单选题
一、单项选择
6
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
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13
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
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16
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
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39
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
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44
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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综合题
二、多项选择
62
本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（ ）。
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（ ）。
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
下列属于自助委托形式的有（ ）。
某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（ ）。
下列各项属于证券交易所会员权利的有（ ）。
目前，金融期货主要类型有（ ）。
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（ ）。
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（ ）。
证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。
在证券交易市场发展的早期，（ ）是一种重要的形式。
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（ ）是正确的。
关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（ ）。
国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（ ）。
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（ ）。
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
股权登记变更的种类有（ ）。
下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（ ）。
下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（ ）。
结算系统参与人（ ）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（ ）。
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（ ）。
网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
下列关于回购交易的表述中，错误的有（ ）。
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（ ）。
下列属于证券过户的有（ ）。
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
我国证券交易所的会员可享受的权利包括（ ）。
证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）业务。
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（ ）。
替他人代办资金账户开户手续，需要携带（ ）。
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
下列交易活动中，属于内幕交易的有（ ）。
关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（ ）。
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综合题
三、判断题
63
本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（ ）
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。（ ）
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（ ）
在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。（ ）
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（ ）
拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（ ）
交收系统在T日对T+0进行预交收。（ ）
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（ ）
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ）
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（ ）
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（ ）
证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
深圳证券交易所收取的代办A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。（ ）
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（ ）
上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。（ ）
申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（ ）
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（ ）
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（ ）
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（ ）
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（ ）
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（ ）
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（ ）
管理人、托管人至少每个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（ ）
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（ ）
证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（ ）
如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。（ ）
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（ ）
某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。（ ）
对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（ ）
证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（ ）
新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（ ）
自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（ ）
客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（ ）
网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。（ ）
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