2009年证券交易最新模拟试题(三)-入者 :tinal

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单选题 一、单选题:请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1
信用交易风险又可分为()

A被诈骗风险、亏损风险、违规风险

B被诈骗风险、亏损风险、交割风险

C被诈骗风险、亏损风险、其他风险

D基本风险,经营管理风险

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2
证券营业部信息技术人员编制应不少于()人,且不少于本单位总人数的()。

A1 5%

B3 8%

C5 10%

D2 10%

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3
从国际上来看,金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。

A期权期货

B外汇期货

C利率期货

D股票价格指数期货

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4
依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

A国务院规定的利率水平

B同期银行存款利率水平

C10%(某些特殊行业不低于9%)

D同期国库券的利率水平

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5
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制(),以加强宏观经济管理。

A债券流通

B股票流通

C货币供应

D货币流通

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6
《刑法》第()条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A183

B182

C181

D180

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7
根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%。

A80

B70

C60

D50

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8
按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括()

A基本风险和非基本风险

B基本风险,经营管理风险

C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D系统风险和非系统风险

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9
证券经营机构的自营业务的特点之一是()。

A灵活性

B收益性

C持久性

D稳定性

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10
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。

A国债

B公司债

C转债

D股票

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11
从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类:一类是(),另一类是()。

A系统性风险 非系统性风险

B基本风险 非基本风险

C政策风险 法律风险

D市场风险 非市场风险

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12
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在()个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A7

B15

C20

D30

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13
证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A优先股票

B基金证券

C有价证券

D可转换债券

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14
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(),对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A市场利率

B市场价格

C风险

D面值

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15
证券服务部筹建期为()个月。

A3

B5

C6

D9

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16
清算是交割、交收的基础和()。

A保证

B后续

C内容

D完成

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17
证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。

A半年

B1年

C一年半

D2年

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18
债券主要有三大类,()不属于这三大类。

A个人债券

B公司债券

C金融债券

D政府债券

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19
准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

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20
()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为

B2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

C4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

D4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

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21
假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

A5%

B6%

C7%

D8%

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22
证券营业部员工的培训大体可分为()两种。

A职前培训、在职培训

B业务培训、专业培训

C在岗培训、离岗培训

D业务培训、在岗培训

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23
准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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24
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。

A上市公司

B证券公司

C商业银行

D证券登记结算公司

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25
证券营业部员工的培训大体可分()。

A职前培训、在职培训、离职培训

B业务培训、专业培训

C在岗培训、离岗培训

D自学、专人辅导

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26
证券经营机构在特殊情况下()以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。

A可以使用

B禁止使用

C依法使用

D也不能使用

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27
若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告,应在最后期限到期前至少()向证券交易所提出延期申请。

A12日

B10日

C15日

D16日

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28
证券公司申请设立证券营业部应当向()报批。

A中国人民银行

B国务院

C工商行政管理部门

D中国证监会

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29
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A管理体系、硬件设施、软件环境

B硬件设施、软件环境、数据管理

C人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

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30
根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖()证券。

A国债

B股票

C基金

D企业债券

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31
上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A10

B20

C30

D15

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32
上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。

A30日

B40日

C20日

D10日

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33
在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A一级清算

B二级清算

C三级清算

D四级清算

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34
非系统性风险一般包括()。

A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

C基本风险,经营管理风险

D基本风险和非基本风险

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35
债券回购交易的开展会提高国债的()。

A风险

B收益率

C成本

D流动性

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36
标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折合相加而成。

A公式

B折算率

C面值

D现值

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37
证券营业部经营管理一般包括()

A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D硬件管理、软件管理

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38
一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。

A4

B3

C2

D1

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39
证券营业部的制度管理一般包括()。

A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C硬件管理、软件管理

D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

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40
证券公司自营业务的特点之一是()。

A决策的限制性

B收益的不稳定性

C交易的持久性

D买卖的间接性

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41
证券交易风险的制度管理包括()

A足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备

B足额保证金制度

C风险准备金制度

D足额保证金制度、风险准备金制度

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42
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。

A10

B15

C20

D5

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43
设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

A1250000

B1455000

C1400000

D1350000

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44
在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

A一级清算

B二级清算

C三级清算

D四级清算

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45
证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()

A当日交收

B次日交收

C例行日交收

D特约日交收

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46
有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了()。

A简化操作手续,提高清算效率

B防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行

C防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累

D防范证券商的经营风险

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47
()以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

A1/4

B3/4

C1/3

D2/3

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48
()不属于上市后的证券存管业务。

A股东名册登录

B交易过户

C发放现金红利

D非交易过户

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49
钱货两清的主要目的是为了()。

A简化操作手续,提高清算效率

B防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行

C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D防范证券商的经营风险

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50
自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。

A交易手续简单

B费时少

C比较分散

D流动性强

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51
按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A交易品种的对象

B交易规模

C交易场所

D交易性质

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52
按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。

A政策风险,经营管理风险,系统保障风险及其他风险

B基本风险,非基本风险

C系统风险,非系统风险

D基本风险,经营管理风险

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53
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存()年。

A5

B7

C10

D15

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54
目前,我国对()实行T+3交收方式。

AA股

BB股

C基金券

D债券

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55
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。

A抵押品

B质押物

C交换物

D本金

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56
中国证监会于1998年制定并颁布了(),从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

B营业部机房管理规范(试行)

C证券经营机构信息系统管理规范(试行)

D证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

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57
为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家() 的规定。

A货币政策

B财政政策

C产业政策

D价格政策

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58
上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。

A60日

B30日

C90日

D120日

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59
()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

A当日交收

B次日交收

C特约日交收

D发行日交收

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60
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

A收益与风险

B成本与风险

C收益与流动性

D收益与成本

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61
股东大会因故延期,应在原股东大会召开前至少()发布延期通知。

A4个工作日

B3个工作日

C5个工作日

D6个工作日

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62
证券营业部的通讯设备管理包括:()

A数量、质量管理,突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

B机型、容量、数量

C机型先进、容量充足、数量足够

D运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

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63
证券营业部电脑的软件管理包括()。

A机型、容量、数量

B运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确

D机型先进、容量充足、数量足够

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64
上海证券交易所于() 开始实行全面指定交易制度。

A1997年3月1日

B1997年4月1日

C1998年3月1日

D1998年4月1日

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65
()属于明文列示的内幕交易行为。

A发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者

C发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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66
证券营业部的损益管理大致包括()。

A统收统支、单独核算

B分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

C财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

D财务收支管理

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67
证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。

A制度、监察和自律管理

B足额交易结算资金制度,风险准备金制度和坏账准备

C事先预警,实时监控和事后监察

D制度建设,内部自查和行业检查

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68
()是正确的。

A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。

C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

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69
上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 (),上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

A3%

B2%

C5%

D4%

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70
上市公司的年度报告延期最长不得超过()。

A50日

B60日

C40日

D70日

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多选题 二、多选题:请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分。
71
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括()。

A经纪业务操作是否依法合规

B资金往来是否正常

C有否超范围或越权经营

D会计核算及财务管理是否合规

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72
风险准备金提存的用途主要为()。

A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C补偿自营买卖中的损失

D增加证券公司可供分配的资金

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73
证券经营机构自营业务的特点有()。

A自主性

B方便性

C风险性

D任意性

E收益性

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74
证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。

A一次交易

B二次交易

C一次清算

D二次清算

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75
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()的特点决定的。

A收益大

B信誉高

C流动性好

D发行量有一定规模

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76
证券交易所内的证券交易竞价原则为()。

A价格优先

B客户优先

C委托优先

D时间优先

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77
我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。

AA种股票

BB种股票

C国债

D债券

E基金

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78
下列哪些情形属交易差错风险()。

A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B证券公司工作人员申报差错引起的风险

C无权或越权代理而造成的风险

D交割失误引起的风险

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79
根据有关规定,尚未公开的()信息属于内幕信息。

A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

E涉及发行人的重大诉讼事项

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80
证券营业部对员工的要求主要包括()。

A道德品质要求

B知识结构要求

C实务技能要求

D身体素质、心理素质的要求

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81
在受理委托时,证券公司业务员应认真验对()。

A本人工作证

B本人居民身份证

C股票账户卡

D资金账户卡

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82
下面的()属于证券交易。

A房屋交易

B债券交易

C存货单交易

D基金交易

E股票交易

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83
下述()说法是正确的。

A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。

B在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。

C作为自营业务买卖的对象,有上市证券。

D作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。

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84
证券公司自营买卖上市证券具有()的特点。

A吞吐量大

B流动性强

C高收益

D高风险

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85
三级清算模式包含()。

A证券中央登记结算机构

B异地资金集中清算中心

C证券经营机构

D投资者

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86
根据有关规定,()属于内幕人员。

A发行人董事会决议的打字员

B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D为发行人进行审计的注册会计师

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87
证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。

A融券方

B资金供应者

C证券购入者

D资金贷出者

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88
下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

A营业场所管理

B业务操作规程及客户管理与服务

C资金管理

D业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

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89
根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

A发行人实施股票的二次发行

B发行人的2/5的董事发生变动

C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D发行人申请破产的决定

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90
投资者委托买卖证券时要支付()。

A委托手续费

B佣金

C过户费

D印花税

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91
根据有关规定,()属于内幕人员。

A发行人的打字员

B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D为发行人进行审计的注册会计师

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92
按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。

A充分

B真实

C准确

D完整

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93
下面的陈述中()是正确的。

A开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

B开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

C开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)

D开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

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94
上市公司应将年度报告备置于()。

A证券交易所

B公司所在地

C有关证券经营机构营业网点

D以上皆是

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95
按开设证券账户的投资主体分类,证券账户可分为()。

A自然人账户

B法人账户

C境外投资者账户

D基金账户

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96
三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括()

A证券中央登记结算机构

B证券经营机构

C代理银行

D异地资金集中清算中心

E投资者

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97
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。

A证券回购的券种

B证券回购的交易时间

C以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

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98
证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

A时间优先

B价格优先

C客户优先

D委托优先

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99
提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括:()。

A具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务

B具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务

C具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题

D具有开拓精神

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100
在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为()

A自营席位

B代理席位

C普通席位

D有形席位

E无形席位

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101
我国禁止将回购资金用于()

A固定资产投资

B调剂寸头

C期货市场投资

D股本投资

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102
我国现行的委托买卖指令有()

A市价委托

B限价委托

C停止损失委托

D停止损失限价委托

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103
上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:交易数量必须是()。

A1手

B100手

C10万元面值国债

D1000元面值国债

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104
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。

A具有会员资格

B具有高水平的进场交易人员

C具有一定量的证券买卖

D具有一定水平的证券交易分析师

E缴纳席位费

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105
证券交易风险的制度防范包括()等方面。

A足额交易结算资金制度

B风险准备金制度

C坏账准备

D岗位责任制

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106
证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。

A制度

B监察

C自律管理

D岗位责任制

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107
客户管理主要包括()。

A客户的开发

B客户资料管理

C客户需求调查

D建立客户网络

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108
现行的证券交易竞价方式有()。

A拍卖竞价

B招标竞价

C集合竞价

D连续竞价

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109
根据有关规定,如果() 是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。

A发行人实施股票的二次发行

B发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票

C发行人的4/10的董事发生变动

D发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定

E发行人申请破产的决定

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110
()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A具有不低于2000万元人民币的净资本

B具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

C具有不低于2000万元人民币的净营运资金

D具有不低于1000万元人民币的净资产

E具有不低于1000万元人民币的净资本

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111
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予() 处分或处罚。

A警告

B罚款

C通报

D暂停参加场内交易

E取消会员资格

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112
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。

A收益性

B信誉高

C流动性好

D流通规模大

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113
股票的发行和交易应遵循的原则是:()。

A公开

B公平

C公正

D诚实信用

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114
清算、交割、交收中的禁止行为包括()。

A资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D交收指令对盘

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115
证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

A制度建设

B内部监查

C行业检查

D岗位责任制

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116
证券交易的特征主要表现为证券的()。

A流动性

B投资性

C收益性

D风险性

E安全性

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117
投资者委托买卖证券时要支付()。

A开户费

B委托手续费

C佣金

D过户费

E印花税

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118
属于证券公司自营业务范围的有()。

A自营买卖上市证券

B柜台自营买卖

C在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入

D在配股过程中,因协议中要求包销,证券公司购入投资者未配部分

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119
上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容()

A可靠

B真实

C完整

D充实

E准确

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120
证券清算中,()。

A清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算

C清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算

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121
营业部安全保卫制度的基本内容一般包括()。

A营业场所的安全保卫要求

B重要凭证、支票、印鉴的保管制度

C票券运送的安全保卫制度

D安全保卫值班的制度

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122
我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。

AA种股票

BB种股票

C国债

D债券

E基金

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123
证券交易所竞价的结果有()的可能。

A全部成交

B推迟成交

C不成交

D部分成交

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124
股权与债权过户的种类有()。

A交易性过户

B同一账户明细账转户

C非交易性过户

D账户挂失转户

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125
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()。

A规定业务操作人员的操作原则

B明确业务操作人员应遵守的操作规定

C提出对各项业务进行组织管理的要求

D制定业务操作人员必须遵守的职业道德

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126
证券营业部的业务差错,按业务性质可分为()。

A出纳差错

B交易差错

C事故性差错

D责任性差错

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127
证券回购二次清算的步骤包括()。

A回购初始交易当日的清算

B回购初始交易次日的清算

C回购到期日的清算

D回购到期次日的清算

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128
()属于证券经营机构的禁止性行为。

A集中资金优势买卖证券,影响证券交易价格的行为

B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为

D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

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129
金融期权的种类主要有()。

A外汇期权

B股票期权

C单据期权

D股价指数期权

E利率期权

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130
投资者发出委托指令的形式有()。

A当面委托

B代理委托

C电话委托

D函电委托

E自助委托

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判断题 三、是非题:请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分。
131
在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。
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132
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
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133
从1998年4月起,国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。
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134
证券交易的过户费是上市公司的收入。
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135
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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136
收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
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137
在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。
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138
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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139
客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
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140
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
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141
存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。
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142
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益,对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
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143
在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金。
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144
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
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145
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
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146
为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
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147
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
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148
在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的。
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149
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。
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150
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
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151
证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务,还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
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152
证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
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153
投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券。
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154
按照上海证券交易所的规定,证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。
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155
证券营业部的迁址、转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
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156
根据有关规定,证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。
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157
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。
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158
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
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159
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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160
在我国,证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是:自有资金不少于人民币2亿元。
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161
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点。
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162
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。
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163
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。
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164
证券交易的过费是上市公司的收入。
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165
在上海证券交易所,个人账户又称A字头账户。
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166
在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
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167
与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。
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168
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%。
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169
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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170
印花税由证券交易的买卖双方分别交付。
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171
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。
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172
从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。
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173
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。
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174
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营。
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175
认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
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176
证券经纪商可以对大户或超级大户融资
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177
投资者可以以个人名义开设法人账户
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178
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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179
技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律,工作不负责任导致的差错。
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180
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
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181
证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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182
证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。
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183
证券从业人员可以开立国债、基金账户。
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184
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
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185
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。
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186
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
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187
委托人若不如期履行交割手续,即为违约。
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188
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
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189
可转换债券是指由股票转换而来的债券。
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190
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
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191
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
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192
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。
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193
证券回购清算的特点是一次清算,二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
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194
证券交易所管理人员可以开立股票账户。
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195
机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。
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196
上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整。
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197
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。
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198
基金有封闭式与开放式之分。
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199
客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令。
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200
在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。
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