A被诈骗风险、亏损风险、违规风险
B被诈骗风险、亏损风险、交割风险
C被诈骗风险、亏损风险、其他风险
D基本风险,经营管理风险
A1 5%
B3 8%
C5 10%
D2 10%
A期权期货
B外汇期货
C利率期货
D股票价格指数期货
A国务院规定的利率水平
B同期银行存款利率水平
C10%(某些特殊行业不低于9%)
D同期国库券的利率水平
A债券流通
B股票流通
C货币供应
D货币流通
A183
B182
C181
D180
A80
B70
C60
D50
A基本风险和非基本风险
B基本风险,经营管理风险
C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D系统风险和非系统风险
A灵活性
B收益性
C持久性
D稳定性
A国债
B公司债
C转债
D股票
A系统性风险 非系统性风险
B基本风险 非基本风险
C政策风险 法律风险
D市场风险 非市场风险
A7
B15
C20
D30
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
A市场利率
B市场价格
C风险
D面值
A3
B5
C6
D9
A保证
B后续
C内容
D完成
A半年
B1年
C一年半
D2年
A个人债券
B公司债券
C金融债券
D政府债券
A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
A2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为
B2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
C4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
D4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
A5%
B6%
C7%
D8%
A职前培训、在职培训
B业务培训、专业培训
C在岗培训、离岗培训
D业务培训、在岗培训
A业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
A上市公司
B证券公司
C商业银行
D证券登记结算公司
A职前培训、在职培训、离职培训
D自学、专人辅导
A可以使用
B禁止使用
C依法使用
D也不能使用
A12日
B10日
C15日
D16日
A中国人民银行
B国务院
C工商行政管理部门
D中国证监会
A管理体系、硬件设施、软件环境
B硬件设施、软件环境、数据管理
C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
B股票
C基金
D企业债券
A10
B20
C30
D15
A30日
B40日
C20日
D10日
A一级清算
B二级清算
C三级清算
D四级清算
A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C基本风险,经营管理风险
D基本风险和非基本风险
A风险
B收益率
C成本
D流动性
A公式
B折算率
C面值
D现值
A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D硬件管理、软件管理
A4
B3
C2
D1
C硬件管理、软件管理
D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
A决策的限制性
B收益的不稳定性
C交易的持久性
D买卖的间接性
A足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备
B足额保证金制度
C风险准备金制度
D足额保证金制度、风险准备金制度
D5
A1250000
B1455000
C1400000
D1350000
A当日交收
B次日交收
C例行日交收
D特约日交收
A简化操作手续,提高清算效率
B防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累
D防范证券商的经营风险
A1/4
B3/4
C1/3
D2/3
A股东名册登录
B交易过户
C发放现金红利
D非交易过户
C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
A交易手续简单
B费时少
C比较分散
D流动性强
A交易品种的对象
B交易规模
C交易场所
D交易性质
A政策风险,经营管理风险,系统保障风险及其他风险
B基本风险,非基本风险
C系统风险,非系统风险
A5
B7
C10
AA股
BB股
C基金券
D债券
A抵押品
B质押物
C交换物
D本金
A证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)
B营业部机房管理规范(试行)
C证券经营机构信息系统管理规范(试行)
D证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
A货币政策
B财政政策
C产业政策
D价格政策
A60日
B30日
C90日
D120日
C特约日交收
D发行日交收
A收益与风险
B成本与风险
C收益与流动性
D收益与成本
A4个工作日
B3个工作日
C5个工作日
D6个工作日
A数量、质量管理,突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B机型、容量、数量
C机型先进、容量充足、数量足够
D运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
A机型、容量、数量
B运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确
D机型先进、容量充足、数量足够
A1997年3月1日
B1997年4月1日
C1998年3月1日
D1998年4月1日
A发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者
C发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
A统收统支、单独核算
B分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D财务收支管理
A制度、监察和自律管理
B足额交易结算资金制度,风险准备金制度和坏账准备
C事先预警,实时监控和事后监察
D制度建设,内部自查和行业检查
A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。
C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
A3%
B2%
C5%
D4%
A50日
B60日
C40日
D70日
A经纪业务操作是否依法合规
B资金往来是否正常
C有否超范围或越权经营
D会计核算及财务管理是否合规
A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C补偿自营买卖中的损失
D增加证券公司可供分配的资金
A自主性
B方便性
C风险性
D任意性
E收益性
A一次交易
B二次交易
C一次清算
D二次清算
A收益大
B信誉高
C流动性好
D发行量有一定规模
A价格优先
B客户优先
C委托优先
D时间优先
AA种股票
BB种股票
C国债
E基金
A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B证券公司工作人员申报差错引起的风险
C无权或越权代理而造成的风险
D交割失误引起的风险
A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
E涉及发行人的重大诉讼事项
A道德品质要求
B知识结构要求
C实务技能要求
D身体素质、心理素质的要求
A本人工作证
B本人居民身份证
C股票账户卡
D资金账户卡
A房屋交易
B债券交易
C存货单交易
D基金交易
E股票交易
A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。
B在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。
C作为自营业务买卖的对象,有上市证券。
D作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
A吞吐量大
B流动性强
C高收益
D高风险
A证券中央登记结算机构
B异地资金集中清算中心
C证券经营机构
D投资者
A发行人董事会决议的打字员
B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D为发行人进行审计的注册会计师
A融券方
B资金供应者
C证券购入者
D资金贷出者
A营业场所管理
B业务操作规程及客户管理与服务
C资金管理
D业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
A发行人实施股票的二次发行
B发行人的2/5的董事发生变动
C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D发行人申请破产的决定
A委托手续费
B佣金
C过户费
D印花税
A发行人的打字员
A充分
B真实
C准确
D完整
A开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
B开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
D开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)
A证券交易所
B公司所在地
C有关证券经营机构营业网点
D以上皆是
A自然人账户
B法人账户
C境外投资者账户
D基金账户
B证券经营机构
C代理银行
D异地资金集中清算中心
E投资者
A证券回购的券种
B证券回购的交易时间
C以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
A时间优先
B价格优先
C客户优先
D委托优先
A具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务
B具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务
C具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题
D具有开拓精神
A自营席位
B代理席位
C普通席位
D有形席位
E无形席位
A固定资产投资
B调剂寸头
C期货市场投资
D股本投资
A市价委托
B限价委托
C停止损失委托
D停止损失限价委托
A1手
B100手
C10万元面值国债
D1000元面值国债
A具有会员资格
B具有高水平的进场交易人员
C具有一定量的证券买卖
D具有一定水平的证券交易分析师
E缴纳席位费
A足额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D岗位责任制
A制度
B监察
C自律管理
A客户的开发
B客户资料管理
C客户需求调查
D建立客户网络
A拍卖竞价
B招标竞价
C集合竞价
D连续竞价
B发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票
C发行人的4/10的董事发生变动
D发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定
E发行人申请破产的决定
A具有不低于2000万元人民币的净资本
B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
C具有不低于2000万元人民币的净营运资金
D具有不低于1000万元人民币的净资产
E具有不低于1000万元人民币的净资本
A警告
B罚款
C通报
D暂停参加场内交易
E取消会员资格
A收益性
D流通规模大
A公开
B公平
C公正
D诚实信用
A资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D交收指令对盘
A制度建设
B内部监查
C行业检查
A流动性
B投资性
C收益性
D风险性
E安全性
A开户费
B委托手续费
C佣金
D过户费
E印花税
A自营买卖上市证券
B柜台自营买卖
C在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入
D在配股过程中,因协议中要求包销,证券公司购入投资者未配部分
A可靠
C完整
D充实
E准确
A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算
C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算
A营业场所的安全保卫要求
B重要凭证、支票、印鉴的保管制度
C票券运送的安全保卫制度
D安全保卫值班的制度
A全部成交
B推迟成交
C不成交
D部分成交
A交易性过户
B同一账户明细账转户
C非交易性过户
D账户挂失转户
A规定业务操作人员的操作原则
B明确业务操作人员应遵守的操作规定
C提出对各项业务进行组织管理的要求
D制定业务操作人员必须遵守的职业道德
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
A回购初始交易当日的清算
B回购初始交易次日的清算
C回购到期日的清算
D回购到期次日的清算
A集中资金优势买卖证券,影响证券交易价格的行为
B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
A外汇期权
B股票期权
C单据期权
D股价指数期权
E利率期权
A当面委托
B代理委托
C电话委托
D函电委托
E自助委托