A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
A20%
B30%
C40%
D50%
A交易品种的对象
B交易规模
C交易场所
D交易性质
A货币政策
B财政政策
C产业政策
D价格政策
A股票
B另一种债券
C期货
D现金
A清算
B交割
C交收
D登记
A2%
B5%
C8%
D10%
A经纪业务
B代理业务
C自营业务
D承销业务
A证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B基本风险和非基本风险
C系统风险和非系统风险
D经营管理风险和政策法律风险
A证券公司自身
B投资者
C证券交易所
D证券管理部门
A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
A当日交收
B次日交收
C例行日交收
D特约日交收
A地方债券
B企业债券
C国际债券
D金融债券
A登记
B行政许可
C注册
D协议
A市场性
B连通性
C经济性
D公平性
AA股
BB股
C基金券
D债券
A普通席位
B特别席位
C代理席位
D自营席位
A半年
B1年
C一年半
D2年
A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
A证监会
B交易所或清算机构
C另一证券公司
D上市公司
A100.583
B120.012
C113.651
D124.862
A5%
B6%
C7%
D8%
A柜台交易
B店头交易
C场外交易
D上市交易
A一级清算
B二级清算
C三级清算
D四级清算
A证券自营风险和代理买卖证券风险
D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
A业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
A10
B15
C20
D5
B公司债券
C有价证券
D可转换债券
A国债
B公司债
C转债
D股票
A4 10
B5 10
C4 15
D10 4
A中国证监会
B地方证管办
C中国人民银行
D交易所理事会
B20
C30
D15
A183
B182
C181
D180
A交易手续简单
B费时少
C比较分散
D流动性强
B股票
C基金
D企业债券
A以券融资
B以资融券
C以券融券
D以资融资
A证券经营机构自身
A口头竞价
B书面竞价
C电脑竞价
D间接竞价
A一级清算模式
B二级清算模式
C三级清算模式
D四级清算模式
A公式
B折算率
C面值
D现值
A期权期货
B外汇期货
C利率期货
D股票价格指数期货
A5
B10
C15
D20
A系统风险
B非系统风险
C基本风险
D主要风险
A简化操作手续,提高清算效率
B防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D防范证券商的经营风险
A事先预警、实时监控、事后监查
B制度建设、内部自查、行业检查
C制度建设、实时监控、行业检查
D事先预警、内部自查、事后监查
A个人债券
C金融债券
D政府债券
A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C硬件管理、软件管理
D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
A委托手续费
B佣金
C承销费
D过户费
A第一个
B中间一个
C倒数第二个
D最后一个
A保证
B后续
C内容
D完成
A3
B5
C6
D9
A坚持了解客房原则
B忠实办理受托业务
C为客房保密
D代理客房决策
A60日
B30日
C90日
D120日
A抵押品
B保证金
C交换物
D本金
A安全性
B流动性
C收益性
D风险性
A可以使用
B可以借用
C可以租用
D也不能使用
A全部成交
B部分成交
C不成交
D推迟成交
A系统性风险 非系统性风险
B基本风险 非基本风险
C政策风险 法律风险
D市场风险 非市场风险
A公司制
B会员制
C合同制
D承包制
A制度建设、实时监控、行业检查
B事先预警、内部自查、事后监查
C制度建设、内部自查、行业检查
D事先预警、实时监控、事后监查
C可转换债券
D基金证券
A基本风险和非基本风险
B基本风险,经营管理风险
C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D系统风险和非系统风险
A120
B60
C90
D150
A业务对象的同一性
B经纪业务的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
E获取佣金的盈利性
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股的函
D配股说明书
E配股承销协议书
A收益性
B信誉高
C流动性好
D流通规模大
A委托人
B受托人
C授权人
D代理人
A证券登记
B证券清算
C证券交割
D资金交收
A时间优先
B价格优先
C客户优先
D委托优先
A充当证券买卖的媒介
B代替客户进行决策
C向客户融资融券
D提供咨询服务
E稳定证券市场
A经纪业务操作是否依法合规
B资金往来是否正常
C有否超范围或越权经营
D会计核算及财务管理是否合规
A固定资产投资
B调剂寸头
C期货市场投资
D股本投资
A通常交易量较小
B仅为债券买卖
C费时较多
D比较集中
A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B证券公司工作人员申报差错引起的风险
C无权或越权代理而造成的风险
D交割失误引起的风险
A一次交易
B二次交易
C一次清算
D二次清算
A净额清算原则
B差额清算原则
C钱货两清原则
D款券两讫原则
A租债券
B借债券
C租股票
D借股票
A具有不低于2000万元人民币的净资本
B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D具有不低于1000万元人民币的净资产
E具有不低于1000万元人民币的净资本
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
A证券交易所
B公司所在地
C有关证券经营机构营业网点
D以上皆是
B推迟成交
D部分成交
A两个交易主体
B一个交易主体
C二次交易契约行为
D一次交易契约行为
A派息款
B交易经手费
C印花税
D配股扣款
A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。
B在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。
C作为自营业务买卖的对象,有上市证券。
D作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
AT十0
BT十1
CT十2
DT十3
A参加会员大会
B有选举权和被选举权
C对证券交易所事务的提议权和表决权
D派遣合格代表入场从事证券交易活动
E按规定转让交易席位
A拍卖竞价
B招标竞价
C集合竞价
D连续竞价
A认真与客户签订买卖证券的委托协议
B坚持了解客户原则
C忠实办理受托业务
D接受客户全权委托
E代客户保密
A房屋交易
B债券交易
C存货单交易
D基金交易
E股票交易
A证券回购的券种
B证券回购的交易时间
C以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
A自有资金不少于人民币2亿元
B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D中国证监会规定的其他条件
A资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D交收指令对盘
A融券方
B资金供应者
C证券购入者
D资金贷出者
A证券买卖双方在交易达成后
B上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D无法进行例行交收的客户
AT日存款
BT日提款
CT+1日存款
DT+1日提款
A金融期货
B金融期权
C股票
E存托凭证
A比较式资产负债表
B财务状况变动表
C比较式利润表及利润分配表
D会计报表附注
E审计意见
A交易性过户
B同一账户明细账转户
C非交易性过户
D账户挂失转户
A具有会员资格
B具有高水平的进场交易人员
C具有一定量的证券买卖
D具有一定水平的证券交易分析师
E缴纳席位费
A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
E涉及发行人的重大诉讼事项
A资本充实率
B资产负债率
C资金周转率
D资产速动比率
A证券中央登记结算机构
B异地资金集中清算中心
C证券经营机构
D投资者
A发行人实施股票的二次发行
B发行人的2/5的董事发生变动
C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D发行人申请破产的决定
A制度
B监察
C自律管理
D岗位责任制
A警告
B罚款
C通报
D暂停参加场内交易
E取消会员资格
A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B足额交存交易资金
C可全权委托经纪商代理交易
D接受交易结果
E履行交割清算义务
A制度建设
B内部监查
C行业检查
A政策风险
B基本风险
C系统保障风险及其他风险
D经营管理风险
A18天回购
B63天回购
C273天回购
D4天回购
A事先预警
B实时监控
C事后监查
D行业检查
B证券经纪商的中介性
A本人工作证
B本人居民身份证
C股票帐户卡
D资金帐户卡
A交易行为的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易价格的自主性
A证券出售者
B证券持有者
C融资者
D资金需求者
A吞吐量大
B流动性强
C高收益
D高风险
A利率风险
B购买力风险
C政治风险
D信用风险
A客户需求调查
B对客户的一般化服务
C对客户的个性化服务
D客户服务的创新
A公开
B充分
C公平
D公正
E及时
A公司注册地址、办公地址及其邮政编码
B公司法定代表人
C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D公司股票上市地、股票简称、股票代码
E公司法定中、英文名称及缩写
A流动性
B投资性
E安全性