A2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

B2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

C4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

D4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历