备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）-会计师事务所

A证券发行主体不同

B是否在证券交易所挂牌交易

C证券所代表的权利性分类

D募集方式

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场是价值实现增值的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

A有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

B有价证券是虚拟资本的一种形式。

C有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特征

D有价证券具有一定的价值

A政府债券和金融债券

B政府债券和政府机构债券

C政府机构债券和金融债券

D证券衍生产品

A中国工商银行

B中国农业银行

C中国银行

D中国建设银行

A国务院

B中国银监会

C国家外汇管理局

D中国银行

A中国平安保险

B中国银行

C中国工商银行

D中国农业银行

A将收益用于指定的社会公益事业的基金

B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值

D社会公益基金属于基金性质的机构投资者

A无记名股票

B记名股票

C普通股票

D优先股票

A无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B无面额股票也称为比例股票或份额股票。

C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。

D根据我国的《公司法》规定，我国不允许发行这种股票

A公司资本公积金

B股票帐户

C盈余公积

D留存收益

A普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的

B普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时

C我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

D公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

A股票代表的是股东权利

B它的发行是以股份的存在为条件的

C股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

D股票的作用是创造股东的权利

A记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。

B一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名

C如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称

D按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。

A我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程

B依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任

A债券的到期期限

B债券的票面价值

C债券的票面利率

D债券发行者名称

A债券与股票都属于有价证券

B债券与股票都是筹措资金的手段

C债券与股票收益率相互影响

D债券与股票的风险相同

A扬基债券

B武士债券

C熊猫债券

D无国籍债券

A国债

B金融债券

C公司债券

D财政债券

A亚洲债券

B欧洲债券

C外国债券

D龙债券

A契约型基金和公司型基金

B封闭式基金和开放式基金

C国债基金、股票基金、货币市场基金

D成长型基金、收入型基金和平衡型基金

A公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司

B公司型基金以发行股份的方式募集资金

C投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东

D凭其持有的股份依法享有投资收益

A契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

B契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

C契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。

D契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同

A封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C基金份额持有人可申请赎回的基金

D封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间

A封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。

C开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。

D投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

A独立衍生工具

B嵌入式衍生工具

C交易所交易的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

A欧式期权

B美式期权

C修正的美式期权

D大西洋期权

A股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

B看涨期权和看跌期权

C欧式期权、美式期权和修正的美式期权

D单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权

A中国工商银行

B中国建设银行

C中国农业银行

D中国人民银行

A个人投资者

B机构投资者

C国有企业

D外资企业

A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B机构投资者范围增加

C一级市场交易尚不活跃

D二级市场交易尚不活跃

A具有较高的杠杆性

B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额

C由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。

D具有较高的跨期性

A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

A核准制

B注册制

C标准制

D公开制

A3

B6

C9

D12

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D监管部门

A200

B300

C400

D500

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C大连商品交易所

D郑州商品交易所

A证券交易所

B证券投资者

C证券发行人

D证券公司

A涨跌幅限制

B价格决定

C大宗交易

D报价方式

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公司股本总额不少于人民币 3 000万元

C公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A中证指数有限公司

B恒指服务公司

C中央国债登记结算有限公司

D三元证券投资顾问有限公司

A公司法

B证券法

C证券交易所管理办法

D证券公司监管条例

A实收资本

B注册资本

C国定资产

D注册资金

A2

B3

C4

D5

A董事会

B投资决策机构

C服务机构

D自营业务部门

A健全性

B合理性

C制衡性

D独立性

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券公司

D中国证监会

A董事会

B中国证监会

C证券交易所

D中国人民银行

A证券公司

B证券服务机构

C证券登记结算公司

D资信评级公司

A证券公司

B证券服务机构

C证券登记结算公司

D资信评级公司

A中央证券登记结算有限公司

B深圳证券登记结算公司

C上海证券登记结算公司

D中国证券登记结算有限责任公司

A中国证监会

B国务院证券委员

C中国人民银行

D中国银行

A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

B有500万元人民币以上的注册资本

C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D有公司章程

A八

B九

C十

D十一

A3个月

B6个月

C9个月

D12个月

A团体制

B网络

C会员制

D单一制

A5

B7

C10

D15

A基金公司

B中国证券登记结算有限责任公司

C证券交易所

D中国证监会

A商业证券

B银行证券

C商品证券

D货币证券

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场是价值实现增值的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

A股票

B债券

C其他证券

D公司证券

A层次结构

B多层次资本市场

C品种结构

D交易场所结构

A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B证券市场的形成得益于股份制的发展

C证券市场的形成得益于证券资本的积累

D证券市场的形成得益于信用制度的发展

A提供交易场所与设施

B制定交易规则

C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性

D确保市场的公开、公平和公正。

A充分认识大力发展资本市场的重要意义

B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C健全资本市场体系，丰富证券投资品种

D加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

A企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

B企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。

C企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。

D企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。

A股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

B股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

C股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号

D股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

A宏观经济

B证券市场运行状况

C行业前景

D公司经营状况

A波及范围广

B干扰程度深

C作用机制复杂

D股价波动幅度较大。

A私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产

B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

D现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

A资产收益

B对公司财产的直接支配处理

C重大决策

D选择管理者

A股票的收益只来源于股份公司

B其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

C股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性

D收益性是股票最基本的特征

A股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性

B通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击

D买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强

A股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券

B物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券

C债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券

D股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利

A记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件

B一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册

C对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。

D我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A所借贷货币资金的数额

B借贷的时间

C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。

D借贷的地点

A借贷资金市场利率水平

B筹资者的资信

C债券期限长短

D资金使用方向

A债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。

B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

C在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

D债券是一种所有权凭证，股票是一种债权凭证

A在商业银行柜台发行

B都不能上市流通

C都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证

D免缴利息税

A债券发行者

B债券持有人

C债券发行地点

D债券面值

A债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额

B在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准

C确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位

D在国际金融市场筹资，则通常以美元为计量标准

A龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价

D龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者

A是商业银行为了补充附属资本而发行的

B清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

C发行期在10年以上

D发行之日起8年内不可赎回的债券

A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式

C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

D. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

A基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B有利于证券市场的稳定和发展

C基金丰富了大投资者的投资方式

D有利于证券市场的国际化

A封闭式基金

B开放式基金

C契约型基金

D公司型基金

A可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖

B可以像开放式基金一样申购、赎回

C它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金

D该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A基金募集与销售

B全国社会保障基金投资管理业务

C基金的投资管理

D基金营运服务

A安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

A1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》

B1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理

C2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑

D证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

A主要业务是发起设立基金和管理基金

B由依法设立的基金管理公司担任

C基金管理人的目标函数是自身利益最大化

D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

A交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。

B因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险

C因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险

D因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

A赎回条款

B返售条款

C转股条款

D重设条款

A期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”

B期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易

C从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

D随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

A交易场所和交易组织形式不同

B交易的监管程度不同

C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

C在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

D期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B可转换债券是一种附有控股权的特殊债券

C可转换债券具有双重选择权的特征

D可转换债券具有单重选择权的特征

A股权联结型产品

B利率联结型产品

C汇率联结型产品

D商品联结型产品

A证券发行市场

B证券流通市场

C证券交易市场

D证券回购市场

A证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

A有固定的交易场所和交易时间;

B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；

C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格

D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

A公司债券的期限为1年以上

B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；

C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A场外交易市场是证券发行的主要场所

B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

C场外交易市场是证券交易所的必要补充

D场外交易市场的组织方式大多采取做市商制

A建立募集资金使用定期审计制度

B建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

A证券经营机构

B证券服务机构

C证券交易机构

D证券发行机构

A要求最近1年净资本不低于20亿元

B最近12个月风险控制指标持续符合要求

C设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

B对投资证券的可行性进行分析评判

C为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

D倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

A依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

A证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

B证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

C证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

D证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

D具备中国证监会要求的其他条件

A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律

B由国务院制定并颁布的行政法规

C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

D由地方人民政府制定的地方规章

A完善了股东权益

B完善了股东了解公司有关事务的措施和办法

C完善了股东会召集程序和议事规则

D完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

A证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

C证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

A权益平等原则

B依法监管原则

C保护投资者利益原则

D互利性原则

A草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D审核企业债券的上市申报材料

A对证券发行上市的监管

B信息披露制度

C证券上市信息的公开

D证券发行上市保荐制度

A作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

B作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

C作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

D作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

A行为主体知悉公司内幕信息

B从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

C行为主体不知道公司内幕信息

D泄露内幕信息或建议他人买卖证券