A国有股
B集体股
C法人股
D社会公态股
A60
B70
C80
D90
A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
A全国人大
B国务院
C全国人大常务委员会
D中国人民银行
A证券登记结算公司
B证券服务机构
C证券交易所
D证券公司
A存托凭证
B交易所交易基金
C上市开放式基金
D指数参与份额
A转换价格
B转换期限
C转换价值
D转换数量
A累计询价方式
B询价方式
C上网竞价方式
D协商定价方式
A股票票面上的标明金额
B股票的成交市价
C股票未来收益的现值
D中介机构评估的证券价值
A募集方式
B是否在证券交易所挂牌交易
C证券所代表的权利性质
D证券发行主体的不同
A其本人负责
B所属证券公司承担全部责任
C证券登记结算公司负连带责任
D证券登记结算公司负全部责任
A以价格为标的的荷兰式招标
B以价格为标的的美式招标
C以收益率为标的的荷兰式招标
D以收益率为标的的美式招标
A欧洲债券
B美洲债券
C外国债券
D亚洲债券
A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B无法消除市场的系统风险
C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C金融期货交易是非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
A调节税率
B存款准备金制度
C再贴现政策
D公开市场业务
A基金份额上市交易的条件
B基金份额发售及宣传推介活动的规定
C基金管理人的职责及禁止行为
D基金运作方式转换的要求
A金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B日经225股价指数
CNASDAQ指数
D道一琼斯指数
A联动性
B跨期性
C杠杆性
D不确定性
A普通股股东
B优先股股东
C债权人
D控股股东
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增殖
D虚拟资本价值
A证券投资基金市场
B政府债券市场
C金融衍生工具市场
D场外交易市场
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C司法部和中国证监会
D中国人民银行和中国证监会
A60%
B70%
C80%
D90%
A70%
B90%
C60%
D80%
A代销
B余额包销
C全额包销
D包销
A债券是一种真实资本
B债券反映和代表一定的价值
C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
A《管理暂行办法》
B《证券投资基金会计核算办法》
C《货币市场基金管理暂行办法》
D《中华人民共和国证券投资基金法》
A手续费
B印花税
C申购费
D赎回费
A无记名股票转让相对简便
B无记名股票安全性较差
C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D股东权利归属股票的持有人
A上升
B下降
C不变
D不确定
A50，100
B20，50
C10，30
D20，100
A股票市场和债券市场
B中长期信贷市场和证券市场
C证券市场和货币市场
D短期资金市场和长期资金市场
A年满18周岁。
B完全民事行为能力。
C具有高中以上文化程度。
D至少具有本科以上文化程度。
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行者与证券商协商
A最近3年连续盈利
B3年盈利
C5年盈利
D最近5年连续盈利
A普通股东、优先股东、债权人
B债权人、普通股东、优先股东
C债权人、优先股东、普通股东
D优先股东、普通股东、债权人
A投资银行
B商人银行
C证券公司
D证券商
A信用风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
A降低非系统风险
B透明和信息公开
C保护投资者
D降低系统风险
A央行票据
B证券公司债券
C财务公司债券
D信用公司债券
A董事
B经理
C监事候选人
D独立董事
A制定公司内部基本管理制度
B制定公司的利润分配方案和弥补方案
C决定公司内部管理机构的设置
D对是否发行公司债券作出决议
A3万元以下
B3万元改上10万元以下
C10万元以上
D1万元以上5万元以下
A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
A风险性
B流动性
C永久性
D收益性
A政策风险
B经济周期波动风险
C利率风险
D系统风险
A独立性
B非独立性
C连带性
D相关性
A35%
B45%
C55%
D65%
A5
B10
C15
D20
A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
A发行公司
B证监会的当地派出机构
C主承销商
D承销团
A招股意向书
B招股说明书
C上市公告书
D定期报告文件
A公司的盈利水平
B景气变动
C供求关系的变化
D市场利率
A20%
B25%
C30%
D40%
B保险公司债券
C证券公司债券
D证券公司短期融资债券
A每股股票的实际卖出价
B每股股票在当日的市价
C每股股票当日的实际交易价
D每股股票所代表的实际资产的价值
A是以样本股每日最高价之和除以样本数
B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C两者风险不同，股票的风险要大于债券
D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
A伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C欧洲美元定期存款单利率
D联邦基金利率
A办理基金备案手续
B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D编制中期和年度基金报告
AH股
BB股
CN股
DS股
A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C证券服务机构、证监会
D证券公司、保荐人
A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
A加强董事会的独立性
B强化董事会内部的制衡机制
C强化公司董事会的战略管理职能
D关注利益相关者的利益。
A1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
A货币互换镇
B利率互换
C股权互换
D信用违约互换
AEVt=O(St≤x)
BEVt =0(St≥x)
CEVt =(x·St)*m(St）
DEVt =( St—x)*m(St》x)
A上证国债指数
B政策性银行金融债指数
C上证企业债指数
D中国债券指数
A个人
B企业
C政府
D金融机构
A国务院证券监督管理机构
B国务院证券监督管理机构的派出机构
C证券登记结算公司
D行业协会
A董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B由依法设立的基金管理公司担任
C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
A标的物不同
B投资者权利与义务的对称不同
C履约保证不同
D现金流转不同
A1000万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
A证券公司债券
B央行票据
C保险公司次级债务
D政策性银行金融债券
A公司制
B会员制
C合伙人制
D合同制
A金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票也称为比例股票或份额股票
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D我国的《公司法》允许发行无面额股票
A两者都是有价证券
B两者都是筹资手段
C两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
A净资产不低于 2 亿元人民币
B在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
C管理证券投资基金 2 年以上
D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
A恒生综合指数
B恒生流通综合指数
C恒生香港流通指数
D恒生中国内地流通指数
A偿还能力
B市场利率变化
C资金使用方向
D债券变现能力
A制定和修改证券交易所章程
B执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定对会员的接纳
A修改公司章程
B推选经理候选人
C向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D向股东会提出议案
A增加公司资产总额
B增加公司股东权益总额
C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
A金融创新进一步深化
B发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C证券交易所的合并与上市
D证券市场的网络化发展趋势
A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B非上市证券不允许在证券交易所内交易
C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
A外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
B利率风险
C经营风险
D信用风险
A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B申购、赎回均以现金的形式进行
C申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
B资金使用方向
C市场利率变化
A两者都属于有价证券
B两者都是筹措资金的手段
C两者的收益率相互影响
D两者的发行目的相同
A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
A有利于价值判断
B防止信息滥用
C有利于监督经营管理
D防止不正当竞业
A比其他股票更基本。更重要的股票
B是最标准的股票
C风险最大的股票
D和其他股票相比没有特点
A对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A股票是一种有价证券
B股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
A分配现金
B分配基金份额
C抵缴基金管理费
D抵缴基金托管费
A化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A债券属于有价证券
B债券是一种虚拟资本
C债券是债权的体现
D一种综合权利证券
A按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
A同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
A提供证券交易的场所和设施
B制定征券交易所的业务规则
C接受上市申请、安排证券上市
D组织、监督证券交易
D我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
B对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D对发行公司债券作出决议
A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D证券发行市场是交易市场的基础和前提
A查询有关单位和个人的银行账户
B查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D限制被调查事件当事人的证券买卖
A股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
C期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
A不允许接受委托为投资者进行买卖
B不得办理期货保证金业务
C不承担期货交易的代理、结算
D不承担期货交易风险控制
A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C股票风险较大，债券风险相对较小
D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
A商品
B价值
C财产权利
D风险
AH 股
BB 股
CN 股
DS 股
A公司业务的了解客户原则与适当性原则
B从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C从业人员不得直接或间接持股
D对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
A财政债券
B长期建设国债
C记账式国债
D储蓄国债(电子式)
A有固定的交易场所和交易时间
B交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D管理比场外交易市场更加宽松