A具有交换价值
B具有使用价值
C代表着一定量的财产权利
D具有价值
A采取公示制度
B审查条件严格
C发行的对象是少数特定的投资者
D投资者较多
A低风险证券
B高风险证券
C风险证券
D无风险证券
A10%
B20%
C50%
D60%
A会计师事务所
B财务顾问机构
C资信评级机构
D证券公司
A公司债券
B政府债券
C铁路股票
D公司股票
A国务院
B证券交易所
C中国证监会
D国家外汇管理局
A设权证券
B资本证券
C要式证券
D证权证券
A安全性较差
B可以一次或分次缴纳出资
C股东权利归属于记名股东
D转让相对复杂或受限制
A25%
B30%
C35%
D45%
A无记名股票转让相对复杂
B无记名股票安全性较差
C股东权利归属股票的持有人
D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
A股票的票面价值
B股票在一级市场上交易的价格
C股票的账面价值
D股票在二级市场上交易的价格
A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B股东大会作出减少公司注册资本的决议
C公司连续5年亏损
D公司解散清算
A参与优先股票
B非参与优先股票
C累积优先股票
D非累积优先股票
A采取非记名股票形式
B以人民币标明面值,并以外币认购、买卖
C境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D境内居民个人所购B股不得向境外转托管
A债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B债券的本质是证明债权债务关系的证书
C债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外
D债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权
A股票风险较小,债券风险相对较大
B债券是债权凭证,股票是所有权凭证
C债券一般有规定的偿还期,股票是一种无期证券
D发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
A实物国债
B流通国债
C货币国债
D非流通国债
A记账式国债
B凭证式国债
C储蓄国债(电子式)
D长期建设国债
A6个月~1年
B3个月~6个月
C6个月~3年
D3个月~3年
A企业债券
B公司债券
C金融债券
D政府债券
A欧洲债券
B国际债券
C亚洲债券
D外国债券
B扬基债券
D武士债券
A投资理念的不同
B基金的组织形式不同
C投资目标划分
D基金运作方式不同
A期货基金
B期权基金
C认股权证基金
D股票基金
A2005
B2006
C2007
D2008
A信托投资公司
B实力雄厚的证券公司
C商业银行
D基金公司
A基金份额净值
B基金资产净值
C基金资产总值
D基金资产估值
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A证券投资基金业务
B受托资产管理业务
C企业年金管理
D投资咨询服务
A跨期性
B杠杆性
C联动性
D不确定性或高风险性
A金融互换
B金融期权
C金融期货
D结构化金融衍生工具
A2天
B7天
C10天
D15天.
A沪深300指数
B上证50指数
C深证100指数
D上证100指数
AT+0
BT+2
CT+5
DT+7
A单只股票期权
B股票组合期权
C股票指数期权
D百慕大期权
A套期保值
B附有转股权
C双重选择权
D单项选择权
A证券化产品的属性
B证券化产品的期限
C资产证券化的地域
D基础资产
A公募发行
B私募发行
C直接发行
D间接发行
A2亿
B3亿
C4亿
D5亿
A监察委员会
B理事会
C会员大会
D总经理
A6
B12
C18
D24
A场外交易市场是一个分散的有形市场
B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D场外交易市场分散,缺乏统一的组织和章程,因此不易管理和监督
A5%
B10%
C12%
D15%
A上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则,通常每年调整一次成分股,每次调整比例一般不超过l0%
D上证成分股指数的样本股共有50只股票
A50%
B60%
C70%
D80%
A5000万元
B8000万元
C1亿元
D5亿元
A中国证监会
B中国人民银行
C财政部
D国务院
C15%
D10%
A2
B6
C8
D12
A证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权,为董事履行职责提供必要条件
B独立董事在任期内辞职或被免职的,只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C在公司章程中,应当确定董事人数,明确董事会的职责
D独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
A证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币8000万元
D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
B3
C4
D5
A《证券公司风险处置条例》
B《首次公开发行股票并上市管理办法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《上市公司收购管理办法》
A公开原则
B公允原则
C公平原则
D公正原则
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
A公司分配股利或者增资的计划
B公司股权结构的重大变化
C上市公司收购的有关方案
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
A5
B7
C10
D15
A后续职业培训
B从业人员的资格管理
C制定从业人员的行为准则和道德规范
D规范业务,制定业务指引
A2年
B3年
C4年
D5年
A提货单
B银行支票
C运货单
D仓库栈单
A品种结构
B层次结构
C多层次商品市场
D交易场所结构
A金融机构
B政府机构
C企业和事业法人
D各类基金
A负责保护投资者的合法权益
B负责监督有关法律法规的执行
C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
A金融机构的去杠杆化
B国际金融合作的进一步加强
C金融监管的改革
D金融市场竞争更加自由化
A股票的收益只来源于股份公司
B收益性是股票最基本的特征
C其实现形式可以是资本利得
D其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
A票面金额
B超过票面金额
C任意金额
D低于票面金额
A流动比率
B销售周转率
C杠杆比率
D速动比率
A通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用
B在通货膨胀之初,公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润,从而增加可以分派的股息,并使股票价格上涨
C通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D在物价上涨时,股东实际股息收入下降,股份公司为股东利益着想,会增加股息派发,使股息名义收入有所增加,也会促使股价上涨
A公司重大决策参与权
B优先认股权或配股权
C持有的股份可依法转让的权利
D公司资产收益权和剩余资产分配权
A债务人不履行债务时,债券投资不能收回
B债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能收回
D债券具有偿还性,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
A赤字国债
B特种国债
C战争国债
D建设国债
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C到期前变现收益预知程度不同
D流通或变现方式不同
A发行人
B信誉好的银行
C政府
D举债公司的母公司
A可交换公司债券侧重于债券融资,可转换公司债券更接近于股权融资
B可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东,通常是大股东,可转换公司债券的是上市公司本身
C二者的发行目的不同,前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目,后者的是将募集资金用于投资项目
D所换股份的来源不同,前者是发行人持有的其他公司的股份,后者是发行人未来发行的新股
A股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系,但公司型基金除外
B债券筹集的资金主要投向实业,股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C基金是间接投资工具,股票和债券是直接投资工具
D基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
A债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降
C如果债券基金投资于境外市场,汇率也会影响基金的收益
D债券基金的风险较高,适合于积极型投资者
A缴纳基金认购款项及规定的费用
B承担基金亏损或终止的有限责任
C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D遵守基金契约
A资金清算与会计核算
B交易监督
C信息披露
D资产保管
A一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
A股权类产品的衍生工具
B债券类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D信用衍生工具
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A伦敦银行间同业拆放利率
B香港银行间同业拆放利率
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
A交易者权利与义务的对称性不同
B套期保值的作用与效果不同
C现金流转不同
D基础资产不同
A通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
B通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
C提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
A发行人应当具备一定的盈利能力
B发行人应当具有一定规模和存续时间
C发行人应当主营业务突出
D对发行人公司治理提出从严要求
A前瞻性
B高风险
C监管要求严格
D明显的高技术产业导向
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
C场外交易市场的价格决定机制是公开竞价
D它没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
B国有股、战略投资者持股
C冻结股份、受限的员工持股
D交叉持股
A管理证券公司一定区域内的证券营业部
B经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A集合性
B综合性
C专门账户投资运作
D客户资产必须托管
A控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B设立、收购或者撤销分支机构
C变更公司章程中的一般条款
D变更业务范围或者注册资本
A依法成立3年以上,内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为
B60周岁以内注册会计师不少于40人
C上年度业务收人不低于800万元
D有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元,合伙会计师事务所净资产不低于l000万元
A对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价
B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
A法律手段
B经济手段
C行政手段
D计划手段
A进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
A招股说明书
B上市公告书
C定期报告
D临时报告
A化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人