A2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为
D2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》