A公司业务的了解客户原则与适当性原则
B从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C从业人员不得直接或间接持股
D对自营业务,明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确从事业务的风险控制指标