A提供证券资产管理
B提高证券市场效益
C提供信息服务
D防止股价波动
A委托人
B证券经纪商
C证券交易所
D中国证券业协会
A自行对冲
B分别进场申报竞价成交
C与委托人协商对冲木
D报交易所批准后对冲
A交易通道服务
B有形服务
C信息咨询服务
D技术服务
A目标市场选择
B营销渠道选择
C客户促成
D客户关系建立
A每年
B每两年
C每三年
D不定期
A证券代码
B证券名称
C随机股
D其他大盘股
A客户优先
B机构优先
C时间优先
DVIP优先
AT+1
BT+2
CT+3
DT+5
AT+l
A《风险提示书》
B《证券交易委托代理协议》
C《客户须知》
D《客户交易结算资金银行存管协议书》
A传真
B特快专递
C电话
D电报
A签署《风险揭示书》《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C开立证券交易资金账户
D分享投资收益，承担投资损失
A5
B10
C15
D20
A2
B3
C5
D7
A证券公司
B商业银行
C托管银行
D政策性银行
A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B与客户是委托代理关系
C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D承担交易中的价格风险
A可度量性
B有价值
C可接近性
D差异性
A自由选择经纪商
B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C对证券交易过程的知情权
D随时变更或撤销委托
A业务对象的广泛性
B客户资料的保密性
C客户指令的随意性
D证券经纪商的中介性
A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上l0万元以下
D1万元以上l0万元以下
A资金账户
B基金账户
C结算账户
D证券账户
A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A2005年
B2006年
C2007年
D2008年
A信托
B委托
C从属
D依附
A委托单
B委托合同
C托管协议
D代理协议
A成交说明书
B买卖成交报告单
C成交清单
D委托说明书
A了解交易风险，明确买卖方式
B根据自身承受能力接受交易结果
C采用正确的委托手段
D按规定缴存交易结算资金
A证券交易所
B证券公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
A从属
C代理
D制约
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
A具有与委托合同相同的法律效力
B具备委托合同应具备的主要内容
C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
A《自然人证券账户注册申请表》
B《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C《机构证券账户注册申请表》
D《证券账户注册资料查询申请表》
A1
B2
C3
D4
A证券账户结算证明
B资金账户结算证明
C资金账户冻结证明
D证券账户冻结证明
A补办原号码证券账户卡
B补办新号码证券账户卡
C补办原号码资金账户卡
D补办新号码资金账户卡
A1，1
B2，2
C3，3
D4，4
A客户服务
B客户招揽
C客户咨询
D客户反馈
A5%
B10%
C15%
D20%
A30
B50
C60
D90
A自动传真
B电子信箱
C手机短信服务
D邮寄服务
A顾问性
B专业性
C综合性
D长期性
A认知阶段
B情感阶段
C犹豫阶段
D最终行为阶段
A集中性市场营销策略
B差异性市场营销策略
C无差异市场营销策略
D分散性市场营销策略
A地区集中策略
B品种集中策略
C客户集中策略
D时间集中策略
B1万元以上5万元以下
C5万元以上30万元以下
D20万元以上50万元以下
A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
A甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
A合法的证券公司及证券营业部
B投资品种与委托买卖方式的选择
C客户与代理人的关系
D个人证券账户与资金账户实名制
A结算公司
B存管银行
C证券经纪商
D会计师事务所
A如实提供有关证件
B了解交易风险，明确买卖方式
C按规定缴存交易结算资金
D采用正确的委托手段
A前、后台分离和岗位分离
B重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
A选择经纪商的权利
B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C对自己购买的证券享有持有权和处置权
D寻求司法保护权
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
A证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
A宏观经济风险
B上市公司经营风险
C不可抗力因素导致的风险
D政策风险
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
A客户开户的基本情况
B客户委托的有关事项
C客户股东账户中的库存证券种类和数量
D客户资金账户中的资金余额
B证券交易的对象
D委托人
A证券账户管理
B资金账户管理
C证券委托买卖
D证券清算交割
A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B坚持了解客户原则
C必须忠实办理受托业务
D坚持为客户保密的制度
A权利和义务
B业务规则
C责任
D操作流程
A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B经济前景的预测分析和展望研究
C有关股票市场变动态势的商情报告
D有关资产组合的评价和推荐
A交易过程的保密性
B交易方式的特殊性
C交易规则的严密性
D操作程序的复杂性
A柜台代理买卖
B证券交易所代理买卖
C证券公司代理买卖
D投资者自行买卖
A建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C建立健全证券营业部管理制度
D统一交易系统，加强信息系统安全管理
A严格执行经纪业务操作规程
B加强员工培训，提高员工素质
C建立客户投诉处理及责任追究机制
D建立经纪业务检查稽核制度
A自然人姓名或机构名称
B有效身份证明文件号码
C中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D资金计账币种
A合规风险
B管理风险
C政策风险
D技术风险
A证券账户的开立、挂失补办
B证券账户注册资料查询与变更
C证券账户合并与注销
D非交易过户
A对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理
B对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理
C重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制
D总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
A资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
B资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
D各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
A前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理
B后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开
D电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务
A存管银行
B监管
C司法机关
D证券交易所
A买卖
B冻结
C质押
D赠与
A以证券公司名义开立
B其资金全部为客户所有
C二级明细记录账户为“管理账户”
D用以客户证券交易交收资金的划付
A交易权限
B交易密码
C资金密码
D资金上限
A《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”
B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致
D证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
A客户
B客户指定的存管银行
C证券公司
D中国证券登记结算有限责任公司
A不以自己的资金进行证券买卖
B不承担交易中证券价格涨跌的风险
C充当证券买方和卖方的代理人
D尽量使买卖双方按自己意愿成交
A自身权益最大化
B为委托人服务
C权利和义务对等
D公平买卖
A身份
B财产与收入状况
C证券投资经验
D风险偏好
A自然人姓名及有效身份证明文件号码
B通讯地址、联系电话
C开户机构、申请日期
D法人名称及有效身份证明文件号码
A真实性
B有效性
C完整性
D一致性
A客户开户时审核证件、资料不严
B侵占客户合法权益
C证券公司工作人员承诺证券买卖收益
D提供虚假信息
A国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
A工商管理部门颁发的营业执照
B组织机构代码证及复印件
C执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A本人有效身份证明
B证券公司B股保证金账户户名
C本人进账凭证
D原外汇存款银行证明
A加盖公章的法定代表人证明书
B法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C董事会或董事、主要股东授权委托书
D授权人的有效身份证明文件复印件
A证券公司向监管机构的报告制度
B举报制度
C信息披露
D检查制度
A建立经纪业务检查稽核制度
B建立健全各项规章制度
C对客户交易结算资金实行第三方存管
D强化岗位制约和监督
A为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同
B将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
A法律风险
B合规风险
C管理风险
A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B了解自己的客户
C让投资者充分理解“买者自负”的原则
D简单介绍技术分析软件使用方法
A坚持信誉为本、客户至上
B坚持客户优先、委托优先
C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
A有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C有权按规定收取服务费用
D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
A风险意识
B参与意识
C投机意识
D风险识别能力
A申购新股资金冻结期间
B开放式基金尚有基金余额
C客户资料尚未补全
D银证关联尚未撤销
B代理人
D受托人
A亲属关系型
B直接关系型
C间接关系型
D陌生关系型
A证券公司营业部
B网络证券营销
C证券公司内部营销人员
D经纪人和独立财务顾问
A在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C采取恰当的技术分析方法
D采取恰当的市场调查方法
A地理因素
B人口因素
C投资者行为因素
D心理因素
A确定目标市场
B选择营销渠道
C建立客户关系
D客户促成
A申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D客户所提交的材料是否完整齐全
A法人以个人名义
B个人以个人名义
C个人以法人名义
D法人以法人名义
A有效身份证明文件号码
B联系地址
C联系电话
D其他合伙人或投资者
A账户设立是否完整
B营业执照是否有效
C是否通过年检
D内部控制制度是否有效
A企业名称
B企业类型
C营业期限
D执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
A从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
A证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
B证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C证券公司不赚取买卖差价
D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
A了解自己
C适当性服务
D及时性服务
B代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C不承担交易中的价格风险
D向客户提供服务以收取收益提成作为报酬
A有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托
B有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保
C有无向客户承诺收益、有无超范围经营
D有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故
A客户认为自己被公司或营销人员忽视
B营销人员不愿意承担错误及责任
C营销人员的服务承诺未兑现
D营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
A售前服务
B售中服务
C售后服务
D特别服务
A有形服务
B核心服务
C特别服务
D附加服务
A缘故法
B介绍法
C被动接受法
D陌生拜访法