AT+1日,不设涨跌幅限制
BT日,受涨跌幅限制
CT+1日,受涨跌幅限制
DT日,不设涨跌幅限制
A发行人
B包销商
C承销商
D交易所
A2名以上经办律师
B2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C3名以上经办律师
D3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
A1
B3
C5
D7
A国家法人股
B国有股
C国有法人股
D国家股
A前2~5个工作日
B次日
C当日
D前1日
A5
B8
C10
D15
A1,5
B1,3
C1,6
D1,2
A4%
B5%
C8%
D10%
A12
B24
C3
D6
A2
D10
A承购包销方式,公开招标方式
B承购包销方式,承购包销方式
C公开招标方式,承购包销方式
D公开招标方式,公开招标方式
A1,3
B2,2
C1,2
D2,3
A外部融资
B内部融资
C债务融资
D股权融资
A6,最后一次签署之日
B3,第一次签署之日
C6,最后一次签署次日
D3,第一次签署次日
A5,5
B3,3
C3,5
D5.3
A20
B30
C60
D100
A3%
B5%,
C10%
D15%
A个人投资者
B机构投资者
C政府机构
D监管部门
AT-1
BT
CT-2
DT-4
A最大3名
B最大5名
C最大10名
D最大15名
A承销调查
B发行调查
C合规调查
D尽职调查
A中国农业发展银行
B中国进出口银行
C中信银行
D国家开发银行
A债务融资
B间接融资
C股权融资
D融资租赁
A高于
B低于
C等于
D没有要求
B承销的证券公司
C发行人与承销的证券公司协商
D中国证监会
A本次发行数量、定价方式
B本次发行是否符合新股发行的规定
C募集资金使用的可行性
D前次募集资金的使用情况
A保密性
B防火墙
C条块管理
D业务控制
A1000
B2000
C3000
D5000
A可变现价值
B账面净值
C账面原值
D净资产值
A12,16
B36,36
C12,12
D36,12
B3.35%
C3.5%
D4%
A市盈率
B市净率
C负债率
D利润率
A看涨期权
B看跌期权
C平价期权
D以上都不对
B2
C4
D5
A发行数量
B投资价值
C募集资金量
D发行时机
A赎回
B回售
C股份转换
D债券偿还
D4
A6个月
B12个月
C2年
D3年
A国家发改委
B中国人民银行
C中国证券监督管理委员会
D证券交易所
A股东人数的2/3以上
B股东所持表决权的2/3以上
C股东所持表决权的1/3以上
D股东人数的l/3以上
A主承销商
B发行人与主承销商协商
C发行人
AT-3
BT-2
CT+1
DT+3
A筹资速度快
B保密性好
C筹资成本低
D风险相对较小
A及时性
B全面性
C准确性
D重要性
A超过总额的10%的
B占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D占总额的50%或严重依赖于少数客户的
A最近3年
B最近1年
C最近2年
D最近3年及1期
A第2个交易日起
B第3个交易日起
C第5个交易日起
D第10个交易日起
A发行人的主要财务数据
B募股资金主要用途
C发行人及其控股股东
D承销费用
A31/3
B3,1/2
C5,1/3
D5,1/2
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A“700×××”,“×××增发”
B“700×××”,“×××配售”
C“730×××”,“×××增发”
D“730×××”,“×××配售”
A180
B365
C90
D720
A3
B5
C7
A可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
B可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
C可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值
D可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
A上市公司向不特定对象发行新股
B上市公司向特定对象发行新股
C向原股东配售股份
D向不特定对象公开募集股份
A大于公司的净资产额
B小于公司的资产
C等于公司的资产
D小于公司的净资产额
A真实性原则
B完整性原则
C准确性原则
D及时性原则
A资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
B信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护
C资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额
D资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
A当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B债务融资的税前成本比股票融资成本低
C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高
D不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的
A中国证监会
B公司住所地的中国证监会派出机构
C中国证券业协会
D中国证券登记结算公司
A发行公告
B招股意向书
C路演公告
D上市公告
A尽职调查
B持续督导
C信息披露
D监督管理
A上市公司所属证监局的批准
B保荐人保荐
C股东大会批准
D董事会批准
A收益现值法
B重置成本法
C现行市价法
D清算价格法
A董事
B核心技术人员
C监事
D高级管理人员
A审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C鼓励股票升值
D打压股市泡沫
A工会干部
B董事
C经理
D财务经理
A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上
C发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
A完整性原则
B及时性原则
D真实性原则
A外国的自然人、法人和其他组织
B定居在国外的中国公民
C中国港、澳、台地区的自然人
D拥有外汇的境内居民
A银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B世界金融信贷市场的限制
C向银行申请贷款有较严格的审批手续
D影响公司经营灵活性
A发行人的改制重组情况
B控股子公司、参股子公司的简要情况
C公司控制权的归属、公司的股权及控制结构
D发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
A票面利率
B转股价格、转股期限
C股票波动率
D赎回、回售条款
A累计投标询价
B资金代收付
C初步询价
D股份初始登记
A股东大会
B董事会
C监事会
D独立董事
A招股说明书摘要
B保荐人出具的发行保荐书
C证券服务机构出具的有关文件
D招股公告
A经营状况
B财务状况
C盈利能力
D风险情况
A商业银行
B国有银行
C证券公司
D保险公司
A股份有限公司的公司董事可以兼任经理
B股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
C规模较小的有限责任公司也必须设董事会
D人数较少的股份有限公司,可以设1至2名监事,不设监事会
A普通债权
B普通股票
C对公司股票的看跌期权
D对公司股票的看涨期权
A招股意向书
B上市公告书
C投资价值研究报告
D发行公告
A重大事项提示
B声明
C风险因素
D发行时间安排
A普通股筹资没有固定的利息负担
B对保证公司最低的资金需求有重要意义
C可为债券人提供较大的损失保障,提高公司的信用等级,降低债务筹资的成本
D由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权
A可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
B可转换证券有利于未来资本结构的调整
C一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下,利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股
D如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权
A优先股筹资的成本比债券高,这是由于其股息不能抵冲税前利润
B优先股的股息通常是固定的,在收益上升时期可为现有普通股股东“保存”大部分利润,具有一定的杠杆作用
C优先股股东一般没有投票权,不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁
D优先股筹集的资本属于权益资本,通常没有到期日,即使其股息不能到期兑现也不会引发公司的破产,因而筹资后不增加财务风险,反而使筹资能力增强,可获得更大的负债额
A横向并购
B纵向并购
C混合并购
D协议收购
A《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B《银行间债券市场非金融企业短期融资工具注册规则》
C《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》
D《银行间债券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》
A折1日
B未分配利润
C认股权证
D优先股
A《公司法》、《证券法》
B《首次公开发行股票并上市管理办法》
C核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D《股票上市公告书内容与格式指引》
A行使可转换公司债券回售权
B公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
C行使可转换公司债券赎回权
D交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
A货币
B土地使用权
C知识产权
D劳务、信用
A发起人认购的股份数
B每股的票面金额和发行价格,无记名股票的发行总数
C募集资金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D认股人的权利、义务
A拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C采用《证券法》规定的代销方式发行
D拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%
A《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
A募集资金数额不少于项目需要量
B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B除金融类企业外,最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
A证券公司
B商业银行
C全国银行间债券市场
D中国邮政储蓄银行
A与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行
B主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行
C与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行