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本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内

在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（　　）。

A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。

A4天回购

B28天回购

C63天回购

D273天回购

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）

A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。

A专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

B托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

C自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

D集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

A财务部门

B风险监控部门

C计算机管理中心

D业务稽核部门

下列属于自助委托形式的有（　　）。

A柜台委托

B电话委托

C磁卡委托

D网上委托

某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（　　）。

A最低为11．24元

B最高为13．26元

C最低为11．14元

D最高为13．62元

下列各项属于证券交易所会员权利的有（　　）。

A参加会员大会

B对证券交易所事务的提议权和表决权

C参与收益分配

D按规定转让交易席位

目前，金融期货主要类型有（　　）。

A外汇期货

B利率期货

C股权类期货

D股票期货

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（　　）。

A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

A全权委托

B未办妥过户手续的记名证券委托

C采取信用交易方式的委托

D已办妥过户手续的记名证券委托

下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　　）。

A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（　　）。

A会员席位可以自由转让

B会员的席位只能由会员单位自己使用

C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D席位不得退回

证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。

A委托内容

B委托人身份

C委托卖出的实际证券数

D委托买入的实际资金余额

在证券交易市场发展的早期，（　　）是一种重要的形式。

A第三市场

B第四市场

C店头市场

D柜台市场

在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。

A代理开立证券账户

B证券账户注册资料变更

C证券账户卡挂失补办

D非交易过户

下面属于证券交易基本过程的有（　　）。

A开户

B委托

C转让

D结算

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（　　）是正确的。

A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（　　）。

A结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

C资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户

D中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。

A到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

B到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

C到期日融资方没有足够资金购回相应国债

D到期日融券方没有足够资金购回相应国债

下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（　　）。

A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（　　）。

A上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

B申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请

C由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”

D在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（　　）。

A高于该价位的买入申报全部成交

B低于该价位的卖出申报半数成交

C与该价位相同的买方申报全部成交

D与该价位相同的卖方申报全部成交

股权登记变更的种类有（　　）。

A交易性变更

B账户挂失变更

C非交易性变更

D托管券商变更

下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（　　）。

A委托指令一电话通知场内员一终端机一交易所主机

B委托指令一交易所主机

C委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机

D委托指令一终端机一交易所主机

下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。

A公司的经营方针和经营范围的重大变化

B公司涉及的重大诉讼

C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

D公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

A有利于提高回购的收益性

B有利于降低利率风险

C合理确定债券和资金的价格

D有利于金融市场的流动性管理

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。

A回购期限

B首次资金清算额

C成交日期

D法定代表人(或授权人)签字

结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

A名称

B结算账户

C业务规则

D清算路径

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。

A制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B建立客户信用评估制度

C建立健全预警补仓和强制补仓制度

D明确客户征信的内容、程序和方式

下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（　　）。

A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告

C上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。

A双方均履约，保证金退还双方

B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

C融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

D双方均无力履约，保证金归风险基金

网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。

A定价发行方式事先确定价格

B竞价发行方式按抽签决定认购成功者

C竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

D定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（　　）。

A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额

B买断式回购到期购回金额

C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A自营规模

B风险限额

C资产配置

D业务授权

下列关于回购交易的表述中，错误的有（　　）。

A回购交易中，债券持有者是融券方

B债券回购交易完全独立于债券现货交易

C从性质上看，回购交易属于资本市场

D债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（　　）。

A1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务

B1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业

下列属于证券过户的有（　　）。

A因交易引起的证券从一账户转移至另一账户

B因转让引起的证券从一账户转移至另一账户

C因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户

D因股份注销使某证券从某账户中单方面减少

根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券

B以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易

C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格

我国证券交易所的会员可享受的权利包括（　　）。

A参加会员大会

B按规定退回席位

C对证券交易所事务的提议权和表决权

D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。

A客户开户的基本情况

B客户委托的有关事项

C客户股东账户中的库存证券种类和数量

D客户个人的基本情况

参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。

A抵押

B现券买卖

C逆回购

D担保

证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。

A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B不得侵占、损害客户的合法权益

C不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D不得借职务之便利用或泄露内幕信息

上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（　　）。

A国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)

B所有会员均可参与买断式回购

C代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

D上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制

替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。

A本人身份证

B证券账户卡

C委托人签署的授权委托书

D委托人身份证

证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A集合资产管理计划资产与其自有资产

B集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C不同集合资产管理计划的资产

D集合资产管理计划内各项资产

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

A口头或书面警示

B罚款

C要求相关投资者提交书面承诺

D限制相关证券账户交易

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（　　）。

A保持独立

B保持客观

C建立和完善投资对象备选库制度

D建立和维护备选库

下列交易活动中，属于内幕交易的有（　　）。

A非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券

B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

D某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（　　）。

A开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报

C复牌时对已接受的申报实行集合竞价

D上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量

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