2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题-入者　：Emil

A流动性、收益性和风险性

B流动性、安全性和收益性

C收益性、安全性和风险性

D流动性、安全性和风险性

A防止证券交易中的欺诈行为

B公正地对待证券交易的参与各方

C实现市场信息的公开化

D保证参与交易的各方机会均等

A开放式基金以市场价格交易

B封闭式基金的总量是不固定的

C开放式基金是在交易所进行交易的基金

D交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

A营业部电脑系统

B交易所电脑主机

C营业部终端处理机

D场内交易员

A交易席位是会员享有交易权限的基础

B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位

C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B大宗交易

C协议转让

D自营证券交易

A基金资产总值

B基金资产净值

C基金份额市值

D双方协商

A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证

B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府

C中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”

D“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系

A委托人

B证券经纪商

C证券交易所

D中国证券业协会

A签署《风险揭示书》和《客户须知》

B签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C开立资金账户与建立第三方存管关系

D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

A1万元以上5万元以下

B3万元以上30万元以下

C3万元以上10万元以下

D1万元以上10万元以下

A合法性和真实性

B合法性和同一性

C同一性和真实性

D合法性和有效性

A价格优先、时间优先

B价格优先、客户优先

C时间优先、客户优先

D数量优先、客户优先

A当日

B次日

C第三日

D第四日

A税率统一下调为2‰

B税率由1％o调整为3％0

C只对出让方按1％o税率征收，对受让方不再征收

D只对受让方按1％o税率征收，对出让方不再征收

A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式

B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转

A4.85

B5.05

C5.85

D6.05

A16.5

B17.5

C20.5

D25.5

A寻求司法保护权

B选择经纪商的权利

C要求经纪商保证最低风险的权利

D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

A丁>甲>丙>乙

B丙>乙>丁>甲

C丁>丙>乙>甲

D丙>丁>乙>甲

A转托管

B双重托管

C指定托管

D复合托管

A从属

B依附

C委托代理

D互相制约

A以代理人的身份从事证券交易

B收入来源为收取的佣金

C不承担交易中的价格风险

D收入来源为买卖价差

A1股

B1手

C10股

D10手

A招标购买方式

B承销购买方式

C同一价购买方式

D支付购买方式

A基金份额净值

B基金份额总值

C基金份额平均值

D基金份额市值

AR；5

BR；10

CR+1；5

DR+1：10

A实际发行价格

B第一笔买人申报价

C平均发行价

D发行底价

A8000

B8300

C8330

D8333

A当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B当日申购的基金份额，同日可以赎回

C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额

D当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额

A0.1

B0.01

C0.001

D0.0001

A证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为

B证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

C证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

D证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失

B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损

C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失

D证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

A3％

B5％

C10％

D15％

A中国证监会及其派出机构

B证券交易所

C中国证券业协会

D中国结算公司

A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B目前银行间市场的交易品种主要是债券

C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D交易手续简单、清晰，费时少

A10％

B15％

C20％

D25％

A5

B10

C15

D30

A3

B5

C10

D15

A集合资产管理计划名称―证券公司名称―各方托管机构名称

B证券公司名称―资产托管机构名称―集合资产管理计划名称

C证券公司名称―集合资产托管计划名称―资产托管机构名称

D各方托管机构名称―证券公司名称―集合资产托管计划名称

A资产市值

B资产净值

C资产总值

D资产平均值

A违法违规开展资产管理业务

B在资产管理业务中内幕交易

C丧失资产管理业务资格

D证券公司因受到法律制裁而导致损失

A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

A1000股(份)

B100股(份)

C1000手

D100手

A20％

B25％

C30％

D35％

A董事会——分支机构

B董事会——业务决策机构

C董事会——业务决策机构——分支机构

D董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

A1

B10

C100

D1000

A收益率加权

B面值平均

C折现率折现

D折算率折算

A10％

B15％

C20％

D25％

A商业银行

B证券公司

C保险公司

D证券投资基金

A融入资金、享有债券质权

B融入资金、出质债券

C融出资金、出质债券

D融出资金、享有债券质权

A进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金

B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定

C买断式回购期间，交易双方可以换券

D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

A成交顺序自前往后

B成交顺序自后往前

C成交编号自前往后

D成交编号自后往前

A635

B1270

C2600

D4600

A3568

B3945

C4003

D4158

A清算发生财产实际转移

B交收发生财产实际转移

C清算、交收均不发生财产实际转移

D清算、交收均发生财产实际转移

AB股

BA股

C基金

D债券

A企业活期存款利率和实际冻结天数

B企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C企业活期存款利率和实际交易天数

D企业一年定期存款利率和实际交易天数

A相互促进

B相互制约

C证券发行是证券交易的前提

D证券交易是证券发行的保证

A金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动

B看涨期权赋予期权购买者有买人的权利

C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约

D金融期权合约的买人者需支付期权费

A一级市场

B发行市场

C柜台市场

D初级市场

A股票交易

B债券交易

C存货单交易

D基金交易

A证券账户、结算账户的设立

B证券的存管和过户

C证券持有人名册登记

D受投资人的委托派发权益

A定期交易系统

B指令驱动系统

C报价驱动系统

D连续交易系统

A批评

B罚款

C暂停交易

D取消会员资格

A有合格的经营场所和业务设施

B有完善的风险管理与内部控制制度

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格

D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

A股东账户和资金账户的账号和密码

B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C客户股东账户中的库存证券种类和数量

D资金账户中的资金余额

A证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理

B特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

C自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

D上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

A最近3年连续亏损

B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

C在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

D处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

C记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况

D向投资者揭示入市风险及防范措施

A前、后台分离和岗位分离

B相对独立人员对重点客户进行定期回访

C重要岗位专人负责，严格操作权限管理

D营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

A由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

B投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒

C网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

D投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

A从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

A证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

BA股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

CB股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

D从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

A客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

B客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

D登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

A15.35元成交100股

B15.60元成交600股

C15.50元成交500股

D15.50元成交600股

A证券代码

B周交易均价

C前收盘价

D最新成交价

A交易商之间的交易

B交易商与客户之间的交易

C结算公司与交易商之间的交易

D结簿公司与客户之间的交易

A继承公证书

B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C继承人身份证原件及复印件

D股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

A注册资本金在一定金额以上

B具有良好的信誉和经营业绩

C连续两年盈利

D按规定缴纳各项会员经费

A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

C严格操作规程、提高员工素质

D加强业务管理和各业务环节的控制

A开立非上市股份有限公司股份转让账户

B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

A网上累计投标询价发行

B网上定价市值配售

C网上竞价发行

D网上定价发行

AT－5日前为申请材料送交日

BT－2日1前为中国结算上海分公司核准答复日

CT－1日前为向证券交易所提交公告申请日

DT日为公告刊登日

A增发新股

B发行可转换公司债券

C向原有股东配售股份

D重大资产重组

A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D转出方代销机构提出跨系统转托管申请

A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×125％×行权比例

B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价)×25％×行权比例

C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125％×行权比例

D权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－(标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×25％×行权比例

A从事报价转让业务的申请书

B代办股份转让主办券商业务资格证书

C设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

B缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C优点是：减轻交易系统的压力

D优点是：股价稳定

A自营总规模的控制

B资产配置比例控制

C项目集中度控制

D证券品种比例控制

A防范风险

B隔离风险

C保障期货利益最大化

D协调证券公司和期货公司的关系

A投资决策执行情况

B自营资产质量

C自营盈亏情况

D风险监控情况

A资产

B负债

C损益

D现金流

A发行人的高级管理人员

B发行人控股的公司

C中国证监会的工作人员

D持有公司3％股份的股东

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理定向资产管理业务

C为多个客户办理集合资产管理业务

D为单一客户办理集合资产管理业务

A集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B具体投资方向应在资产管理合同中约定

C客户资产必须进行托管

D通过专门账户投资运作

A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

A公平公正

B诚实守信

C健全内控

D规范运作

A投资经验

B公司规模

C人员素质

D管理能力

A客户资产的种类和数额

B客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

C管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

A融资融券业务申请表

B有效身份证明文件

C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D融资融券担保品证明

A固定授信方式

B定价授信方式

C市价授信方式

D非固定授信方式

A客户死亡

B客户丧失民事行为能力

C客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

D证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

A甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格

B甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵

C甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失

D甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

A为客户进行融资融券交易的结算

B收取客户应当归还的资金、证券

C收取客户应当支付的利息、费用、税款

D按照规定以及与客户的约定处分担保物

A以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

B在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍

C计价单位为每百元资金到期年收益

D在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

A回购期限

B回购资金属性

C回购协议

D回购债券品种

A证券回购的交易时间

B证券回购的交易价格

C以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D以资融券方在初始交易前须存人的资金数量

A信誉高

B发行期限长

C流动性好

D收益高

A在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方

B买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移

C买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配

D买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

A证券交收账户开立申请表

B加盖公章的营业执照复印件

C代理双方签署的代理结算协议

D担保双方签署的担保协议

A结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买人交易的结算服务

B最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的1％收取卖空违约金

D中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

A在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

B登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据

C登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收

D证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

A证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

A融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理

B融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETF普通交易按照货银对付原则处理

C中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

D证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施