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。（　　）

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156

ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。（　　）

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157

主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。（　　）

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158

开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（　　）

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159

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60％。（　　）

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160

股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于l00万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（　　）

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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(2)-入者 ：Day after da

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