A从证券登记结算公司的业务收入中提取
B从证券登记结算公司的收益中提取
C从证券登记结算公司的资本金中提取
D由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳
A交易规模
B交易对象的品种
C交易性质
D交易场所
A口头报价
B书面报价
C电脑报价
D人工报价
A债权
B场外交易
C基金
D期权
A充当证券买卖的媒介
B提高证券市场效率
C提供咨询服务
D防止股价波动
A公司制
B会员制
C合同制
D合伙制
A完全一致
B大致相同
C有较大差异
D完全不一致
A自营席位
B代理席位
C普通席位
D专用席位
A全额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D行业检查
A负债净值
B资产净值
C负债总值
D资产总值
A制度建设、实施监控、坏账准备
B法律制定、内部目查、事后监督
C制度建没、内部监察、行业检查
D法律制定、实施监控、事后监督
A经纪业务
B自营业务
C承销业务
D发行业务
A主体
B委托
C代理
D对象
A证券从业人员
B投资者
C证券经纪商的代表
D证券交易所工作人员
A二十世纪八十年代初期
B二十世纪八十年代中期
C二十世纪八十年代末期
D二十世纪九十年代初期
A自行对冲
B向交易所竟价申报
C与委托人协商对冲
D报交易所批准后对冲
A交易物的不变性
B客户资料的保密性
C客户指令的权威性
D证券经纪商的中介性
A股票帐户是认定股东身份的重要凭证
B股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
D要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
A境内自然人
B境内法人
C定居国外的中国公民
D台湾地区的自然人
A认购证发行方式
B与储蓄行款挂钩发行方式
C市值配售发行方式
D网下发行方式
A复合托管
B双重托管
C指定托管
D转托管
A开户时帐户的最低余额为等值1000 美元
B先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐
C不允许使用外币现钞
D可使用外币现钞存款
A100 份
B1 手
C1 份
D1 个交易单位
A上证A股
B深证A股
DB 股
A限价委托
B市价委托
C当面委托
D电话委托
A代理委托
B当面委托
C电话委托
D函电委托
A委托资金
B代理人
C经纪商
D委托单
A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A当日开盘价
B该证券发行价
C零
D开盘价与发行价的均值
AB 股
BA股
C债券
D基金证券
A10
B15
C20
D25
A3%
B5%
C7%
D10%
A2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为
D2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
A交易清算系统
B交易系统
C各证券公司
D各银行
A广泛的市场性
B一、二级市场的联动性
C经济高效性
D股价的被操纵性
A按各自申报价成交
B按发行底价成交
C按平均申报价成交
D按最低申报价成交
A询价下限
B询价区间中间价
C有效申购的平均价
D询价上限
A配股公告日
B配股公告日后一天
C配股登记日
D配股登记日后—天
A凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
A交易手续简单
B流动性强
C比较分散
D费时少
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A将自营业务与经纪业务混合操作
B假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D以散布谣言等手段影响证券交易
A警告
B罚款
C没收非法所得
D暂停自营业务一段时间
A证券清算又称证券结算
B证券交割交收简称证券结算
C证券清算又称证券交收
D证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算
A是否发生交易行为
B是否发生财产实际转移
C是否形成盈亏
D是否导致证券持有者改变
AA、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手
BA 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手
CB 和C席位均增加某实物券300 手
DA和C席位均增加某实物券300 手
A法人
B证券营业部
C投资者
D分支机构
A次日交割、交收
B例行日交割、交收
C特约日交割、交收
D当日交割、交收
A4000 万元
B4100 万元
C4050 万元
D4003 万元
A股票
B基金
C无纸化国债
D凭证式国债
A利率风险
B收益率
C流动性
D发行成本
A四次
B三次
C二次
D一次
A8000 股
B8300 股
C8330 股
D8333 股
A将融得资金用于短期周转
B租赁交易
C借券交易
D挪用他人证券交易
A3 个月回购
B资金年收益率为3%
C3 年期国债
D3 天回购
A同城
B同省
C垮省
D境内外
A满足客户的交易咨询要求
B收付复核
C账账、账证相符
D账表、账实相符
A自助委托中断
B银证转账系统故障
C客户股票、资金数据丢失
D不能及时开立股票账户
A固定资产贷款利率
B流动资金贷款利率
C定期存款利率
D活期存款利率
A经营状况和经营成果
B固定资本比率
C资产负债率和权益负债率
D资产利润率
A持有者可按规定将债券转换为股票
B持有者可按规定将股票转换为债券
C持有者可持有转债直至期满收回本息
D持有者可选择在证券市场上将其抛售
A有买入的权利
B有卖出的权利
C有选择是否履行期权合约的权利
D有选择是否放弃履行期权合约的权利
A制定证券经纪人业务规则
B组织监督证券交易
C管理和公布市场信息
D设立或参与设立证券登记结算公司
A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B场外市场包括第—市场
C场外交易市场包括店头市场
D柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
A证券交易所会员应具有法人资格
B证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
A参加会员大会
B选举和被选举权
C对证券交易所事务表决权
D派遣合格代表入场从事证券交易活动
A申请报告
B机构设立的有效批准文件
C主要业务规章制度
D证券业务负责人的简历
A无形席位属于场内报盘
B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
A会员资格证明文件
B证券公司职工名册及身份证明
C经营证券业许可证
D营业执照(副本)
A证券交易规则风险
B证券自营业务风险
C证券经纪业务风险
D证券法律制定风险
A上市交易
B后台交易
C店头交易
D电脑交易
A资本充足率
B资产速动比率
C资金周转率
D资产负债率
A证券交易所
B证券交易的对象
C证券经纪商
D委托人
A有规范的业务分开管理制度
B具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人
C有相应的会计专业人员
D有符合证监会规定的业务资料报送系统
A证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C有20 名以上计算机专业技术人员
D高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员
A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B缴存足够的交易资金
C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
A企业营业执照复印件
B法人证券帐户
C企业法人代表签署的授权委托书
D经办人身份证
A自然人帐户
B法人帐户
C境外投资者帐户
D基金帐户
B证券交易所工作人员
C证券管理机构工作人员
D国家机关工作人员
A证券存管是财产保管制度的一种形式
B证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
A交易查询服务
B代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户
C在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
D在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格
AA股价格最小变动单位为0.01 元
B上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元
C目前债券现货报价为100 元面值价格
D基金报价为每份基金价格
A磁卡
B电脑自助
C远程终端
D传真
A全权委托
B未办妥过户手续的记名证券委托
C采取信用交易方式的委托
D已办妥过户手续的记名证券委托
A资金
B证券
C帐户
D股东卡
A上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元
B非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元
C上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元
D非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元
AT＋1 日成交
BT 日部分成交
CT 日全部成交
DT 日不成交
A最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值
B最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)
C公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动
D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复
A综合指敷
B成份指数
C分类指数
D合成指数
A连续2 天
B一周有3 天
C连续3 天
D连续3 天以上
AA、B 股除息交易的操作方法相同
BA、B 股除息交易的操作方法有别
CB 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
DB 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利
A非上市公司的股份
B上市公司的流通股份
C海外上市公司的股份
D上市公司的非流通股份
A股份编码和名称
B上一转让日转让价格和数量
C转让股份指数
D当日转让价格和数量
A上市公司股东人数
B股利分配方案中送股比例
C股东的持股数
D股东认购新股缴款额
AT－2 日刊登《招股说明书概要》
BT－1 日刊登《发行公告》
CT 日自愿申购
DT＋1 日划款
A申购情况
B主承销商
C其它市场因素
D发行人募集资金目标
A承销商提供的上市公司验资报告
B承销商提供承销配股清单
C承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单
A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前
D红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户
A受托投资管理资金来源审查
B资格审批
C检查制度
D委托人资格审批
A建立健全证券经纪业务管理制度
B建立健全规范的业务操作制度
C强化对客户的信息服务功能
D强化对客户的风险揭示功能
A加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险
D建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险
A审查代理协议的格式及其合法性
B检查执行客户委托的情况
C抽查会员的则务状况
D全面检查会员遵守法律法规情况
B财会
C经纪
D物业管理
A上市证券的自营买卖
B柜台证券的自营买卖
C非上市证券的自营买卖
D承销业务中的自营买卖
A经审计的上一年度末的资产负债表
B经审计的上一年度末的损益表
C经审计的本年度的财务状况变动表
D上一年度经营证券业务情况说明
A发行人的打字员
B为发行人进行审计的注册会计师
C证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
A交易手段高教化
B服务功能自动化
C信息管理智能化
D业务处理网络化
A违法违规风险
B交易差错风险
C服务质量风险
D亏损风险
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司涉及的重大诉讼
C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%
D公司债务担保的重大变更
A证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A商业银行
B非银行企业法人
C社团法人
D自然人
A股票帐户
B资金帐户
C证券营业部代码
D交易席位号
A一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D个人的日常收支
A钱货两清原则
B实物交收原则
C净额清算原则
D会计日交原则
A五级结算
B异地代理结算
C法人结算
D投资者相互结算
AT＋0
BT＋1
CT＋2
DT＋3
A因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户
B因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
C因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户
D因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少
A自然灾害
B抢劫
C设备故障
D内部矛盾激化成打砸事件
A证券持有者
B资金需求者
C融资者
D资金贷出方
A信誉高
B流动性好
C发行期限长
D收益高
A0.001
B0.005
C0.01
D0.05
AT 日交易中不存在欠库
BT 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元
CT 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元
DT 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元
A一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
A独立性原则
B相互制约原则
C防火墙原则
D健全性原则
A内控制度和规章制度健全
B营业场所的面积不小于1000 平方米
C直接委派的人员不少于2 人
D资金存取采用银证转帐方式进行
A硬件管理、软件管理
B备件管理
C备文管理
D维修保养管理
A自动记录全部操作过程
B系统管理与业务操作权限严格分开
C防止异常中断后非法进入系统
D提供超时键盘锁定功能
A自营证券进行定期或不定期盘点
B对代保管证券进行定期或不定期盘点
C对固定资产进行定期或不定期的盘点
D及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
A上级拨入的营运资金
B从业务管理费中列支的专用基金
C从利润分配中留存的专用基金
D客户保证金