2009年11月份证券交易考试全真试卷-入者　：7月暴

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单选题

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。

A公平原则

B公开透明

C公开、公正、公平

D公司优先

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

B经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.

C具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.

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证券公司自营业务的主要风险是（）。

A市场风险

B交易风险

C法律风险

D经营风险

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在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A以上都可以

B债券

C股票

D基金

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证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A3万元以上10万元以下

B1万元以上3万元以下

C3万元以上5万元以下

D10万元以上15万元以下

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在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（）来实行的。

A登记结算有限责任公司

B基金管理人

C证监会

D证券经纪人

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按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。

A逆回购方的权利

B逆回购方的义务

C正回购方的义务

D正回购方的权利

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实现证券和资金的收付称之为（）。

A清算

B交收

C结算

D交割

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以下不属于证券自营业务风险的是（）。

A市场风险

B法律风险

C经营风险

D政策风险

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根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）来确定。

A当日市场价格

B当日基金份额净值

C当日市场平均价格

D5元

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下列说法错误的是（）。

A经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

B只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

C我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

D沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

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.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A二年

B三年

C一年

D四年

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报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。

A规模大小

B价格高低

C时间先后

D数量多少

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目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A债券

BB股

C基金券

DA股

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证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

C10

D15

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根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。

A半年

B每1年

C每3个月

D每9个月

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新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A买方

B委托方

C卖方

D代理方买方

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证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A公司债券

B股票

C有价证券

D可转换债券

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在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。

A证券公司

B银行

C交易系统

D交易清算系统

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根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。

A稳定性

B收益性

C有效性

D流动性

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在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

A融资券

B特种金融债券

C企业债

D国债

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股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。

A上市交易

B场外交易

C柜台交易

D店头交易

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将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。

A投资主体

B投资种类

C交易场所

D账户用途

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企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A国债和企业债

B企业债和融资券

C国债

D企业债

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记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。

A证券账户转让登记

B集中交易过户登记

C证券账户变更登记

D非交易过户登记

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目前，我国可转换债券的债转股是通过（）来进行的。

A所委托的证券公司

B发行该债券的上市公司

C登记结算公司

D证券交易所

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在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。

A账外自营

B建立专用自营账户

C将自营账户借给他人使用

D使用他人名义和非自营席位变相自营

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证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A委托

B中国证券业协会

C证券交易所

D证券经纪商

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以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

B交易手续简单、清晰，费时少

C银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

D目前银行间市场的交易品种主要是债券

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证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（）。

A开户和签订证券协议

B证券交易过户和签订证券协议

C开户和证券交易过户

D开户和接受具体委托

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从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A3000万元

B1亿元

C2亿元

D5000万元

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我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。

A市场风险

B经营风险

C管理风险

D交易风险

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《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

A席位，席位

B证券账户，证券账户

C证券账户，席位

D席位，证券账户

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新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A承销购买方式

B支付购买方式

C招标购买方式

D同一价购买方式

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收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。

A投资净利润

B固定的融资成本

C费用支出

D固定的收益

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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A15

B10

C20

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买断式回购采用的方式为（）。

A两次成交，两次结算

B一次成交，一次结算

C一次成交，两次结算

D两次成交，一次结算

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以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（）。

A在IB制度下证券公司接受投资者的保证金

B在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务

CIB制度全称为介绍经纪业务

DIB业务不是所有的证券公司都能申请的

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证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（）。

A半年

B三个季度

C每一会计年度

D每季度

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根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（）日。

AT+3

BT+2

CT+1

DT+4

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按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A商业银行

B证券交易所

C证券公司

D中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

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证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

D12

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据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。

A182

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证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A15

C20

D10

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无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

A公示处分

B没收非法所得

C罚款

D警告

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综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A经纪业务

B自营业务

C承销业务

D代理业务

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基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

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某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A165

B168

C167

D166

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公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A40％

B30％

C20％

D50％

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商业银行间的债券回购业务（）。

A既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

B既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行

C在场外进行

D必须通过全国统一同业拆借市场进行

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目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（）来控制。

A委托人

B受托人

C营业部

D密码程序

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中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。

A30

B15

C25

D20

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回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（）的两层特点。

A现货交易和期货交易

B现货交易和期权交易

C现货交易和远期交易

D期货交易和期权交易

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（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A市价委托

B限价委托

C当面委托

D电话委托

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单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买人，并向市场公布。

A10％

B20％

C15％

D30％

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证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。

A价格关系

B数量关系

C市场秩序

D供求关系

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上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A10000

B5000

C1000

D50000

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对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A15

B30

D20

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根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A撤销相关业务许可

B警告

C没收非法所得

D罚款

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机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A10

C15

D20

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多选题二、多选题

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。

A权证

B股票

C到期日在1年以内的政府债券

D现金

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关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。

A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

C我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

D在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

E净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

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《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（）。

A会计评估

B核准文件

C承销协议

D登记申请

E验资报告

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违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

C证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

D资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

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根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（）。

A权证

B可转换债券

C债券

D期货

E股票

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《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。

A所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

C单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

D所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

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以下说法正确的有（）。

A银货对付即款券两讫、钱货两清

B银货对付的主要目的是为了简化操作手续

C银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

D银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险

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公开报价包括（）。

A反向报价

B单边报价

C对话报价

D双边报价

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基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（）。

A收益性基金

B股票型基金

C封闭性基金

D开放型基金

E债券型基金

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按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

A完整

B真实

C准确

D公开

E充分

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以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

A在证券交易所上市的企业债券

B国家重点建设债券

C股票型证券投资基金

D国债

E国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

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根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A债券

B股票

C证券投资基金

D中国证监会批准的其他金融工具

E在交易所交易的权证

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根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。

A当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

B当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

C当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

D当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

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非交易型过户是指符合法律规定和（）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

A财产分割

B赠与

C法院判决

D继承

E账户挂失转户

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证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A集合资产管理计划资产与其他客户的资产

B集合资产管理计划资产与其自有资产

C不同集合资产管理计划的资产

D集合资产管理计划内各项资产

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关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（）。

A第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

B涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

C第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

D第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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下列关于ETF的说法中错误的是（）。

A当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回

B当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回

C投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

D投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

E投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的

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同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

B具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

C规范履行信息披露义务

D股东权益为正值或净利润为正值

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根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。

A授权的代理法人

B金融行业政府工作人员

C证券交易所管理人员

D证券管理机关工作人员

E证券从业人员

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证券交易程序中，开户包括开立（）。

A证券账户

B资金账户

C交易账户

D存款账户

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下列关于申报时间说法错误的是（）。

A每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

B深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—1l：30，13：00—15：00

C每个交易日9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

D上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25．9：30-11：30．13：00-15：00

E深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00

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以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。

A上证100指数

B中小企业版指数

C上证基金指数

D新上证指数

E上证B股指数

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对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A资金

B股东卡

C账户

D证券

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目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（）。

A45天

B4个月

C28天

D14天

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根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（）的方式偿还向证券公司融人的证券。

A借券还券

B现金抵券

C买券还券

D卖券还券

E直接还券

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根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（）。

A禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

B禁止将融得资金用于短期周转

C禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

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在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）

AA股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

B基金交易为O．O叫元人民币

C债券质押式回购交易为O．005元人民币

DB股交易为O．01港元

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国债买断式回购交易到期时，（）属于违约。

A到期日融资方没有足够资金购回相应国债

B到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

C到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

D到期目融券方没有足够资金购回相应国债

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列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。

A结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

B托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

D托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A向原有股东配售股份

B以股抵债

C重大资产重组

D增发新股、发行可转换公司债券

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在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（）。

A上海分公司实行“待交收”制度

B深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

C上海市场，行权交收期为T+1日日终

D深圳市场，行权交收期为T日日终

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沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）。

A273天回购

B28天回购

C4天回购

D63天回购

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投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（）。

A传真委托

B网上委托

C函电委托

D电话委托

E自助终端委托

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关于基金交易的说法正确的是（）。

A基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样

C封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

D基金有封闭式基金和开放式基金之分

E开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

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证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A融资融券业务客户的开户数量

B客户交存的担保物种类和数量

C对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

E有关风险控制指标值

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以下关于封闭式基金的说法，正确的（）。

A封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

B封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

D封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。

A现金红利发放日T+6

B公告刊登日T-1

C公告刊登日T

D答复日T-3

E权益登记日T+3

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100

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

A任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

B资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

C证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

D证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

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101

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A客户开户时审核证件、资料不严

B证券公司工作人员申报差错

C客户委托买卖时审核凭证不慎

D交收失误

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102

根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（）。

A挪用公款买卖证券

B编造并传播影响证券交易的虚假信息

C未经过客户的委托擅自为客户买卖证券

D违背客户的委托办理证券买卖

E假借客户的名义买卖证券

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103

管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A收益分配和责任分担方式

B本集合计划开始运作的条件和日期

C管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

D参与金额(比例)

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104

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A证券投资基金

B新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

C中国证监会允许的其他金融工具

D在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

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105

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。

A高于该价位的买人申报全部成交

B与该价位相同的卖方申报全部成交

C与该价位相同的买方申报全部成交

D低于该价位的卖出申报全部成交

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106

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（）。

A消费需求

B收入能力

C投资偏好

D风险承受能力

E资产情况

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107

推出股份报价转让试点的作用有（）。

A为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

B方便投资者的股份转让

C降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

D发挥证券公司的中介机构作用

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108

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。

A合法性

B同一性

C有效性

D真实性

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109

根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。

A投资者没有重大违规记录

B投资者必须按规定存有足够的资金和证券

C投资者确定交易密码和预留印章

D投资者和证券经纪商签订电话委托协议

E投资者必须持有符合规定的合法证件

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110

下列关于ETF的说法正确的有（）。

A可以在证券交易所挂牌上市交易

B追踪的是实际的股价指数

CETF代表的是一揽子股票的投资组合

D可以进行基金份额的申购和赎回

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111

根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A证券自营

B证券资产管理

C证券经纪

D证券投资咨询

E与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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112

根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（）。

A技术风险

B管理风险

C市场风险

D经营风险

E法律风险

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113

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（）。

A为单一客户办理综合资产管理业务

B为单一客户办理集合资产管理业务

C为单一客户办理定向资产管理业务

D为单一客户办理融券融资管理业务

E为单一客户办理专项资产管理业务

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114

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A执行公平的交易分配制度，公平对待客户

B建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

C建立投资指令审核制度

D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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115

下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（）。

A证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

B证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等

C证券登记时通过中国证券结算公司来完成

D证券登记有利予保障投资者合法权益

E证券登记时通过证券交易所来完成的

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116

上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

A控制风险

B保证安全

C流动性

D保证履约

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117

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。

A完善法制

B严格把关

C加强监管

D加强自律管理

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118

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（）。

A委托内容

B委托金额

C委托卖出的证券数量

D委托买人的资金金额

E委托人身份

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119

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。

A主要项目的附注

B资产负债表

C利润表

D现金流量表

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120

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（）方面着手。

A严格内部管理

B提高员工素质

C提高纠纷处理能力

D严格操作控制

E提高差错处理效率

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判断题三、判断题

121

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

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122

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。

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123

在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。

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124

证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

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125

单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

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126

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。

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127

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

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128

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。

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129

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

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130

客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

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131

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。

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132

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

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133

证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。

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134

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

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135

单只标的证券的融券余量降低至25％，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

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136

证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。

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137

客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。

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138

投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。

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139

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。

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140

在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。

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141

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

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142

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

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143

ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。

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144

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

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145

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

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146

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。

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147

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。

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148

店头市场即场外交易市场，二者可以等同。

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149

E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。

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150

配股发行不向投资者收取手续费。

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151

国债买断式回购交易主体仅限于A账户。

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152

经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。

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153

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

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154

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。

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155

根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。

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156

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。

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157

目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。

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158

基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。

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159

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。

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160

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

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161

挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。

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162

根据中国证券登记结算有限公司的相关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立5个证券账户。

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163

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。

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164

具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。

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165

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。

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166

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。

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167

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。

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168

目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。

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169

如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。

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170

根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10％。

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2009年11月份证券交易考试全真试卷-入者 ：7月暴

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