3．有下列（）情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人。
A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D．是证监会核准的比照类证券公司
【答案】C
【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名；②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；③最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；④中国证监会规定的其他情形。
4．凭证式国债通过（）的储蓄网点，面向公众投资者发行。
A．商业银行
B．农村信用社联社
C．证券公司
D．信托投资公司
【答案】A
【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点，面向公众投资者发行。