A从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好