2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题 一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1
(    )增发新股可流通部分上市交易,当日股票(    )。

AT+1日,不设涨跌幅限制

BT日,受涨跌幅限制

CT+1日,受涨跌幅限制

DT日,不设涨跌幅限制

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2
发行公告是(    )对公众投资人作出的事实通知。

A发行人

B包销商

C承销商

D交易所

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3
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(    )签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A2名以上经办律师

B2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

C3名以上经办律师

D3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

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4
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(    )年内不得转让。

A1

B3

C5

D7

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5
根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为(    )。

A国家法人股

B国有股

C国有法人股

D国家股

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6
上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的(    )将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。

A前2~5个工作日

B次日

C当日

D前1日

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7
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(    )年内持续持股不低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。

A5

B8

C10

D15

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8
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件(    )份、复印件(    )份。

A1,5

B1,3

C1,6

D1,2

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9
企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(    )。

A4%

B5%

C8%

D10%

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10
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(    )个月。

A12

B24

C3

D6

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11
证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(    )个工作日内解除对其采取的有关措施。

A2

B3

C5

D10

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12
目前,凭证式国债发行完全采用(    )记账式国债发行完全采用(    )

A承购包销方式,公开招标方式

B承购包销方式,承购包销方式

C公开招标方式,承购包销方式

D公开招标方式,公开招标方式

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13
并购重组委委员每届任期(    )年,可以连任,但连续任期最长不超过(    )届。

A1,3

B2,2

C1,2

D2,3

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14
公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式,称之为(    )。

A外部融资

B内部融资

C债务融资

D股权融资

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15
招股说明书的有效期为(    )个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书(    )起计算。

A6,最后一次签署之日

B3,第一次签署之日

C6,最后一次签署次日

D3,第一次签署次日

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16
信托投资公司担任特定目的的信托受托机构,注册资本不低于(    )亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于(    )亿元人民币。

A5,5

B3,3

C3,5

D5.3

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17
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(    )个工作日内开始发行金融债券.并在规定期限内完成发行。

A20

B30

C60

D100

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18
管理层股东是指控制(    )或以上的投票权,并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

A3%

B5%,

C10%

D15%

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19
国际推介的对象主要是(    )。

A个人投资者

B机构投资者

C政府机构

D监管部门

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20
上市公司发行配股时,应在(    )日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

AT-1

BT

CT-2

DT-4

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21
发行人应在招股说明书中披露持股量列(    )的自然人及其在发行人单位任职。

A最大3名

B最大5名

C最大10名

D最大15名

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22
调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为(    )。

A承销调查

B发行调查

C合规调查

D尽职调查

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23
(    )不是政策性银行金融债券的发行人。

A中国农业发展银行

B中国进出口银行

C中信银行

D国家开发银行

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24
(    )一般不会产生对企业的控制权问题。

A债务融资

B间接融资

C股权融资

D融资租赁

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25
股票的发行价格不得(    )票面金额。

A高于

B低于

C等于

D没有要求

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26
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由(    )确定。

A发行人

B承销的证券公司

C发行人与承销的证券公司协商

D中国证监会

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27
在新股发行的申请程序中,股东大会应就(    )等事项进行表决并最后形成决议。

A本次发行数量、定价方式

B本次发行是否符合新股发行的规定

C募集资金使用的可行性

D前次募集资金的使用情况

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28
证券公司应当遵循内部(    )原则,建立有关隔离制度。

A保密性

B防火墙

C条块管理

D业务控制

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29
证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币(    ) 万元。

A1000

B2000

C3000

D5000

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30
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时,应当根据资产清算时期资产的(    ),评定重估价值。

A可变现价值

B账面净值

C账面原值

D净资产值

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31
上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近(    )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(    )个月内未受到证券交易所的公开谴责。

A12,16

B36,36

C12,12

D36,12

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32
A公司发行一笔债券筹资l000万元,手续费为0.1%,年利率为5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,这笔债券的资本成本是(    )。

A3%

B3.35%

C3.5%

D4%

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33
运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表(    )1。

A市盈率

B市净率

C负债率

D利润率

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34
由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项(    )。

A看涨期权

B看跌期权

C平价期权

D以上都不对

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35
证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为(    )亿元。

A1

B2

C5

D10

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36
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近(    )个会计年度连续盈利。

A2

B3

C4

D5

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37
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响(    )的因素进行全面、客观的分析。

A发行数量

B投资价值

C募集资金量

D发行时机

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38
可转换公司债券的(    )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。

A赎回

B回售

C股份转换

D债券偿还

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39
上市公司公开发行新股的基本条件之.-是公司在最近(    )年内财务会计文件无虚假记载。

A1

B2

C3

D4

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40
上市公司及其控股股东或实际控制人最近(    )内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。

A6个月

B12个月

C2年

D3年

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41
我国企业债券上市的最终批准权属于(    ).

A国家发改委

B中国人民银行

C中国证券监督管理委员会

D证券交易所

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42
转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的(    )同意。

A股东人数的2/3以上

B股东所持表决权的2/3以上

C股东所持表决权的1/3以上

D股东人数的l/3以上

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43
配股价格的确定是在一定的价格区间内由(    )确定。

A主承销商

B发行人与主承销商协商

C发行人

D证券交易所

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44
上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,(    )日至T+5日,刊登配股提示性公告。

AT-3

BT-2

CT+1

DT+3

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45
在收购公司中t与采取银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是(    )。

A筹资速度快

B保密性好

C筹资成本低

D风险相对较小

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46
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应遵循(    )原则按顺序进行披露。

A及时性

B全面性

C准确性

D重要性

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47
发行人向单个客户的销售比例(    ),应披露其名称及销售比例。

A超过总额的10%的

B占总额的20%或严重依赖于少数客户的

C占总额的30%或严重依赖于少数客户的

D占总额的50%或严重依赖于少数客户的

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48
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露(    )关联交易的相关情况。

A最近3年

B最近1年

C最近2年

D最近3年及1期

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49
可转换公司债券自转换期结束之前的(    )停止交易。

A第2个交易日起

B第3个交易日起

C第5个交易日起

D第10个交易日起

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50
首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括(    )。

A发行人的主要财务数据

B募股资金主要用途

C发行人及其控股股东

D承销费用

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51
股份有限公司监事会成员不得少于(    )人,其中职工代表的比例不得低于(    )。

A31/3

B3,1/2

C5,1/3

D5,1/2

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52
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币(    )。

A2000万元

B5000万元

C1亿元

D5亿元

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53
增发如有老股东配售,则应强调代码为(    ),简称为(    )。

A“700×××”,“×××增发”

B“700×××”,“×××配售”

C“730×××”,“×××增发”

D“730×××”,“×××配售”

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54
目前发行的短期融资券的最长期限是(    )天。

A180

B365

C90

D720

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55
自2008年7月1日起,对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改审请文件后的(    )个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

A3

B5

C7

D10

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56
可转换公司债券的价值可以用公式(    )近似表示。

A可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

B可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

C可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值

D可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值

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57
士市公司非公开发行新股是指(    )。

A上市公司向不特定对象发行新股

B上市公司向特定对象发行新股

C向原股东配售股份

D向不特定对象公开募集股份

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58
有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额应当(    )。

A大于公司的净资产额

B小于公司的资产

C等于公司的资产

D小于公司的净资产额

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59
(    )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。

A真实性原则

B完整性原则

C准确性原则

D及时性原则

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60
下列关于资产支持证券的陈述,错误的是(    )。

A资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

C资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

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多选题 二、多项选择题(本类题共40小题,每小题l分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61
下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有(    )。

A当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化

B债务融资的税前成本比股票融资成本低

C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高

D不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的

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62
证券公司应向(    )报送年度报告。

A中国证监会

B公司住所地的中国证监会派出机构

C中国证券业协会

D中国证券登记结算公司

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63
上市公司增发新股过程的信息披露包括(    )。

A发行公告

B招股意向书

C路演公告

D上市公告

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64
境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有(    )。

A尽职调查

B持续督导

C信息披露

D监督管理

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65
上市公司发行新股,需要履行的程序包括(    )。

A上市公司所属证监局的批准

B保荐人保荐

C股东大会批准

D董事会批准

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66
资产评估的基本方法有(    )。

A收益现值法

B重置成本法

C现行市价法

D清算价格法

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67
上市公司全体(    )应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。

A董事

B核心技术人员

C监事

D高级管理人员

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68
并购重组审核委员会的主要职责是(    )。

A审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件

B审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

C鼓励股票升值

D打压股市泡沫

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69
在股份有限公司中(    )不得兼任监事。

A工会干部

B董事

C经理

D财务经理

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70
发行人首次公开发行股票的主体资格包括(    ).

A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上

C发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

D发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

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71
公开发行证券信息披露应遵循的原则有(    )。

A完整性原则

B及时性原则

C准确性原则

D真实性原则

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72
境内上市外资股的投资主体为(    )。

A外国的自然人、法人和其他组织

B定居在国外的中国公民

C中国港、澳、台地区的自然人

D拥有外汇的境内居民

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73
通过银行贷款筹资收购,收购公司申请贷款时必须考虑的因素有(    )。

A银行对贷款的期限及用途有一定的限制

B世界金融信贷市场的限制

C向银行申请贷款有较严格的审批手续

D影响公司经营灵活性

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74
对发行人关联方信息的披露,主要包括(    )。

A发行人的改制重组情况

B控股子公司、参股子公司的简要情况

C公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

D发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

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75
影响可转换公司债券价值的因素包括(    ).

A票面利率

B转股价格、转股期限

C股票波动率

D赎回、回售条款

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76
首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述(    )程序。

A累计投标询价

B资金代收付

C初步询价

D股份初始登记

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77
上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,(    )制度健全,能够依法有效履行职责。

A股东大会

B董事会

C监事会

D独立董事

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78
(    )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A招股说明书摘要

B保荐人出具的发行保荐书

C证券服务机构出具的有关文件

D招股公告

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79
外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的(    )。

A经营状况

B财务状况

C盈利能力

D风险情况

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80
证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的(    )。

A商业银行

B国有银行

C证券公司

D保险公司

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81
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述,错误的是(    )。

A股份有限公司的公司董事可以兼任经理

B股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会

C规模较小的有限责任公司也必须设董事会

D人数较少的股份有限公司,可以设1至2名监事,不设监事会

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82
可转换公司债券实质上是一种由(    )构成的复合融资工具。

A普通债权

B普通股票

C对公司股票的看跌期权

D对公司股票的看涨期权

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83
首次公开发行股票,发行人及其主承销商应当在刊登(    )后向询价对象进行推介和询价。

A招股意向书

B上市公告书

C投资价值研究报告

D发行公告

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84
首次公开发行股票,招股说明书摘要包括以下(    )内容。

A重大事项提示

B声明

C风险因素

D发行时间安排

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85
普通股筹资的优点有(    )。

A普通股筹资没有固定的利息负担

B对保证公司最低的资金需求有重要意义

C可为债券人提供较大的损失保障,提高公司的信用等级,降低债务筹资的成本

D由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权

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86
可转换证券筹资的特点有(    )。

A可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

B可转换证券有利于未来资本结构的调整

C一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下,利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

D如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权

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87
下列关于优先股筹资的陈述,正确的有(    )。

A优先股筹资的成本比债券高,这是由于其股息不能抵冲税前利润

B优先股的股息通常是固定的,在收益上升时期可为现有普通股股东“保存”大部分利润,具有一定的杠杆作用

C优先股股东一般没有投票权,不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁

D优先股筹集的资本属于权益资本,通常没有到期日,即使其股息不能到期兑现也不会引发公司的破产,因而筹资后不增加财务风险,反而使筹资能力增强,可获得更大的负债额

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88
按行业关联性划分,并购可以分为(    )。

A横向并购

B纵向并购

C混合并购

D协议收购

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89
2008年4月16日,(    )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

A《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

B《银行间债券市场非金融企业短期融资工具注册规则》

C《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》

D《银行间债券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》

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90
公司筹资来源主要包括(    )。

A折1日

B未分配利润

C认股权证

D优先股

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91
首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票上市前,应按(    )中的有关要求编制上市公告书。

A《公司法》、《证券法》

B《首次公开发行股票并上市管理办法》

C核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

D《股票上市公告书内容与格式指引》

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92
发行可转换公司债券的上市公司涉及下列(    )事项时,证券交易所可以根据实际情况,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A行使可转换公司债券回售权

B公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

C行使可转换公司债券赎回权

D交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

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93
股份有限公司的发起人在出资时可以用(    )作价出资。

A货币

B土地使用权

C知识产权

D劳务、信用

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94
认股书应当载明的事项有(    ).

A发起人认购的股份数

B每股的票面金额和发行价格,无记名股票的发行总数

C募集资金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

D认股人的权利、义务

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95
向原股东配售股份应当符合(    )。

A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C采用《证券法》规定的代销方式发行

D拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

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96
关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是(    )。

A《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

B《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

C《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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97
上市公司募集资金的数额和使用应当符合(    )。

A募集资金数额不少于项目需要量

B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

C投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

D建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

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98
向不特定对象公开募集股份,应当符合(    ).

A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

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99
目前我国国债主要分为记账式和凭证式,凭证式国债主要通过(    )面向公众投资者发行。

A证券公司

B商业银行

C全国银行间债券市场

D中国邮政储蓄银行

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100
以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中,正确的有(    )。

A与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行

B主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行

C与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

D主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

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判断题 三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)
101
若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券可以转换为普通股,有助于公司渡过财务困境。 (    )
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102
我国目前遵循的是法定资本制的原则。 (    )
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103
因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本,会稀释原有股东的每股收益和控制权。 (    )
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104
首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。 (    )
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105
发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。 (    )
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106
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。 (    )
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107
在首次公开发行股票并上市过程中,发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目10%的,申报财务报表至少包含重组完成后的最近l期资产负债表。 (    )
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108
国债承销团成员资格有效期为3年,期满后,成员资格依照该办法再次审批。 (    )
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109
企业股份制改组进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。 (    )
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110
投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销、风险投资业务和并购的财务顾问。 (    )
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111
投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。 (    )
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112
上市公司发行新股时,招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。 (    )
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113
破产成本模型认为,当财务拮据发生时,只要企业最终不破产,就不会产生大量的额外费用或机会成本。 (    )
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114
股份有限公司申请在香港创业板上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。 (    )
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115
采取包销方式时,承销商须在冰冻期结束时自行购人售后剩余的证券,通常情况下,承销商在证券上市后,通过协议转让方式,逐步卖出自行购人的剩余证券。 (    )
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116
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产。 (    )
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117
法人可以作为股份有限公司的发起人,经公司登记机关核准,自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 (    )
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118
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于1亿元人民币。 (    )
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119
法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述,说明律师制作法律意见书的工作过程,包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况,对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时,应制作工作底稿。 (    )
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120
根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 (    )
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121
可转换公司债券在转换股份前,其持有人具有股东的权利和义务。(    )
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122
可转换债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股,并于转股完成后的当日成为发行公司的股东。 (    )
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123
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束l年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 (    )
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124
可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 (    )
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125
在短期融资券存续期内,企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。 (    )
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126
如果发行人计划招募的股份数额较大,即在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。 (    )
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127
以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后l5日内向公司登记机关申请设立登记。 (    )
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128
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(    )
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129
发行人发行人民币债券所筹集资金,可换成外汇移至境外。(    )
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130
公开发行可转换公司债券,提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 (    )
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131
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘,其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。 (    )
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132
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。 (    )
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133
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。 (    )
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134
企业发行中期票据应制定发行计划,在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行,不得自行设计。 (    )
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135
上市公司证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 (    )
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136
首次公开发行股票申请文件所有需要签名处,可以用名章、签名章等代替。 (    )
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137
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 (    )
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138
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,但发行人不得据此发行股票。 (    )
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139
独立董事连续3次未亲自出席董事会议的,由董事会提交股东大会予以撤换。 (    )
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140
在我国,自然人和法人都可以充当股份有限公司的发起人。(    )
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141
申请发行可转换公司债券时,一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 (    )
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142
审计报告是审计工作的最终结果,不具有法定的证明效力。(    )
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143
改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地。 (    )
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144
单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人不得由不同的部门或机构分别持有。 (    )
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145
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经股东会或董事会确认后生效。 (    )
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146
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 (    )
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147
1998年《中华人民共和国证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,曲国家确定发行额度。 (    )
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148
主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。 (    )
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149
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比,不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲资,吸引新股民人市。 (    )
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150
中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 (    )
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151
投资者申购缴款结束后,发行火应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证,并出具验资报告。 (    )
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152
经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为5亿元。 (    )
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153
债券受托管理人由本次发行的保荐入或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。 (    )
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154
绝对估值法又称可比公司法,是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。 (    )
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155
发行人若在中国境外进行经营,应对有关业务活动进行地域性分析。 (    )
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156
对保荐机构和保荐代表人的资格申请,中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的决定。 (    )
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157
招股说明书是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。(    )
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158
上网竞价发行时,当有效申购量小于发行量时,主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式,确定实际应配售的新股数量。 (    )
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159
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。 (    )
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160
公司的董事、监事、经理发生变动时,应向原公司登记机关办理变更登记手续。 (    )
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