综合题
一、单选题
12
阅读以下材料，完成12-16小题。宏远基金拥有的股票市值是l5．86亿元，债券是2.86亿元，另外还有5000万元的闲置资金。此外，该基金的管理费用3000万元，其他费5000元。
该公司的资金净值是（ ）亿元。
宏远基金的基金单位数量是2亿，则该基金的单位净值是（ ）元。
下列说法错误的一项是（ ）。
在我国下列属于成长期的行业是（ ）。
阅读以下材料，完成第{TSE}小题。投资者甲拟购买公司乙发行的债券，该债券的面值为l00元，票面利率为10％，期限为5年。甲要求的必要收益率为12％。请计算以下的债券市场价格。
债券以复利贴现，每年末付息一次，到期还本( )元。
债券以复利贴现，每年末付息一次，到期还本( )元。
债券以单利贴现，每年末付息一次，到期还本( )元。
债券以复利计息，一次还本付息( )元。
债券以单利计息单利贴现，一次还本付息( )元。
债券以单利计息复利贴现，一次还本付息( )元。
债券以单利计息单利贴现，半年付息，到期还本(假设半年的周期收益率为l2％)( )元。
债券以复利计息复利贴现，半年付息，到期还本(假设半年的周期收益率为l2％)( )元。
对于成立时间不长、利润也不显著的创业板公司，哪种定价法比较合理（ ）。
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
喇叭形是三角形的一种变形，大多出现在顶部，一般预示着（ ）。
促进产业技术进步的政策是（ ）。
在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是（ ）。
转换贴水的计算公式是（ ）。
只有在特定情况下才影响债券投资价值的因素是（ ）。
一个行业在整个国民经济中构成支柱产业地位，往往是处于行业生命周期的（ ）阶段。
相关系数r的数值范围的是()。
在《国际标准行业分类》中，各个类目都进行编码，各个中类用（ ）个数字代表。
（ ）是金融工程的核心内容之一。
下列哪家公司不属于全球项级三大债券评级机构?（ ）
无论从长期看还是从短期看， （ ）是影响公司生存、发展的最基本因素。
政府投资的资金来源是（ ）。
从幼稚期进入成长期，行业风险和收益的变化是（ ）。
道?琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。
反映宏观经济运行景气程度的主要指标是（ ）。
当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（ ），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。
基准利率是（ ）。
国内生产总值是指一个国家(或地区)（ ）在一定时期内(一般按年计)生产活动的最终结果。
MACD指标出现顶背离时应（ ）。
私人家庭的金融资产包括（ ）等在内。
初级产品的市场一般属于（ ）型的行业类型。
关于行业增长率和经济增长率之间关系的论述，不正确的是( )。
某公司原有股份数量是5000万元，现公司决定实施股票分割，即实施股分两股的政策，则下列说法错误的是（ ）。
在计算优先股的价值时，最适用股票定价模型的是（ ）。
对期限结构形成影响最大的理论是（ ）。
耐用品制造业属于（ ）。
由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为（）。
同业拆借利率指银行同业之间的（ ）。
下列哪一项不是财政政策的手段? （ ）
长期资本是指合同规定偿还期超过（ ）年的资本或未定偿还期的资本。
我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中流通中现金是指（ ）。
某一行业的特征如下，企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。
温和的通货膨胀是指年通胀率低于（ ）的通货膨胀。
下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖?（ ）
作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（ ）和（ ）日内发布关于该上市公司的研究报告。
股票投资价值被低估的情形是（ ）。
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多选题
二、多选题
32
根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征做出判别，判别的准则是（ ）。
A如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列
B 
C 
D如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列
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判断题
三、判断题
66
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（ ）
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74
资本项目一般分为长期资本和短期资本，长期资本是指合同规定偿还期超过2年的资本或未定偿还期的资本(如公司股本)，其主要形式有直接投资、政府和银行的长期借款及企业信贷等。（ ）
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99
某投资者卖空期望收益率为5％的股票8，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为l3％的股票A。已知股票A和B的相关系数为l，那么该投资者的投资期望收益率大于l 3％。 （ ）
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108
VaR模型应用的真正兴起始于l996年的资本协议市场风险补充规定，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。（ ）
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