2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题
多选题

单选题一、单选题

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A证权证券

B要式证券

C设权证券

D资本证券

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关于非公开发行，下列说法正确的（）。

A上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

D上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

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证券从业人员禁止的行为是（）。

A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

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封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A基金总资产

B未分配收益

C基金净资产

D基点资本

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（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

A红筹股

BA股

C蓝筹股

DH股

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贴现债券到期时按（）偿还。

A本息总额

B市场价格

C发行价格

D票面金额

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按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A偿还期限

B发行本位

C资金用途

D流通与否

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NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

B占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

C占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场

D占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

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记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A股东义务的差异

B股东权利的差异

C记载方式的差异

D股东属性的差异

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金融期货交易的对象是（）。

A金融期货合约

B股票

C债券

D一定所有权或债权关系的其他金融工具

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对指数基金认识正确的是（）。

A由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

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证券投资基金的资金主要投向（）。

A有价证券

B家业

C邮票

D珠宝

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（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

A公司型基金

B契约型基金

C封闭式基金

D开放式基金

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（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A中国证券登记结算有限责任公司成立

B上海证券登记结算公司成立

C深圳证券登记结算公司成立

D中央证券登记结算有限责任公司成立

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证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）

A即时交付

B货银交付

C分期交付

D货银对付

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1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A中国的银行

B中国信托商业银行

C中国农业银行

D中国银行

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资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A股票市场和债券市场

B中长期信贷市场和证券市场

C短期资金市场和长期资金市场

D证券市场和货币市场

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下列说法错误的是（）。

A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A提高流动性和分散风险

B本金安全和收益率

C筹集资金

D调剂资金余缺

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关于ETF的描述，错误的是（）。

A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

BETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

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下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A选择经纪商

B了解交易风险，明确买卖方式

C使用正确的委托手段

D如实填写开户书

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下列不属于操纵市场行为的是（）。

A内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

D以散布谣言等手段影响证券发行、交易

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股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（）特征。

A股票是综合权利证券

B股票是要式证券

C股票是有价证券

D股票是证权证券

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不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。

A所筹集资金的投向不同

B投资主体不同

C反映的经济关系不同

D风险水平不同

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凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A2％o

B4％0

C5‰

D3％。

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（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A国家债券

B政府债券

C公司债券

D金融债券

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下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。

A期货合约

B期权合约

C可转换证券

D认股权证

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不属于建构模块工具的是（）。

A金融期权

B金融期货

C结构化金融衍生工具

D金融远期合约

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对上市证券认识错误的一项是（）。

A开放式基金价额属于上市证券

B上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

C上市证券又称挂牌证券

D具有在交易所内公开买卖的资格

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无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A60％

B30％

C40％

D20％

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《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A2亿元

B5亿元

C5000万元

D1亿元

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对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。

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金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A价格发现功能

B套利功能

C投机功能

D套期保值功能

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证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备

A15％

B10％

C20％

D5％

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以下不属于证券市场的基本功能的是（）。

A定价功能

B筹资一投资功能

C企业转制功能

D资本配置功能

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以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A5年以下

B3年以下

C10年以下

D2年以下

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证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A证券登记结算

B证券公司

C股份有限公司

D有限责任公司

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附权益权证券允许权证持有人（）。

A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B按约定条件向债券发行人购买黄金

C以约定价格购买发行人的普通股票

D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

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以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。

A两者风险不同，股票的风险要大于债券

B两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

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无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A30

B10

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（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A现金股票

B股票股息

C资本利得

D财产股息

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依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A25

B20

C10

D15

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股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。

A债权人、优先股股东、普通股股东

B普通股股东、优先股股东、债权人

C优先股股东、债权人、普通股股东

D债权人、普通股股东、优先股股东

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《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A50％

B60％

C40％

D70％

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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A3／5

B1／3

C1／2

D2／3

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如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（）元。

A40

B1600

C2500

D2000

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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A40％

B20％

C60％

D80％

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金融期货中最先产生的品种是（）。

A单只股票期货

B债券期货

C利率期货

D外汇期货

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股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（）。

A资本增收益

B股息收入

C资本损溢

D利息收入

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英国称证券公司为（）。

A证券有限责任公司

B投资银行

C商人银行

D证券公司

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我国于（）年开始发行记账式国债。

A1992

B1994

C1996

D1995

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贴现债券是属于（）方式发行的债券。

A差价

B溢价

C折价

D平价

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下列选项中,不属于银行证券的是（）。

AC.银行汇票

BA.支票

C银行本票

DB.商业汇票

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对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。

A是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

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以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A资金

B货币

C直接融资

D间接融资

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《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。

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《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。

A更换高级管理人员

B转换基金运作方式

C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D基金扩募或者延长基金合同期限

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中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A75％

B85％

C70％

D80％

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公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A5年以下

B3年

C3年以下

D5年

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我国的证券法于（）正式成立。

A2003年1月

B1998年4月

C1998年12月

D1999年7月

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多选题二、多选题

以下不属于我国目前发行的普通国债的是（）。

A储蓄国债(电子式)

B财政债券

C长期建设国债

D记账式国债

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基金收益的构成包括（）。

A基金投资所得的股息、债券利息

B存款利息

C基金投资所得的红利

D买卖证券差价

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国债基金是（）。

A一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B有国家信用作为保证

C收益会受市场利率的影响

D若市场利率上调，其收益将上升

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下列属于商业证券的有（）。

A商业本票

B银行本票

C支票

D商业汇票

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证券市场最广泛的投资者是（）。

A个人投资者

B金融机构

C政府机构

D企业法人

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证券交易所的运作系统包括（）。

A交易系统

B监察系统

C信息系统

D结算系统

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与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

A金融衍生工具

B股票

C债券

D银行定期存款单

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结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。

A汇率联结型产品

B商品联结型产品

C利率联结型产品

D股权联结型产品

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宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是（）。

A经济周期循环

B经济增长

C汇率变化

D政府重大经济政策出台

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无记名国债属于（）。

A以上都不是

B记账式债券

C实物债券

D凭证式债券

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关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）。

A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

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证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。

A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B执行会员大会的决议

C审定对会员的接纳

D制定、修改证券交易所的业务规则

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对股票定义的描述，正确的是（）。

A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C股票是一种有价证券

D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

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以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）。

A以营利为目的

B不以营利为目的

C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D交易所是整个证券市场的核心

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证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。

A自有资本

B营运资金

C受托投资资金

D清算资金

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普通股股东享有优先认股权的目的是（）。

A增加公司的募集资金

B保持原有股东每股市值不变

C保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例

D保护原普通股东的利益和持股价值

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关于我国金融债券的叙述，错误的是（）。

A我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

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《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是（）。

A更换基金管理公司的高级管理人员

B基金扩募或者延长基金合同期限

C更换基金管理人、基金托管人

D提前终止基金合同

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决定基金期限长短的因素主要有（）。

A发展规模

B基金份额交易方式

C基金本身投资期限的长短

D宏观经济形势

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公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（）

A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B违规承诺收益或者承担损失

C虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

D对证券投资业绩进行预测

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有关债券发行的定价方式叙述错误的是（）。

A债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的

C按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标

D按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标

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以下不属于影响债券利率的主要因素的是（）。

A债券期限长短

B借贷资金市场利率水平

C筹资者的资信

D宏观经济因素

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进入2l世纪，金融创新深化的表现是（）。

A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

B新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

D结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

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按照交易的直接对象，金融市场可分为（）。

A股票市场

B国债市场

C金融期资市场

D同业拆借市场

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按投资目标划分，基金可分为（）。

A成长型基金

B开放型基金

C平衡型基金

D收入型基金

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我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A国家股

B外资股

C法人股

D社会公众股

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金融时报证券交易所指数包括（）。

A综合精算股票指数

B100种股票交易指数

C金融时报工业股票指数

DFT一200指数

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奇异型期权包括（）。

A平均期权

B障碍期权

C百慕大期权

D任选期权

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金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。

A股权类期货

B利率期货

C债权类期货

D外汇期货

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在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。

A天津市企业交易所

B上海华商证券交易所

C上海的业公所

D上海股份公所

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下列有价证券中，属于银行证券的有（）。

A商业汇票

B银行平票

C运货单

D支票

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下列说法正确的是（）。

A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D基金托管人是基金一切活动的中心

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国际债券的发行人主要包括（）。

A国际组织

B工商企业

C金融机构

D政府

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关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。

A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例

B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

C可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

D可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券

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关于股权分置改革论述正确的是（）。

A自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制

B相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过

C改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为“G股”

D自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

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下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。

A流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

B债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

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下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A中央银行提高法定存款准备金率

B中央银行降低再贴现率

C政府大幅提高税率

D中央银行在公开市场上大量买人证券

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下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。

A由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

B债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

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对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。

A保持公司的经营决策权的不变

B筹集长期稳定的公司股本

C改善公司的经营状况

D减轻公司利润分派负担

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100

对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A设立基础金管理公司必须经国务院批准

B基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

D基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

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判断题三、判断题

101

存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。（）

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102

中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。（）

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103

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。（）

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104

公司的盈利来自销售收入，销售收人增加，股价都会随之上涨。（）

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105

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（）

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106

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（）

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107

公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。（）

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108

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（）

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109

1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（）

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110

证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。（）

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111

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。（）

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112

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（）

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113

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。（）

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114

设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（）

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115

权证交易实行T+0回转交易。（）

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116

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）

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117

托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。（）

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118

在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。（）

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119

核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

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120

沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。（）

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121

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

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122

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。

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123

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）

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124

转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）

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125

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。（）

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126

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。（）

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127

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。（）

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128

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（）

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129

债券和股票一般都有期限性。（）

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130

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。（）

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131

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（）

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132

复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（）

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133

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万（）

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134

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）

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135

金融期权与金融期货的基础资产相同。（）

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136

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（）

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137

无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。（）

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138

实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（）

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139

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（）

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140

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。（）

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141

可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息… （）

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142

《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（）

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143

《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。（）

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144

美式期权只能在期权到期日执行。（）

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145

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（）

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146

存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。（）

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147

按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（）

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148

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（）

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149

股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。（）

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150

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。（）

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151

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。（）

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152

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（）

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153

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（）

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154

证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（）

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155

合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。（）

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156

契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。（）

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157

证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（）

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158

保证公司债券属于信用债券的一种。（）

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159

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。（）

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160

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（）

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多选题四、多选题二

161

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

D只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

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162

下列不属于交易衍生工具的是（）。

A在专门的期权交易所交易的各类期权合约

B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易

C在期货交易所交易的各类期货合约

D在股票交易所交易的股票期权产品

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163

《证券法》规定，欺诈客户行为包括（）。

A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B违背客户的委托为其买卖证券

C与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

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164

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。

A证券公司设立，收购或者撤销分支机构

B证券公司变更名称

C证券公司变更持有5％以上股权的股东

D证券公司设立,收购或者撤销分支机构

E证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构

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165

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。

A股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

B交易所有权决定暂停和终止股票上市

C公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上

D公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

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166

下列必须在公司章程中明确规定的是（）。

A证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权

B股东会表决程序

C股东会的职权范围

D股东会会议的召集

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167

关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（）。

A依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

B依法对证券业协会的活动进行指导和监督

C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

D依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

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168

基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（）。

A对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告

B将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范

C对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免

D对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露

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169

证券公司的主要业务是（）。

A投资咨询业务和资产管理业务

B自营业务

C经纪业务

D证券承销与保荐业务

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170

假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（）

AEVt =0(St≤x)

BEVt =0(St≥x)

CEVt =(x—St)*m(St≤x)

DEVt =( St一x)*m(St>x)

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171

属于证券公司高级管理人员的是（）.

A证券公司董事

B证券公司监事

C证券公司合规负责人

D证券公司副董事长

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172

中国证券业协会（）。

A对试点证券公司进行持续评价

B制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作

C监督试点证券公司的各项创新活动

D监督试点证券公司的动态工作内容

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173

股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A所持股权被采取诉讼保全措施

B质押所持有的股权

C决定转让所持有的股权

D所持股权被强制执行

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174

股票投资的收益由（）组成。

A股息收入

B公积金转增股本

C资本利得

D利息

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175

根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A实物债券、凭证式债券和记账式债券

B国债和地方债券

C零息债券、附息债券和息票累积债券

D政府债券、金融债券和公司债券

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176

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（）。

A公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

B公司债务担保的重大变更

C公司股权结构的重大变化

D公司分配股利或者增资的计划

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177

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是（）

A证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B不以营利为目的的企业法人

C证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

D自有资金不少于人民币l亿元

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178

中国证券业协会的诚信信息来源于（）。

A有关媒体，经证实后予以记录

B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道

C中国证监会及其派出机构传送的文件

D投诉经核实后予以记录

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179

下面叙述不正确的是（）

A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销.

C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

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180

关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是（）。

A净资本与净资产的比例不得低于40％

B净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

C净资本与负债的比例不得低于18％

D流动资产与流动负债的比例不得低于98％

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2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）-EIKISHOJI.CO.JP

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