2007年《证券交易》模拟试题(1)-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
综合题
综合题

单选题一、单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

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准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A20％

B30％

C40％

D50％

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按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A交易品种的对象

B交易规模

C交易场所

D交易性质

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为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A货币政策

B财政政策

C产业政策

D价格政策

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可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A股票

B另一种债券

C期货

D现金

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证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A清算

B交割

C交收

D登记

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在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A2％

B5％

C8％

D10％

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综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A经纪业务

B代理业务

C自营业务

D承销业务

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证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B基本风险和非基本风险

C系统风险和非系统风险

D经营管理风险和政策法律风险

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（）不是证券公司的监督检查机构。

A证券公司自身

B投资者

C证券交易所

D证券管理部门

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（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

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证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。

A当日交收

B次日交收

C例行日交收

D特约日交收

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根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。

A地方债券

B企业债券

C国际债券

D金融债券

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根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

A登记

B行政许可

C注册

D协议

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下面（）不是新股上网竞价发行的优点。

A市场性

B连通性

C经济性

D公平性

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目前，我国对（）实行T+3交收方式。

AA股

BB股

C基金券

D债券

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经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）

A普通席位

B特别席位

C代理席位

D自营席位

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证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

A半年

B1年

C一年半

D2年

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（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

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从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。

A证监会

B交易所或清算机构

C另一证券公司

D上市公司

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设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.

A100.583

B120.012

C113.651

D124.862

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假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A5%

B6%

C7%

D8%

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证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。

A当日交收

B次日交收

C例行日交收

D特约日交收

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股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。

A柜台交易

B店头交易

C场外交易

D上市交易

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在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

A一级清算

B二级清算

C三级清算

D四级清算

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证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）

A证券自营风险和代理买卖证券风险

B基本风险和非基本风险

C系统风险和非系统风险

D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

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准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A10

B15

C20

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证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A股票

B公司债券

C有价证券

D可转换债券

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下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。

A市场性

B连通性

C经济性

D公平性

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目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。

A国债

B公司债

C转债

D股票

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工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A4 10

B5 10

C4 15

D10 4

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证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。

A中国证监会

B地方证管办

C中国人民银行

D交易所理事会

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上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A10

B20

C30

D15

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《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A183

B182

C181

D180

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自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。

A交易手续简单

B费时少

C比较分散

D流动性强

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根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A国债

B股票

C基金

D企业债券

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对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

A以券融资

B以资融券

C以券融券

D以资融资

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（）不是证券经营机构的监督检查机构。

A证券经营机构自身

B投资者

C证券交易所

D证券管理部门

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（）不属于股票交易中的竞价方式。

A口头竞价

B书面竞价

C电脑竞价

D间接竞价

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包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A一级清算模式

B二级清算模式

C三级清算模式

D四级清算模式

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标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。

A公式

B折算率

C面值

D现值

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从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。

A期权期货

B外汇期货

C利率期货

D股票价格指数期货

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标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。

A公式

B折算率

C面值

D现值

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根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。

B10

C15

D20

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证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）

A当日交收

B次日交收

C例行日交收

D特约日交收

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在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A一级清算

B二级清算

C三级清算

D四级清算

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所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。

A系统风险

B非系统风险

C基本风险

D主要风险

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根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A国债

B股票

C基金

D企业债券

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差额清算方式的主要优点是可以（）。

A简化操作手续，提高清算效率

B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D防范证券商的经营风险

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证券交易风险的监察包括（）

A事先预警、实时监控、事后监查

B制度建设、内部自查、行业检查

C制度建设、实时监控、行业检查

D事先预警、内部自查、事后监查

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债券主要有三大类，（）不属于这三大类。

A个人债券

B公司债券

C金融债券

D政府债券

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证券营业部的制度管理一般包括（）。

A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C硬件管理、软件管理

D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

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（）不属于交易费用。

A委托手续费

B佣金

C承销费

D过户费

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在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A第一个

B中间一个

C倒数第二个

D最后一个

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清算是交割、交收的基础和（）。

A保证

B后续

C内容

D完成

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证券服务部筹建期为（）个月。

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（）不是经纪商的权利与义务。

A坚持了解客房原则

B忠实办理受托业务

C为客房保密

D代理客房决策

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上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A60日

B30日

C90日

D120日

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以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A抵押品

B保证金

C交换物

D本金

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下面的（）不属于证券交易特征。

A安全性

B流动性

C收益性

D风险性

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证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A可以使用

B可以借用

C可以租用

D也不能使用

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证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）

A全部成交

B部分成交

C不成交

D推迟成交

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从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

A系统性风险非系统性风险

B基本风险非基本风险

C政策风险法律风险

D市场风险非市场风险

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上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A公司制

B会员制

C合同制

D承包制

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证券交易风险的自律管理包括（）

A制度建设、实时监控、行业检查

B事先预警、内部自查、事后监查

C制度建设、内部自查、行业检查

D事先预警、实时监控、事后监查

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目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。

A国债

B股票

C可转换债券

D基金证券

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按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

A基本风险和非基本风险

B基本风险，经营管理风险

C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D系统风险和非系统风险

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上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A120

B60

C90

D150

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综合题三、多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。

证券经纪业务的特点有（）

A业务对象的同一性

B经纪业务的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

E获取佣金的盈利性

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。

A股东大会同意本次配股的决议

B法律意见书

C中国证监会同意配股的函

D配股说明书

E配股承销协议书

将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。

A收益性

B信誉高

C流动性好

D流通规模大

在证券经纪关系中，客户是（）。

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

证券结算包括（）

A证券登记

B证券清算

C证券交割

D资金交收

证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。

A时间优先

B价格优先

C客户优先

D委托优先

证券经纪商有（）作用。

A充当证券买卖的媒介

B代替客户进行决策

C向客户融资融券

D提供咨询服务

E稳定证券市场

对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。

A经纪业务操作是否依法合规

B资金往来是否正常

C有否超范围或越权经营

D会计核算及财务管理是否合规

我国禁止将回购资金用于（）

A固定资产投资

B调剂寸头

C期货市场投资

D股本投资

证券的柜台自营买卖（）。

A通常交易量较小

B仅为债券买卖

C费时较多

D比较集中

下列哪些情形属交易差错风险（）。

A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B证券公司工作人员申报差错引起的风险

C无权或越权代理而造成的风险

D交割失误引起的风险

证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。

A一次交易

B二次交易

C一次清算

D二次清算

证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。

A净额清算原则

B差额清算原则

C钱货两清原则

D款券两讫原则

禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

A租债券

B借债券

C租股票

D借股票

（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A具有不低于2000万元人民币的净资本

B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

C具有不低于2000万元人民币的净营运资金

D具有不低于1000万元人民币的净资产

E具有不低于1000万元人民币的净资本

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

A出纳差错

B交易差错

C事故性差错

D责任性差错

上市公司应将年度报告备置于（）。

A证券交易所

B公司所在地

C有关证券经营机构营业网点

D以上皆是

证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A全部成交

B推迟成交

C不成交

D部分成交

一笔回购交易涉及（）。

A两个交易主体

B一个交易主体

C二次交易契约行为

D一次交易契约行为

按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。

A派息款

B交易经手费

C印花税

D配股扣款

下述（）说法是正确的。

A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

我国目前的证券交易交收方式有（）。

AT十0

BT十1

CT十2

DT十3

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。

A参加会员大会

B有选举权和被选举权

C对证券交易所事务的提议权和表决权

D派遣合格代表入场从事证券交易活动

E按规定转让交易席位

现行的证券交易竞价方式有（）。

A拍卖竞价

B招标竞价

C集合竞价

D连续竞价

在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）

A认真与客户签订买卖证券的委托协议

B坚持了解客户原则

C忠实办理受托业务

D接受客户全权委托

E代客户保密

下面的（）属于证券交易。

A房屋交易

B债券交易

C存货单交易

D基金交易

E股票交易

证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A时间优先

B价格优先

C客户优先

D委托优先

根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

A证券回购的券种

B证券回购的交易时间

C以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

A自有资金不少于人民币2亿元

B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D中国证监会规定的其他条件

清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。

A资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D交收指令对盘

证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A融券方

B资金供应者

C证券购入者

D资金贷出者

发行日交收方式适用于（）。

A证券买卖双方在交易达成后

B上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D无法进行例行交收的客户

按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

AT日存款

BT日提款

CT+1日存款

DT+1日提款

在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。

A金融期货

B金融期权

C股票

D债券

E存托凭证

年度报告中的财务报告包括：（）。

A比较式资产负债表

B财务状况变动表

C比较式利润表及利润分配表

D会计报表附注

E审计意见

股权与债权过户的种类有（）。

A交易性过户

B同一账户明细账转户

C非交易性过户

D账户挂失转户

证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A具有会员资格

B具有高水平的进场交易人员

C具有一定量的证券买卖

D具有一定水平的证券交易分析师

E缴纳席位费

根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实

E涉及发行人的重大诉讼事项

在证券经纪关系中，客户是（）。

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。

A资本充实率

B资产负债率

C资金周转率

D资产速动比率

三级清算模式包含（）。

A证券中央登记结算机构

B异地资金集中清算中心

C证券经营机构

D投资者

根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A发行人实施股票的二次发行

B发行人的2/5的董事发生变动

C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D发行人申请破产的决定

证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A制度

B监察

C自律管理

D岗位责任制

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。

A警告

B罚款

C通报

D暂停参加场内交易

E取消会员资格

在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）

A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B足额交存交易资金

C可全权委托经纪商代理交易

D接受交易结果

E履行交割清算义务

证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

A制度建设

B内部监查

C行业检查

D岗位责任制

按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

A政策风险

B基本风险

C系统保障风险及其他风险

D经营管理风险

目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。

A18天回购

B63天回购

C273天回购

D4天回购

证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

A事先预警

B实时监控

C事后监查

D行业检查

证券经纪业务的特点有（）。

A业务对象的同一性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D客户资料的保密性

在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）

A本人工作证

B本人居民身份证

C股票帐户卡

D资金帐户卡

目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。

A18天回购

B63天回购

C273天回购

D4天回购

证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。

A交易行为的自主性

B选择交易品种的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易价格的自主性

证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A证券出售者

B证券持有者

C融资者

D资金需求者

证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。

A吞吐量大

B流动性强

C高收益

D高风险

系统性风险一般包括（）

A利率风险

B购买力风险

C政治风险

D信用风险

证券营业部的客户服务主要包括（）。

A客户需求调查

B对客户的一般化服务

C对客户的个性化服务

D客户服务的创新

证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。

A公开

B充分

C公平

D公正

E及时

上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

A公司注册地址、办公地址及其邮政编码

B公司法定代表人

C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真

D公司股票上市地、股票简称、股票代码

E公司法定中、英文名称及缩写

证券交易的特征主要表现为证券的（）。

A流动性

B投资性

C收益性

D风险性

E安全性

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综合题三、是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

资金透支是交割中的禁止行为。

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。

按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

证券交易的过费是上市公司的收入。

证券交易的过户费是上市公司的收入。

委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。

证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。

如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。

证券交易所管理人员可以开立股票账户。

证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。

按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。

证券从业人员可以开立国债、基金账户。

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。

证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。

机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。

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2007年《证券交易》模拟试题(1)-EIKISHOJI.CO.JP

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